Читать онлайн Оперативно-розыскные мероприятия. Учебное пособие бесплатно

Условные сокращения

АБД – автоматизированный банк данных;

АИПС – автоматизированная информационно-поисковая система;

ОВД – органы внутренних дел;

ОРД – оперативно-розыскная деятельность;

ОРМ – оперативно-розыскные мероприятия;

ОПБ – оперативно-поисковое бюро;

ПТП – прослушивание телефонных переговоров;

КПО – контроль почтовых отправлений;

ПФ РФ – Пенсионный фонд Российской Федерации;

СИТКС – снятие информации с технических каналов связи;

ФСР – Фонд социального страхования Российской Федерации;

ФОМС – Федеральный фонд обязательного медицинского страхования;

ФЗ «Об ОРД» – Федеральный закон об оперативно-розыскной деятельности;

УК РФ – Уголовный кодекс Российской Федерации;

УПК РФ – Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации.

Предисловие

Оперативно-розыскная деятельность (ОРД), как следует из ее законодательного определения, осуществляется посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ). Результаты таких мероприятий имеют принципиальное значение для принятия решения о возбуждении уголовного дела, производства по нему на досудебных стадиях и зачастую оказывают влияние на принятие судом решения о привлечении лица к уголовной ответственности либо отказе в этом (принятии иных решений, например о прекращении уголовного дела или уголовного преследования и др.). Именно поэтому оперативные сотрудники должны осуществлять свою профессиональную деятельность в строгом соответствии с действующим законодательством, стремиться не допускать ошибок в ходе ОРД.

В предлагаемом пособии авторы подошли к изложению текста творчески, использовали для целей удобства усвоения материала схемы, таблицы, образцы документов, составляемых в ходе ОРМ. Вместе при используется и традиционный, классический подход к изложению теоретического материала.

Издание во многом уникально и тем, что в нем приводятся тексты реальных документов, которые составлялись оперативными сотрудниками по итогам ОРМ. При этом в образцах документов личные данные либо обезличены, либо изменены. Любые совпадения случайны.

Авторы выражают надежду, что реализуемый ими подход к изложению сущности, содержания и особенностей ОРМ будет способствовать более легкому восприятию и запоминанию информации по рассматриваемому кругу вопросов.

Схемы

ОРМ проводятся при осуществлении оперативно-розыскной деятельности согласно ч. 1 ст. 6 Закона об ОРД и при наличии оснований предусмотренных ст. 7 ФЗ Закона об ОРД. Оперативные подразделения могут проводить ОРМ в целях решения задач ОРД.

Заключение

В рамках настоящего пособия авторы постарались изложить материал таким образом, чтобы он был полезен как в процессе обучения, так и при осуществлении практической деятельности, направленной на выявление, пресечение, предупреждение, раскрытие преступных посягательств.

В пособии уделяется внимание не всем, а лишь некоторым ключевым аспектам проведения оперативно-розыскных мероприятий. Для более глубокого изучения сущности и содержания, оснований проведения оперативно-розыскных мероприятий, их фиксации необходимо помимо настоящего пособия опираться и на действующее законодательство, регламентирующее деятельность оперативных сотрудников, а также на теоретический материал, посвященный особенностям оперативно-розыскной деятельности.

Литература

Нормативные правовые акты

1. Конституция Российской Федерации [Электронный ресурс]: принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 года (с учетом поправок, внесённых законами Российской Федерации о поправках к Конституции Российской Федерации от 30 декабря 2008 г. № 6-ФКЗ, от 30 декабря 2008 г. № 7-ФКЗ) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

2. Об оперативно-розыскной деятельности [Электронный ресурс]: Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ (ред. от 21.12.2013) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

3. О государственной тайне [Электронный ресурс]: закон Российской Федерации от 21 июля 1993 г. № 5485-1 (ред. от 21.12.2013) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

4. О прокуратуре Российской Федерации [Электронный ресурс]: Федеральный закон от 17 января 1992 г. № 2202-1 (ред. от 22.12.2014) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

5. О полиции [Электронный ресурс]: Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ (ред. от 22.12.2014) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

6. О Конституционном Суде Российской Федерации [Электронный ресурс]: Федеральный конституционный закон от 21 июля 1994 г. № 1- ФКЗ (ред. от 04.06.2014) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

7. О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов [Электронный ресурс]: Федеральный закон от 20 апреля 1995 г. № 45-ФЗ (ред. от 03.02.2014) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

8. О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства [Электронный ресурс] : Федеральный закон от 20 августа 2004 г. № 119-ФЗ (ред. от 03.02.2014 с изм. от 04.04.2014) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

9. Уголовный кодекс Российской Федерации [Электронный ресурс]: Федеральный закон от 13 июня 1996 г. №63-ФЗ (ред. от 31.12.2014) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

10. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации [Электронный ресурс]: от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ (ред. от 31.12.2014) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

11. Об упорядочении организации и проведения оперативно-розыскных мероприятий с использованием технических средств [Электронный ресурс]: указ Президента РФ от 1 сентября 1995 г. № 891 // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

12. О стратегии национальной безопасности Российской Федерации. [Электронный ресурс]: указ Президента РФ от 31.12.2015 N 683// Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

13. Об утверждении Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю или в суд [Электронный ресурс]: приказ МВД, Минобороны России, ФСБ, ФСО, ФТС, СВР, ФСИН, ФСКН и СК Российской Федерации от 27 сентября 2013 г. №776/703/509/507/1820/42/535/398/68 // Рос. газ. 13 декабря 2013 г. // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

14. Об организации прокурорского надзора за исполнением законов при осуществлении оперативно-розыскной деятельности [Электронный ре- сурс]: приказ Генпрокуратуры России от 15 февраля 2011г. № 33 (ред. от 10.12.2014) // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

15. Об утверждении Инструкции о порядке проведения сотрудниками органов внутренних дел Российской Федерации гласного оперативно- розыскного мероприятия обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств [Электронный ресурс]: приказ МВД России от 1 апреля 2014 г. № 199 // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

16. О некоторых вопросах организации оперативно-розыскной деятельности в системе МВД России [Электронный ресурс]: приказ МВД России от 19 июня 2012 г. № 608 // Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».

Научная и методическая литература

17. Астишина Т.В., Адмиралова И.А., Кузьмин А.В. Актуальные проблемы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при раскрытии и расследовании преступлений: лекция. – Домодедово: ВИПК МВД России, 2010.

18. Афонькин Г.П. О некоторых проблемах интеграции ОРД и уголовного процесса. Актуальные проблемы борьбы с преступностью и иными правонарушениями. – Барнаул: Изд-во Барнаульского юрид. ин-та МВД России, 2007.

19. Бахта А.С., Вагин О.А., Чечетин А.Е. Вопросы ОРД в решениях Конституционного Суда Российской Федерации: науч.-практ. пособие. – Владивосток: Изд-во Дальневосточ. юрид. ин-та МВД России, 2012.

20. Взаимодействие следственных и оперативных подразделений ОВД на этапе выявления, раскрытия и расследования преступлений: учеб.– метод. пособие. / Г.П. Афонькин, Т.В. Астишина, А.В. Кузьмин, Е.В. Маркелова. – 2-е изд. перераб. и доп. – Домодедово: ВИПК МВД России, 2013.

21. Виниченко И.А., Захарцев С.И., Рохлин В.И. Правовая регламентация использования результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве / под ред. В.П. Сальникова. – СПб., 2004.

22. Горяинов К.К., Вагин О.А., Исиченко А.П. Теория и практика применения органами внутренних дел Закона «Об оперативно-розыскной деятельности»: науч. доклад. – М.: ВНИИ МВД России, 2001.

23. Доказательства, дознание и использование результатов ОРД / Н.А. Громов, В.А. Пономаренков, A.M. Гущин, Ю.В. Франдифиров. – М.: ПРИОР, 2001.

24. Доказательства, доказывание и использование результатов оперативно-розыскной деятельности: учеб. пособие / Н.А. Громов, А.Н. Гущин, Н.В. Луговец, М.В. Лямин. – М.: Приор, 2005.

25. Доказывание в уголовном процессе: традиции и современность / под ред. В.А. Власихина. – М.: Юристь, 2000.

26. Доля Е.А. Формирование доказательств на основе результатов оперативно-розыскной деятельности: монография. – М.: Проспект, 2013.

27. Дубоносов Е.С Основы оперативно-розыскной деятельности: учеб. пособие / под ред. Г.К. Синилова. – 2-е изд. – М.: Юрайт, 2010.

28. Земскова А.В. Правовые проблемы использования результатов оперативно-розыскных мероприятий в уголовно-процессуальном доказывании. – Волгоград: Изд-во ВЮЧ МВД России, 2000.

29. Земскова А.В. Теоретические основы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений. – Волгоград: Изд-во Волгоградской академии МВД России, 2002.

30. Зникин В.К. Оперативно-розыскное обеспечение раскрытия и рас- следования преступлений. – Кемерово, 2003.

31. Кассационное определение Верховного суда Российской Федерации от 5 сентября 2003 г. № 4-014/03 // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. – 2004. – № 11.

32. Маркушин А.Г. Оперативно-розыскная деятельность: учебник для вузов/ А.Г. Маркушин. – М.: Юрайт, 2012.

33. Овчинский А.С. Информация и оперативно-розыскная деятельность. – М.: ИНФРА-М, 2002.

34. Оперативно-розыскная деятельность: совершенствование форм вхождения ее результатов в уголовный процесс: учеб.-практ. пособие / А.Н. Гущин Н.А. Громов, Н.П. Царева [и др.] – 2-е изд. – М., 2004.

35. Оперативно-розыскная деятельность и уголовный процесс: учеб.-практ. пособие / под общ. ред. В.В. Черникова, В.Я. Кикотя. – М.: ИНФРА-М, 2002.

36. Оперативно-розыскная деятельность: учеб. / под ред. К.К. Горяинова, B.C. Овчинского, А.Ю. Шумилова. – М.: ИНФРАМ, 2001.

37. Определение СК по уголовным делам Верховного суда РФ от 3 сентября 2004 г. № 47-004-75 // Бюллетень Верховного суда Российской Федерации. – 2005. – № 5.

38. Правовые основы оперативно-розыскных мероприятий / под ред. Е.М. Рябкова, В.В. Петрова. – М., 2004.

39. Практика применения УПК РФ: практ. пособие / под ред. В.П. Верина. – М: Юрайт-Издат, 2007.

40. Теория и практика использования результатов оперативно- розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве: материалы междунар. науч.-практ. конф. / под ред. К.К. Горяинова. – М.: ВНИИ МВД России, 2002.

41. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: науч.-практ. комментарий / под ред. А.Е. Чечетина. – Барнаул: БЮИ МВД России, 2007.

42. Шматов М.А. Теория оперативно-розыскной деятельности в системе уголовно-правовых наук. – Волгоград: Изд-во Волгоградской академии МВД России, 2001.

43. Шумилов А.Ю. Основы уголовно-розыскного права (правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности). Общая часть: учеб. пособие. – М., 2000.

Приложение 1

Инструкция о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд1

I. Общие положения

1. Настоящая Инструкция определяет порядок представления оперативными подразделениями органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, результатов ОРД органу дознания, следователю или в суд при наличии в них достаточных данных, указывающих на признаки преступления, а также в порядке:

выполнения поручения дознавателя, органа дознания, следователя, судебного решения о проведении оперативно-розыскных мероприятий по уголовным делам и материалам проверки сообщений о преступлениях, находящимся в их производстве;

исполнения требования суда (судьи) о представлении документов по находящейся у него на рассмотрении жалобе лица, виновность которого в совершении преступления не доказана в установленном законом порядке и которое располагает фактами проведения в отношении его оперативно-розыскных мероприятий и полагает, что при этом были нарушены его права, о непредставлении или представлении не в полном объеме органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведений о полученной об этом лице информации в пределах, допускаемых требованиями конспирации и исключающих возможность разглашения государственной тайны;

исполнения требования суда (судьи) о представлении документов по уголовным делам, находящимся в его производстве, и по указанным в статье 15 Федерального закона от 29 апреля 2008 г. N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" судебным искам.

2. Установленный настоящей Инструкцией порядок представления результатов ОРД применяется при представлении результатов ОРД в соответствии с запросами международных правоохранительных организаций, правоохранительных органов иностранных государств.

3. Правовой основой представления результатов ОРД органу дознания, следователю или в суд (судье) являются Конституция Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федераций, Федеральный закон от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности", иные нормативные правовые акты, регулирующие отношения в сфере оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности, а также настоящая Инструкция.

4. Уполномоченным должностным лицам (органам) представляются результаты ОРД, которые соответствуют установленным настоящей Инструкцией требованиям и могут: служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела; быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, предусмотренных УПК РФ; использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.

5. В случаях необходимости привлечения к участию в производстве процессуальных действий лиц, внедренных (внедрявшихся) в организованные преступные группы, преступные сообщества (преступные организации), штатных негласных сотрудников органов, осуществляющих ОРД, а также лиц, оказывающих или оказывавших этим органам содействие на конфиденциальной основе, обеспечение их безопасности в условиях конспирации и конфиденциальности осуществляется в порядке, определяемом законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными правовыми актами органов, осуществляющих ОРД.

II. Представление результатов ОРД уполномоченным должностным лицам (органам)

6. Результаты ОРД представляются в виде рапорта об обнаружении признаков преступления или сообщения о результатах оперативно-розыскной деятельности.

7. Рапорт об обнаружении признаков преступления составляется должностным лицом органа, осуществляющего ОРД, в соответствии со статьей 143 УПК РФ и регистрируется в порядке, установленном нормативными правовыми актами органов, осуществляющих ОРД.

8. Процедура представления результатов ОРД в виде сообщения (рапорта) осуществляется в соответствии с правилами, установленными пунктами 8-14 настоящей Инструкции, и включает в себя: рассмотрение вопроса о необходимости рассекречивания сведений, составляющих государственную тайну, содержащихся в представляемых результатах ОРД, и их носителей; оформление необходимых документов и фактическую передачу результатов ОРД.

9. Представление результатов ОРД уполномоченным должностным лицам (органам) для осуществления проверки и принятия процессуального решения в порядке статей 144 и 145 УПК РФ, а также для приобщения к уголовному делу осуществляется на основании постановления руководителя органа (подразделения), осуществляющего ОРД (начальника или его заместителя). Указанное постановление составляется в двух экземплярах, первый из которых направляется уполномоченным должностным лицам (органам), второй – приобщается к материалам дела оперативного учета или, в случае его отсутствия, к материалам номенклатурного (литерного) дела.

10. При представлении уполномоченным должностным лицам (органам) результатов ОРД, полученных при проведении проверочной закупки или контролируемой поставки предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также оперативного эксперимента или оперативного внедрения, к ним прилагается постановление руководителя органа, осуществляющего ОРД (начальника или его заместителя), о проведении данного ОРМ. Копии указанных постановлений органа, осуществляющего ОРД, подлежат хранению в материалах дела оперативного учета, материалах оперативной проверки либо, в случае их отсутствия, приобщаются к материалам номенклатурного (литерного) дела.

11. Если в результате проведения проверочной закупки не удалось задокументировать подготавливаемое, совершаемое или совершенное противоправное деяние, то ее результаты приобщаются к материалам повторной проверочной закупки или к другим материалам ОРМ, содержащим признаки преступления, которые представляются уполномоченным должностным лицам (органам) в порядке, установленном настоящей Инструкцией.

12. В случае представления уполномоченным должностным лицам (органам) результатов ОРД, полученных при проведении ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища, к ним прилагаются копии судебных решений о проведении ОРМ.

13. Представление результатов ОРД, содержащих сведения об организации и тактике проведения оперативно-поисковых и оперативно-технических мероприятий, используемых при их проведении технических средствах, о штатных негласных сотрудниках оперативно-технических и оперативно-поисковых подразделений, должно в обязательном порядке согласовываться с исполнителями соответствующих мероприятий и осуществляться в соответствии с требованиями, предъявляемыми к обращению со сведениями, составляющими государственную тайну.

14. При необходимости рассекречивания сведений, содержащихся в материалах, отражающих результаты ОРД, руководителем органа, осуществляющего ОРД (начальником или его заместителем), выносится постановление о рассекречивании сведений, составляющих государственную тайну, и их носителей. Указанное постановление составляется в двух экземплярах, первый из которых направляется уполномоченному должностному лицу (органу), второй приобщается к материалам дела оперативного учета или, в случае его отсутствия, – к материалам номенклатурного дела. В иных случаях результаты ОРД, содержащие сведения, составляющие государственную тайну, представляются в соответствии с установленным порядком ведения секретного делопроизводства.

15. Способ фактической передачи результатов ОРД уполномоченному должностному лицу (органу) (пересылка по почте, передача нарочным и другие способы) избираются органом, осуществляющим ОРД, в каждом конкретном случае с учетом требований нормативных правовых актов, регулирующих организацию делопроизводства.

16. К документам, указанным в пункте 6 настоящей Инструкции, прилагаются (при наличии) полученные (выполненные) при проведении ОРМ материалы фото- и киносъёмки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, а также материальные объекты, которые в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством могут быть признаны вещественными доказательствами. При этом информация о времени, месте и обстоятельствах получения прилагаемых материалов, документов и иных объектов, полученных при проведении ОРМ, должна быть отражена в сообщении (рапорте). В случае необходимости описание индивидуальных признаков указанных материалов, документов и иных объектов может быть изложено в отдельном приложении к сообщению (рапорту).