Читать онлайн Основы национальной и региональной экономики. Учебное пособие бесплатно
Предисловие
Наряду с экономической теорией (политической экономией, макро– и микроэкономикой) экономическая наука включает в себя и прикладные дисциплины, важнейшей из которых является национальная экономика. Именно национальная хозяйственная организация (народное хозяйство) выступает как центральное звено экономики. Отраслевые экономики, региональная экономика и другие являются ее составными частями. Мировая экономика ныне также представлена совокупностью национальных хозяйств отдельных стран мира.
На уровне национального хозяйства реализуются макроэкономические законы и закономерности. Поэтому изучение законов функционирования национального хозяйства, факторов его развития, методов управления и регулирования является одним из слагаемых фундаментальной подготовки студентов-экономистов.
За последние 25 лет наблюдаются существенные качественные преобразования в народном хозяйстве России – переход к рынку, создание новой – инновационной – экономики, её социально-гуманитарная ориентация. В условиях глобализации возрастает значение мирохозяйственных связей, усиливается взаимосвязь экономик стран мира. В народном хозяйстве России идут процессы федерализации экономики, повышается роль региональных хозяйств. Всё это требует изменения форм хозяйствования, новых методов управления и регулирования.
В данном учебном пособии наряду с традиционными вопросами большое внимание уделено рассмотрению современных проблем экономики России и её регионов, повышению социально-экономической эффективности, конкурентоспособности страны. Особое место в экономике занимает система её потенциалов. Потенциал выступает как материальная основа экономики, в нём отражается и эффективность функционирования производственных систем, потенциал свидетельствует о качестве экономики. В настоящее время ключевое значение приобретает инновационно-интеллектуальный потенциал, управление инновационной деятельностью, что нашло отражение в специальном разделе пособия – инновационная экономика.
В пособии нашли освещение и региональные аспекты народнохозяйственной организации: территориально-экономическое районирование, особенности функционирования региональных хозяйств, экономический потенциал регионов в системе потенциалов России, межбюджетные отношения, социально-экономические проблемы регионов.
При рассмотрении отдельных вопросов использованы новые законодательные акты, правительственные документы, методические материалы. В библиографии представлены новые учебники и учебные пособия, монографические работы и научные статьи.
Пособие предназначено для студентов экономических специальностей, изучающих национальную и региональную экономику. Оно будет полезным и для студентов других специальностей, а также для аспирантов и научных сотрудников.
Введение
Развитие экономической теории. Одной из важнейших сфер общественной организации является экономическая организация – экономика. Термин «экономика» впервые употребил древнегреческий историк и писатель Ксенофонт (430–355 гг. до н. э.), придавая ему смысл ведения домашнего хозяйства («домоведение»). Другой древнегреческий философ – Аристотель (384–322 гг. до н. э.) рассматривал экономику как искусство извлечения доходов (хрематистика). В дальнейшем экономика стала рассматриваться не только как ведение отдельных хозяйств с целью получения доходов, но и как национальное хозяйство в целом (народнохозяйственная организация).
Экономическая наука сформировалась лишь в XVIII веке и связана с именем шотландца Адама Смита, который в 1776 г. опубликовал свой главный труд «Исследование о природе и причинах богатства народов», в котором впервые были сформулированы основы экономической теории в цельном виде. Однако отдельные её положения можно найти и у физиократов, и у меркантилистов. Так, с именем французского физиократа А. Ф. Кенэ связывается создание «экономической таблицы» – шахматного расположения сфер деятельности, ставшей прообразом межотраслевого баланса. Ряд экономистов (У. Петти, Ж. Сэй) предложили идею факторов производства: труд, земля и капитал, разработали методологию расчета национального дохода.
В начале своего развития экономика рассматривалась как единая наука, ещё не было деления экономической теории на отдельные её составляющие (политэкономию, макро– и микроэкономику, национальную экономику и т. п.).
В теории А. Смита главным фактором богатства являлся труд, поэтому данная концепция получила название трудовой теории стоимости, которую в дальнейшем развивали Д. Риккардо, К. Маркс[1] и многие советские экономисты. Согласно этой концепции стоимость товара определяется общественно необходимыми затратами труда.
В середине XIX века в противовес трудовой теории стоимости была разработана новая концепция экономической теории, получившая название маржинализма. Её основателями явились представители австрийской школы (Бем-Баверк, Визер, Менгер и др.). В основу данной концепции положена теория предельной полезности, которая гласит, что не издержки производства определяют цену продукта, а наоборот, издержки производства получают ценность от продукта.
Маржиналисты отстаивали теорию факторов производства, предельной их производительности, а также уделяли большое внимание поведению потребителя (учёт психологических факторов). Приверженцы марксизма называли данную концепцию вульгарной экономической теорией, игнорировавшей, якобы, объективные основы экономических отношений. Тем не менее маржинализм оказался весьма жизнеспособным, в конце XIX века произошла подлинная маржиналистская революция, которая связывается с именами швейцарца Л. Вальраса и англичанина А. Маршалла. Вальрас заложил основы чистой экономической теории, сформулировал понятие общего экономического равновесия, ввёл термин «технологические коэффициенты», играющий весьма важную роль в межотраслевом балансе. Вальрас впервые предпринял попытку описать экономическую теорию в виде математических уравнений.
С именем А. Маршалла связывается разделение экономической теории – выделение макроэкономики, изучающей общие закономерности функционирования экономической системы как таковой[2]. Главная заслуга Маршалла – изучение спроса, длительного экономического равновесия.
Одной из наиболее признанных концепций является концепция английского экономиста Дж. Кейнса, получившая название теории эффективного спроса. В своем главном труде «Общая теория занятости, процента и денег»[3], опубликованном после экономического кризиса 1929 г. – в 1934 г., Кейнс обосновал необходимость активного государственного вмешательства в экономическую жизнь, стимулирования платежеспособного спроса, в том числе путём увеличения государственных расходов (госзаказ), вливания государственных инвестиций, организации общественных работ. Теоретические положения его концепции нашли широкое применение в реальной экономической жизни капиталистических стран в двадцатом столетии и во многом сохраняют своё значение в настоящее время.
Вместе с тем полное пренебрежение законами самоорганизации экономики, неумеренное вмешательство государства в экономическую жизнь, что наблюдалось в СССР и других странах социализма, привело к формированию жёсткой административно-командной системы, которая оказалась весьма неэффективной и была вынуждена трансформироваться в ту или иную разновидность рыночной экономики. Наиболее известным критиком социализации экономики был австриец Ф. Хайек.[4] Вмешательство государства в экономическую жизнь он рассматривал как «административный деспотизм», а повышение фондов общественного потребления – как социальное иждивенчество, которое в конечном счете оборачивается снижением деловой активности и падением эффективности развития экономики.
Его неолиберальная идеология во многом воплотилась в школе монетаризма («чикагская школа» в США), главным идеологом которой является М. Фридмен. По мнению монетаристов, рыночное хозяйство в силу наличия внутренних импульсов стремится к самоналаживанию, стабильности. Диспропорции, нарушения равновесия – результат внешнего вмешательства. А потому роль государства в экономической жизни должна быть минимальной. Денежные импульсы – самая надежная настройка экономики. Государство должно управлять лишь денежным обращением. Причём следует отказаться от практики срочной денежной политики в пользу постоянного воздействия на экономику с целью роста производственного потенциала.
Близка к идеям монетаризма и школа экономики предложения. Её сторонники также выступают за отказ от прямого непосредственного управления экономикой со стороны государства. Суть этой концепции – стимулирование совокупного предложения, активизация производства и занятости. Сторонники экономики предложения выступают за сокращение налогов в целях стимулирования инвестиций и развития производства, против прогрессивного налогообложения, поскольку получатели высоких доходов являются лидерами в обновлении производства.
Большую известность получили такие экономисты, как американец П. Самуэльсон[5], внесший большой вклад в изучение спроса, общего экономического равновесия, математизацию экономики; В. В. Леонтьев [6], предложивший свой метод «затраты – выпуск» (модель межотраслевого баланса), лауреат Нобелевской премии.
Среди советских экономистов наиболее известными являются Н. Д. Кондратьев[7] (исследование экономической динамики), А. В. Чаянов (обоснование крестьянского хозяйства), Н. В. Федоренко (теория оптимального функционирования экономики), В. В. Новожилов (теория эффективности), Д. С. Львов (исследование НТП, развития экономики), Л. А. Абалкин (теоретические проблемы экономики). Академик Л. В. Канторович – единственный отечественный нобелевский лауреат по экономике, получивший премию в 1975 г. за приоритет разработки и применения метода линейного программирования при раскрое материалов.
Наряду с теорией функционирования национального хозяйства развивалась теория пространственной экономической организации, размещения производительных сил. Наиболее известными теоретиками в данной области являются: немецкие экономисты конца 19-го века И. Тюнен, предложивший метод весового или локационного треугольника размещения сельхозпроизводства («кольца Тюнена»), и
В. Лаунхард, который распространил этот метод и на размещение промышленных предприятий относительно источников сырья и рынков сбыта продукции. Принцип минимизации издержек при размещении предприятий нашёл развитие в книге немецкого социолога и экономиста начала 20-го века А. Вебера «О размещении промышленности: чистая теория штандарта». Теория размещения производительных сил в её наиболее общем виде получила освещение в книгах польского учёного А.Лёша «Пространственная организация хозяйства» (1940 г.) и экономиста США У.Айзарда «Размещение и экономика пространства» (1956 г.).
Среди российских учёных, внёсших наибольший вклад в развитие теории размещения производительных сил, следует отметить И.Н. Колосовского, обосновавшего идею промышленно-территориального комплекса на основе энергопроизводственного цикла, и Н. Н. Некрасова с его теорией экономико-географического районирования страны. В 30-е годы XX-го столетия в СССР был создан Совет по размещению производительных сил (СОПС), который разработал Генеральную схему размещения производительных сил по территории страны.
Предмет и задачи изучения курса. Западная экономическая мысль («экономикс») рассматривает предмет экономики с точки зрения выбора направления использования ограниченных ресурсов, редких благ для удовлетворения конкурирующих целей. В таком понимании экономики суть экономической деятельности сводится к эффективному использованию имеющихся ресурсов, реализации целей как альтернативных направлений экономической деятельности. При всей важности подобного подхода (человек всегда стоит перед проблемой выбора) предмет экономики не может быть ограничен лишь самим процессом выбора, отбора целей и средств их достижения. Да и фактор редкости ресурсов не так абсолютен, как это иногда представляется. Поэтому предметом экономики в более общем виде следует считать познание законов и закономерностей, условий и факторов функционирования экономической системы, хозяйственной организации с целью удовлетворения материальных и духовных потребностей человека. В настоящее время наблюдается все больше свидетельств формирования новой экономики, под которой понимается экономика, базирующаяся на знании, инновациях – наукоёмкой продукции, прежде всего электронно-коммуникационных её видах.
Однако инновационность не может быть ограничена лишь качественными изменениями в технике и технологии, не меньшее значение приобретают преобразования в самой институциональной основе экономики, в экономическом механизме производства и распределении продукции. Экономика всё в большей степени обращается к человеку, становится более социально ориентированной. Это нашло отражение в появлении таких направлений, как экономика благосостояния, социоэкономика, экономика человека и даже экономика счастья. Наибольшее распространение на Западе получила новая институциональная экономическая теория (НИЭТ), базовой категорией которой является «институт», понимаемый либо как совокупность правил, предписаний и механизмов («ордолиберализм»)[8], обеспечивающих соблюдение данных правил, либо как отдельное направление хозяйства (институт собственности, институт знания, институт семьи и т. п.). Одним из её направлений является эволюционно-институциональная теория, рассматривающая экономику с точки зрения динамики её институтов. Более обещающей теорией представляется фундаментальная теория экономической динамики, в основе которой лежат законы и закономерности развития производительных сил общества и человеческой цивилизации. Особое значение в настоящее время приобретает инновационно-интеллектуальный потенциал, научно-технические факторы развития экономики. В отечественной экономической науке также имеются попытки создания новой экономики: гиперэкономики[9], или геоэкономики[10][11], рассматривающей экономику и общество в целом как элемент природной среды, неоэкономики[12], экономики знания, в основу которой ставится знание, невещественные формы богатства в целом, и даже новой политэкономии[13], которая делает попытку соединения марксизма и институализма. Представляет интерес создание национальной политической экономии[14].
Методология и методы изучения курса. Методология представляет собой принципы, общие подходы к проведению исследований в той или иной области науки.
Методологической основой изучения экономической организации являются законы философии: принцип материализма, диалектический метод, системно-синергетическая методология.
Принцип материализма предполагает примат материальных факторов экономической организации: уровня развития производительных сил, материального производства, экономического потенциала и т. п. Сама экономика, экономические (по К.Марксу – производственные) отношения рассматривается как базис социальной организации и духовной культуры. С точки зрения материалистического подхода критерием истины выступает практика, опыт, эксперимент.
Диалектический метод предполагает изучение любого явления в развитии, в борьбе противоположностей, преодолении противоречий, переходе количества в качество.
Дальнейшее развитие диалектического метода проявилось в системно-синергетической методологии, которая требует рассмотрения экономики в её взаимосвязи с внешней средой, учёта прямых и косвенных последствий реализации экономических решений, т. е. рассмотрения её как функционирующей, саморазвивающейся системы.
В качестве специфических методов изучения экономических явлений используются статистические методы обработки информации (метод группировок, индексный метод, корреляционно-регрессионный анализ и др.), экономико-математические методы (линейного программирования, моделирования и т. п.). Широкое применение в экономике получил балансовый метод – построение различного рода балансов (материальных, трудовых, финансовых). Межотраслевой баланс является весьма действенным инструментом изучения взаимосвязей отраслей и сфер деятельности. Неслучайно разработка данного баланса рассматривается как одно из самых важных достижений экономической науки XX века.
Раздел I
Краткая история хозяйства России
1.1. Хозяйство русского государства в доиндустриальную эпоху
Хозяйство России в доимперский период
История цивилизации насчитывает около миллиона лет. На первоначальном этапе развития человечества экономика выступала в форме использования естественных природных ресурсов путём собирательства и охоты. В качестве орудий труда применялись примитивные предметы из камня и костей животных, а также деревянные приспособления: рубила, скребла, а в качестве жилищ широко использовались пещеры (древнекаменный век – палеолит,700–600 вв. до н. э.). Самым значительным достижением этой эры явилось использование огня, что значительно расширило продовольственную базу и повысило качество пищи, под прикрытием огня древние люди стали продвигаться на евразийский материк, на север.
В следующую эру – в мезолите (с 40-го по 4-е тысячелетие до н. э.) уже появились каменные топоры, луки, ступки, стали возводиться глинобитные жилища. Племенная общественная организация сменилась родовой, потомство в которой велось по материнской линии (матриархат). Подлинной экономической революцией стал переход к оседлому образу жизни, освоение земледелия и скотоводства, в степной зоне развивалось пастушеское скотоводство. Земледелие требовало в южных районах орошения, а возведение дамб и каналов – более совершенных орудий труда. Таковыми стали бронзовые орудия (бронзовый век – с 4-го по 2 тысячелетие до н. э.), а в дальнейшем – орудия и оружие из железа. Менялась и организация общественной жизни, необходимость передачи наследства привело к закреплению потомства по отцовской линии, матриархат сменился патриархатом, который продолжает жить и по сию пору. В эту эпоху возникает агротехника, гидротехнические сооружения, транспорт, простейшие приспособления: рычаг, клин, ворот, блок, колесо.
Первые цивилизации, чья письменность дошла до наших дней, появились в долинах Нила, Междуречье Тигра и Евфрата, а также в долине Ганга и Жёлтой реки около 7 тыс. лет назад. Возникли первые государственные образования.
Повышение жизненного уровня, вызванное ростом производительных сил, привело к расслоению общества на богатых и бедных. Родовая организация сменилась на классовую: рабовладельческая, феодальная, капиталистическая, что соответствовало уже новой – индустриальной эре. В античную эпоху появись первые познания в области механики, гидравлики, строительства. В строительстве уже использовались подъёмные и водоподъёмные машины, водяные мельницы. Революцией в строительном деле стало применение цемента, что резко повысило качество сооружений.
Экономика Античной Греции с VIII по III вв. до н. э. рассматривается как классическое рабовладение, рабами становились пленные варвары. Широко было развито виноградарство, садоводство, ремёсла, где использовался труд рабов, морская торговля. Имела место чеканка монет.
В Древнем Риме (с конца VIII по VI вв. до н. э.) преобладали латифундии – крупные рабовладельческие хозяйства, а также мелкие крестьянские хозяйства и кустарные мастерские свободных людей. В Римской империи существовала единая денежная система. Рабовладельческий строй как система погиб вместе с гибелью Римской империи (конец V-го века н. э.).
Эпоха Возрождения отмечена дальнейшим прогрессом не только в области искусства, но и в области естествознания, механики. Значительный прогресс в средние века несмотря на гонения католической церкви наблюдается в области естествознания, медицины, минералогии и металлургии, горного дела, небесной механики. Широко известно имя Леонардо да Винчи (1452–1519), гением которого были созданы не только великие художественные произведения, но и многочисленные технические изобретения. В эту эпоху появлялись уже признаки нарождающегося капитализма, будущей научно-технической революции.
На основе рабовладельчества в Античной Греции и Древнем Риме, по нашему мнению, неправомерно рассматривать данную эпоху как отдельную формацию – рабовладельческий строй. Рабство как система отсутствовало в азиатских странах и в России. Использование зависимых людей, должников в качестве рабочей силы (холопы), торговля пленными весьма сомнительно рассматривать как рабство. На этом основании использование труда заключённых, что наблюдалось в СССР в больших масштабах (постоянно около двух миллионов человек), также попадает под рабовладение. Но эту эпоху мы называем иначе, что не противоречит истине. Первую классовую организацию, на наш взгляд, следует определять как ранний феодализм, а всю эту эпоху – как деспотизм, в основе которого лежит использование принудительного труда, наличие личной зависимости работников от хозяина или государства.
Феодальный период в России продолжался более 1000 лет. В период зарождения (IX–XIII вв.) происходило хозяйственное освоение земель, господствовало подсечное земледелие путём выжигания лесных участков. Но уже с X в. начался переход к переложному и двухпольному землепользованию: возвращение к брошенным ранее участкам и чередование культур. С образованием государственности в древней Руси, что связывается с призванием на княжение Рюрика (862 г. н. э.), землепашество стало характерной чертой её экономики. Наряду с земледелием на Руси процветали охота, рыболовство, бортничество (сбор мёда диких пчёл), благо, что леса и водоёмы были в ту пору полны дичи и рыбы. Вместе с тем широко развивалось кустарные ремёсла как в крестьянских хозяйствах, так и в городах. Торговля с другими странами в Киевской Руси велась прежде всего предметами земледелия и добывающих отраслей – мехами, воском, рыбой, медью. Широко известен торговый путь «из варяг в греки», проходящий по рекам Киевской Руси в Византию. Менее известны торговые связи с европейским союзом городов – Ганзой.
Феодальные отношения на Руси складывались постепенно. Россия в отличие от стран западной Европы была преимущественно сельскохозяйственной страной, а города выполняли роль не столько сосредоточения ремёсел, а центров власти. Города развивались и как торговые центры. Первые поместья – крупные хозяйства (вотчины) стали появляться уже в X-м веке, вначале это были княжеские сёла и охотничьи угодья. Часть земель находилась в собственности военно-дружинной знати. В дальнейшем происходит рост княжеского, церковного и монашеского землевладения. Наряду с княжескими вотчинами в XI-м веке складываются боярские вотчины (наделы земли дружинникам для сбора дани), появляются поместья служилых людей, бояр и зажиточных смердов.
Классический феодализм – это преобладание натурального хозяйства: либо свободных крестьян (смердов), либо вотчинные – владения служилых людей (дворян), передаваемые по наследству, а также поместные владения, передаваемые военнослужащим дружины на время военной службы. Русское дворянство находилось на службе государства. Уже к середине XVI века поместья составляли половину феодальных владений, а к концу века – их большую часть. Сформировался класс помещиков. Поначалу феодальная зависимость была добровольной – крестьянин заключал «подрядную грамоту» и за использование земли платил натуральный оброк (своего рода аренда земли). Некоторые смерды попадали в долговую зависимость и должны были отрабатывать на барских усадьбах (холопы). В 1581 г. крепостное право устанавливалось на 5 лет, а в 1649 г. «соборным уложением» (решением Земского Собора) крепостное право закреплялось юридически, зависимые от феодалов крестьяне становились их собственностью.
Наряду с землепашеством, скотоводством и садоводством на Руси бурно развивались ремёсла, в том числе и в сёлах: варка болотного железа в простых домницах, солеварение, ткачество. В городах процветало литейное и кузнечное дело, производство оружия, орудий труда (к тому времени соху сменил железный плуг с лемехами), производились различные изделия из меди и серебра, золотая утварь. Развивалось кожевенное производство, бурно росло строительство, появлялись новые города. В XVI веке насчитывалось уже 220 видов ремёсел, углублялось разделение труда.
С появлением крупного помещичьего землевладения и ростом городов в XV–XVI вв. интенсивно развивалась торговля и товарно-денежные отношения в целом. После завоевания Казанского и Астраханского ханства важнейшим торговым путём со странами Востока стала Волга. Колонизация Сибири принесла России торговлю пушниной («мягким золотом»). Росла международная торговля. Были заключены торговые соглашения с Англией, Данией, Голландией. Торговля с Западной Европой в основном шла через Архангельск, а с Востоком (Персией) – через Астрахань. На эти города приходилось три четверти всего товарооборота с зарубежными странами. Основными видами экспорта России были продукты добывающих отраслей: пушнина, воск, поташ, канаты, а с восточными странами – металлические и деревянные изделия. Развивалась и внутренняя торговля, что привело к возникновению торговых ярмарок всероссийского значения: Ирбитская на Урале, Свенская под Брянском, Макарьевская вблизи Нижнего Новгорода. Формировался внутренний рынок России.
Особенностью российского феодализма являлось его государственно-помещичий характер, что в дальнейшем приобрело форму самодержавно-крепостнического государства. В процессе развития феодальных отношений крестьянское население попадало всё в большую зависимость от помещиков.
К XV веку в России сформировался крепостнический строй. Основными формами эксплуатации крестьян были барщина – работа на помещичьих землях и оброк в виде денежной или натуральной платы. Крестьяне на Руси в отличие от Западной Европы и не имели ограничений и могли заниматься кустарным промыслом и торговлей.
Однако натуральное хозяйство не давало достаточных средств, хозяйственная отсталость России проявлялась в слабости её финансов. Внешняя торговля в XV–XVII веках также была слаба, Россия не имела широкого выхода к морям. С целью покрытия государственных расходов были выпущены медные деньги, а затем серебряные, введена государственная монополия на торговлю рядом товаров: пенька, поташ, водка. Купцы могли брать откуп – покупали у государства право торговать этими товарами. В 1553 г. англичанин Ченслер отрыл северный морской путь в Архангельск, ставший впоследствии главным портом России.
В эпоху раннего феодализма развивалась в России и промышленное производство как в форме кустарных ремёсел, так и государственных (казённых) предприятий. Появлялись первые мануфактуры – крупные предприятия, основанные, как правило, на ручном труде. На мануфактурах наблюдалось уже разделение труда, работник, работая на хозяина, получал заработную плату. Существовали так называемые рассеянные мануфактуры, то есть производство товаров распределялось по частным домам: шерстяная промышленность, ткачество.
Технический прогресс проявлялся в использовании верхнебойного водяного колеса, приводимого в действие потоком падающей воды плотины, что позволяло усилить дутьё в доменных печах, это произвело революцию в металлургии. С появлением огнестрельного оружия – пищалей, винтовок, пушек стало бурно развиваться оружейное и пушечное дело. С началом книгопечатания (середина XVI в.) – производство бумаги и книг, произошла информационная революция.
Российский феодализм следует рассматривать как соединение патриархального (общинного) и государственного феодализма. В отличие от государств западной Европы в России не сформировались так называемые мир-экономики – феодальные города-центры, где сосредотачивались ремёсла, возникали союзы ремесленников. Отсталость экономки России во многом объясняется её изолированностью от Европы, а также господством на протяжении двух с половиной веков татарско-монгольского ига.
Реформы Петра I. Экономика России в эпоху позднего феодализма
С началом XVIII-го века в России началась новая – имперская эпоха. Пётр I осуществил модернизацию страны, сделал её великой европейской державой. Реформацию Петра I по своим результатом можно считать революцией, проведенной сверху, преобразованиям подверглись все стороны жизни страны: государственная и военная организация, хозяйственная, социальная и даже бытовая жизнь людей. Возведенная в устье Невы новая столица империи красавец Санкт-Петербург стал красноречивым символом обновленной России. Произошли крупные преобразования и в экономике страны.
Поскольку в эту пору шла Северная война со Швецией, её ведение требовало перевооружение армии. Производство вооружений волей царя было поставлено на широкую ногу. Основными центрами металлургии, производства вооружений стали Урал и Центр. Были возведены крупные казённые предприятия: Пушечный двор, Оружейная палата, Тульская оружейная слобода. Под Тулой голландцы возвели 8 железоделательных заводов и ряд предприятий на Онежской земле. Известный тульский заводчик Демидов получил право на создание металлургических заводов на Урале.
Казённые предприятия были основаны на крепостном труде так называемых посессионных крестьян, приписанных к заводам. В России пышным цветом развивался государственный феодализм. Только на 11 уральских заводах работало 25 тысяч человек. Бурно развивалось и ремесленное производство, создавались новые мануфактуры, так на Хамовном дворе стояло 100 ткацких станка, в Москве 42 % населения относилось к ремесленникам. Пётр 1 за казённый счёт строил промышленные предприятия, выдавал предпринимателям дешёвые кредиты, выписывал из-за границы материалы и машины.
Модернизационный проект требовал специалистов различного профиля. В 1702 г. Пётр I издал Указ о вывозе иностранцев для развития промышленности и торговли. Стал приглашать иностранных мастеров и инженеров: из Голландии «железных» мастеров, из Германии – горных инженеров, приглашались кораблестроители, артиллеристы, из Англии были приглашены 180 ювелиров. За период царствования Петра I (1699–1725 гг.) в России было возведено 233 промышленных объекта.
Амбициозные хозяйственные проекты, ведение войны требовали огромных денег. Финансовая политика государства стала одним из главных приоритетов государства как при Петре 1, так и в последующий период. В 1701–1703 гг. была проведена денежная реформа, создана Ближняя канцелярия – финансово-контрольный орган страны, произведена чеканка новой монеты, что дало казне 2,8 млн. руб. Затем была введена госмонополия на соль, табак, дёготь, ворвань, щетину, меха. Возросли поборы с населения. Поборы и трудовые повинности тяжким бременем ложились на плечи простого народа, вызывая недовольство и протесты. Проведённая в 1710 г. перепись населения свидетельствовала об уменьшение податного населения на 20 %. Усиливался крепостной гнёт. Указом 1711 г. о посессионных крестьянах дозволялось покупать деревни с крепостными крестьянами для работы на заводах.
В 1724 г. было окончательно оформлена замена подворной подати на подушную. Крестьяне должны были платить ещё и поземельный налог. Прямые государственные налоги с 1680 г. возросли в 5,5. раз, а на одну «податную душу» в 3 раза. Все эти меры позволили в 1724 г. увеличить доходы казны до 8 млн. руб.
В этот период произошли существенные преобразования во всех сферах общественной жизни. В 1718–1720 гг. упразднены приказы и канцелярии и введены коллегии: Камер-коллегия, занимавшаяся финансовыми доходами, Штатс-контор-коллегия – осуществляющая политику расходов, контроль за сбор и расходованием казённых средств отвечала Ревизионная коллегия.
Период царствования Петра I ознаменован великими достижениями: создана боеспособная армия и могучий морской флот. Победоносная Северная война на суше и на море сделала Россию, ставшей империей, великой европейской державой. Бурно развивалась промышленность и торговля. В 1725 г. была основана Российская Академия наук, снаряжена морская экспедиция для исследования Камчатки и Аляски.
В послепетровскую эпоху преобразования в социально-экономической сфере продолжились, но уже без прежнего размаха. Финансовое положение страны оставалось тяжёлым. Тяжесть податей была непосильной для крестьян, что вызывало их бегство на Дон, Волгу, в Литву и Польшу. К середине века число беглых людей достигло 300 тыс. Власть была вынуждена пойти на понижение подушной подати, отменено так называемое посессионное право, дворяне освобождены от несения обязательной службы (Манифест о вольности дворянской 1762 г.).
В период правления «просвещённой» императрицы Екатерины II Россия поднялась на новый уровень своего могущества, она приросла новыми территориями – прежде всего это побережье Чёрного моря, Крым и Кубань. Она осуществила секуляризацию земель – передала многочисленные земельные угодья монастырей в собственность государства. В 1768 г. был создан петербуржский Ассигнационный банк, выпущены первые российские ассигнации. В 1769 г. получен первый государственный заем. В 1774 г. основано Высшее горное училище, а в 1783 г. – Российская Академия наук, ставшая по сути академией искусств. В 1786 г. был создан Заёмный банк.
При коротком правлении Павла 1 крепостной гнёт крестьян ещё более усилился: было восстановлено посессионное право, 300 тыс. крестьян роздано частным лицам. Были восстановлены упразднённые ранее коллегии.
К концу XVIII века экономика России продолжала оставаться преимущественно сельскохозяйственной. Вместе с тем в стране росло промышленное и ремесленное производство. В 1796 г. в России насчитывалось 2322 фабрики с 119 тыс. рабочих. Стали появляться предприятия, принадлежащие богатым крестьянам, выкупившимся на волю (ивановские текстильные фабрики, Морозовские в г. Орехово-Зуеве, железоделательные в г. Павлово). Развивались кустарные промыслы. К концу века в стране насчитывалось около 700 тыс. кустарей и ремесленников.
В первой половине XIX-го века появились приметы индустриальной эпохи: в 1837 г. построена первая железная дорога (Петербург – Царское село), в 1850 г. на частные средства – Петербург-Варшава-Австрия, в начале пятидесятых годов – Москва-Петербург. В 1839–1843 г. в стране была проведена денежная реформа – установлена система серебряного монометаллизма. Развивалась внешняя торговля: её оборот за первую половину 19 века выросла 3,5 раза, более 75 % внешнеторгового оборота составляла продукция сельскохозяйственного производства (зерно, шкуры) и пушнина.
Экономика России в прединдустриальную эпоху существенно отставала от экономики ведущих европейских стран, особенно это касается индустриального сектора. В Европе происходил первый промышленный переворот. Россия ушла на периферию экономического развития. Так, по объёму промышленной продукции в 1864 г. Россия уступала Англии в 18 раз, Германии – в 9 раз, Франции – в 7,2 раза. Хозяйственное отставание России было обусловлено сохранением крепостного права, неразвитостью товаро-денежного рынка и капиталистических отношений в целом, бюрократизацией управления. Россия запаздывала в научно-техническом отношении. В тоже время Россия обладала огромными природными ресурсами, большим трудовым потенциалом, сметливостью народа, что являлось залогом её будущего развития.
1.2. Экономика России в индустриальную эпоху
Развитие капитализма в Российской империи
Развитие капитализма как социально-экономической системы связывается в Европе с началом первого промышленного переворота, вызванного начавшейся научно-технической революцией конца XVIII века. XIX в. можно рассматривать как эпоху становления индустриального производства. Наблюдается быстрый рост металлургии, угольной и химической промышленности, машиностроения. Во второй половине века начинает развиваться электроэнергетика, автомобилестроение. Россия запоздала с переходом к индустриальному укладу, лидерство в индустриальной сфере поначалу захватила Великобритания, затем Германия и США.
Переход к эпохе капитализма в России связывается с отменой крепостного права (Манифест и Положение о крестьянах Александра II от 19 февраля 1961.). «Великие реформы» создали необходимые условия для развития капиталистических отношений в экономике России. Были осуществлены реформы частного характера: преобразования в финансовой и кредитной политике, отмена винных откупов, Положение о начальных народных училищах.
Как следствие реформации начался подъём развития экономики страны: увеличилось производство промышленной продукции, рос торговый товарооборот, улучшилось финансовое состояние. Особо интенсивно развивались металлургия и железнодорожный транспорт. Так, длина железных дорог составила к концу века 81 тыс. км (2-е место в мире после США). Историческое значение пробрела прокладка в 90-е годы XIX-го в. транссибирской железнодорожной магистрали протяжённостью 7,5 тыс. км. Её строительство началось в 1891 г. и завершилась через 10 лет. На работах по возведению магистрали первоначально было занято 9600 человек, на завершении – 5300 строителей.
Высокими темпами развались угольная, хлопчатобумажная отрасли промышленности. Добыча каменного угля за вторую половину века возросла в 20 раз, а производство тканей – в 4,5 раза. Возникали новые отрасли промышленности: нефтяная, нефтехимическая, химическая. Произошли существенные изменения в территориальном размещении производительных сил: на юге был создан новый угольно-металлургический район (Донбасс-Приднестровье), промышленность продвигалась в Закавказье (Баку, Грозный), Польшу, Прибалтику, в восточные регионы. С введением в действие транссибирской железнодорожной магистрали мощный толчок получила экономика Сибири (сельское хозяйство, золотодобыча, лесоразработки).
К 80-м годам XIX-го века в России завершился промышленный переворот, произошёл переход от ручного труда к использованию машинного производства. Первые паровые машины появились ещё ранее: в Ивановском крае – в 1832 г., первая механическая ткацкая фабрика – в 1847 г.
(г. Шуя). Росла численность рабочего класса, число рабочих с 1865 г. по 1900 г. выросло до 2-х млн. человек. Машинизация производства сопровождалось его концентрацией: так, число фабрик с численностью более 1 тыс. человек возросло с 42 в 1864 г. до 117 в 1895 г., на них было занято 95 тыс. человек.
Развитие промышленности и кустарных промыслов осуществлялось как за счёт отечественного, так и иностранного капитала. Особенностью российского капитализма являлась зависимость от иностранных займов. По величине государственного долга Россия занимала 3-е место в мире (половина долга приходилось на строительство железных дорог).
Становление капитализма требовало создания соответствующей финансово-кредитной системы. В 1860 г. был создан Государственный банк, в 1864 г. в Петербурге открылся Коммерческий банк, в 1867 г. – в Москве купеческий банк. За короткий период после реформы было основано 33 коммерческих банка, размер выданных ссуд возрос к концу века в 27 раз. В 1873 г. создаётся первое предпринимательское объединение в сфере банковского дела – Комитет представителей акционерных коммерческих банков. Для пополнения казны стали вводиться косвенные налоги: питейный сахарный, табачный, соляной, на керосин, спички, повышены акциз на табак, водку и сахар.
В 1897–1898 гг. в России была проведена денежная реформа: девальвирован рубль, что позволило на треть уменьшить внутренний долг, были введены в обращение золотые монеты, серебряные, медные и кредитные билеты.
В 90-е годы в России наблюдаются высокие темпы роста экономики – более 200 %, в то время как в Германии – 62, в США – 38, в Великобритании – лишь 27 %. В пореформенный период возросли масштабы внутреннего рынка, немалую роль в этом сыграло развитие текстильной промышленности, её машинизация: так, число ткацких станков возросло с 11 тыс. в 1860 г. до 87 тыс. в 1890 г., их прирост составлял до 6400 станков ежегодно. В этот период интенсивное развитие наблюдается в машиностроении: уже к концу века в России насчитывалось 181 предприятие по выпуску сельхозмашин, 569 металлообрабатывающих и 14 паровозостроительных заводов. Это позволило снизить зависимость страны от импорта зарубежной техники до 25 %.
ХХ век Россия встретила как достаточно развитая в экономическом отношении страна. Уступая ведущим мировым странам, она занимала по объёму национального продукта вполне достойное 5-е место в мире (и ныне уже новая меньшая Россия по общему объёму валового внутреннего продукта – тоже 5-я). Благодаря высоким темпам роста прежде всего промышленности страна преодолела былое отставание от стран Запада в короткие сроки. Вместе с тем в социально-экономической сфере России сохранялись пережитки ещё феодальных отношений, что сдерживало общий прогресс в развитии страны. России требовались революционные реформы по демократизации общественных отношений и преодолению научно-технического отставания.
Осуществление экономических преобразований на стыке веков связано с именем видного государственного деятеля страны С.Ю. Витте. Будучи министром финансов России, он ратовал за привлечение иностранного капитала, но в форме прямых инвестиций – средств, непосредственно вкладываемых в строительство железных дорог, фабрик и заводов. Это он рассматривал как фактор ускоренной индустриализации страны и преодоления бедности народа. Для пополнения казны Витте ввёл целую серию косвенных налогов, что принесло в госбюджет почти половину поступлений вместо ранее 13,4 %. Введённая винная монополия давала казне до четверти её доходов – 20 млн. руб. ежегодно. Весьма важной акцией Витте стала денежная реформа. Русский рубль стал конвертируемой валютой – был обеспечен золотым содержанием. Он входил в пятёрку самых прочных валют мира.
Несмотря на бурный рост промышленности: металлургии, угольной, машиностроительной, электротехнической промышленности, железнодорожного транспорта Россия оставалась сельскохозяйственной страной. Поэтому аграрная реформа являлась для страны весьма актуальной, причиной этому было безземелье крестьян и общинное землевладение, что не способствовало развитию капиталистических отношений в деревне. Проведение земельной реформы связано с другим выдающимся государственным деятелем России П.А. Столыпиным. Являясь премьер-министром (1906–1911 гг.), он предложил осуществить модернизацию России на основе следующих принципов: сделать крестьян полновластными собственниками земли, чтобы они имели право выйти из общины, ввести всеобщее начальное обучение (4 класса), развитие внутреннего рынка за счёт развития промышленности и сельского хозяйства (Указы от 5 ноября и 9 ноября 1906 г.). В соответствии с первым Указом крестьяне получали все гражданские права, как и другие сословия, завершилось освобождение крестьян, начатое в 1861 г.
Закон от 9 ноября после принятия его Думой стал именоваться Законом от 14 июня 1910 г. Для проведения землеустроительных работ в соответствие с законом были созданы землеустроительные комиссии, они назначали ссуды при расселении на надельные земли (выданы 157561 домохозяину с общей суммой 12, 41 млн. руб.), выдавали деньги и в виде безвозвратных пособий (117997 домохозяинам, с общей суммой 9,23 млн. руб.), оказывали содействие путём бесплатного отпуска лесных материалов. За 1907–1915 годы было выдано ссуд 395487 домохозяинам на сумму 43,05 млн. руб.
Землеустроительные комиссии проводили работу по закреплению наделов в личную собственность: за этот период получили наделы в собственность более 2-х млн. крестьян, ещё почти полмиллиона получили «удовлетворительные акты» на свои участки.
Крупным мероприятием аграрной реформы явилось преобразование общины, вплоть до её ликвидации там, где себя она изжила. Русская община – уникальное явление общественной самоорганизации: сельскохозяйственные земли (пашни, луга, выпасы) принадлежали общие на правах коллективного пользования и должны были подвергаться периодическому переделу. Общинное землевладение по мере становления капиталистических отношений в деревне становились тормозом их развития и экономии в целом. Указ от 9 ноября 1906 г. разрешал принудительное выделение крестьян из общины и выселение их на отруба и хутора (не требовалось согласия «мира»). В результате реформации за 1907–1915 гг. было образовано 1265 тыс. хуторов и отрубов (10, 3 % хозяйств и 8,8 % крестьянских земель).
Важным инструментом проведения аграрной реформы стал Крестьянский поземельный банк, созданный ещё в 1883 г. Он был призван предоставлять кредиты на приобретение земли и заведение хозяйства. Всего было выдано кредитов на сумму 1,95 млн. руб. Банк также создавал свой земельный фонд за счёт скупки помещичьих земель, которые потом пускал на продажу крестьянам и их объединениям. В руки крестьян перешло за 10 довоенных лет 9 млн. десятин дворянской земли. Банку для продажи крестьянам была передана и часть казённых земель. Крестьянский банк превратился в крупного земельного собственника. Деятельностью банка явилось содействие развитию кооперативного движения. Финансовым органом крестьянской кооперации стал Московский народный банк.
Весьма позитивным направлением аграрных преобразований выступала переселенческая политика государства. С построением транссибирской железной дороги значительная часть переселенцев осело в Сибири и на Дальнем Востоке, только за 1907–1914 гг. – 3,5 млн. человек. Колонизацию Сибири и Дальнего Востока следует рассматривать как одно из великих достижений имперской России.
Аграрная реформа принесла положительные результаты: вырос общий сбор зерновых культур и составил в 1913 г. 5637 млн. пудов, возрос и вывоз зерна, масла и других продуктов за рубеж (в 1913 г.– 647,8 млн. пудов зерна и на 71, 2 млн. руб. масла). Россия по-прежнему оставалась сельскохозяйственной страной: на селе в 1913 г. проживало 75 % населения страны, объём сельхозпроизводства составлял 9 млрд. руб.
К началу первой мировой войны благодаря высоким темпам экономического развития Россия превратилась в достаточно развитое государство, занимая 5-е место в мире по объёму производства. Вместе с тем Россия существенно отставала от ведущих стран (США, Германия, Великобритания) в индустриальном развитии, в научно-техническом отношении. Низки были качественные показатели развития экономики (урожайность, производительность труда). В отдельные годы население страны испытывало голод.
В стране процветала бедность, широкие слои населения оставались неграмотными (грамотность оценивалась в 36 %, в то время как в Германии – почти 100 %). Сохранялись феодальные пережитки (сословность, помещичье землевладение, абсолютизм, отсутствие демократии). Революция 1905 г. лишь частично сняла остроту социальных противоречий. Глубинные факторы загнивания самодержавия в России продолжали действовать, противоречия социально-экономического устройства ещё более усугубились в годы войны. Россия, не успевшая провести новую модернизацию своей общественной жизни, экономики, в частности аграрного сектора, оказалась перед лицом новой более радикальной революции.
Народное хозяйство СССР
Российская революция 1917 г. как её Февральский, так и особенно Октябрьский этап изменили исторический ход страны, привели к радикальным преобразованиям в социально-экономической организации с весьма далёкими последствиями и для страны, и для всего мира. Приход к власти большевиков означал смену общественного строя, заявленного новой властью как строительство социализма. В соответствие с идеологическими постулатами социалистических преобразований были приняты и осуществлены акции исторического значения. В первые же дни Советской власти законодательно установлен рабочий контроль на предприятиях, что явилось началом их последующей национализации.
Одним из первых исторических решений Совнаркома стал декрет «О земле», согласно которому отменялась частная собственность на землю, национализировались земельные владения помещиков. Крестьяне получали землю в вечное пользование. Согласно декрету земля делилась по общинному принципу – либо по количеству работников в семье, либо по числу едоков. Вместе с тем проводились мероприятия по созданию коллективных хозяйств (коммун). Но принципы уравниловки и вызываемая ими безответственность сделали их нежизнеспособными.
Социализм связан с введением централизованного управления обществом и экономикой, с формированием государственной социально-экономической политики. Уже в декабре 1917 г. был создан Высший Совет народного хозяйства (ВСНХ), состоящий из отраслевых комитетов. Началась национализация крупной промышленности и банков. Первым банком, переданным в введение государства, стал Российский государственный банк, переименованный в Народный банк. Была введена государственная монополия на банковскую деятельность.
В 1918 г. осуществлена национализация транспорта – железных дорог, морского и речного флота. В апреле 1918 г. была объявлена национализация внешней торговли, установлена монополия на внешнеэкономическую деятельность. В июне 1918 г. декретом была национализирована крупная промышленность (с капиталом свыше 1 млн. руб.).
Главной проблемой Советской власти в первые годы стала борьба с разрухой и голодом. С целью обеспечения городов продовольствием и прежде всего Москву и Петроград в деревни направлялись вооружённые отряды рабочих (продотряды) с целью изъятия излишков хлеба у селян. В деревнях им помогали созданные Комитеты бедноты (Комбеды).
Разруха, вызванная Гражданкой войной и саботажем со стороны врагов Советской власти, привела к остановке большинства предприятий, в тяжёлом положении находился транспорт. Преобладающей формой хозяйства стало кустарное мелкотоварное производство. Сильно пострадало сельское хозяйство: посевные площади к концу Гражданской войны сократились вдвое, а урожайность – втрое. В стране с 1919 г. вынуждено был установлен режим «военного коммунизма», когда торговый обмен был заменён продразвёрсткой – прямым изъятием продовольственных продуктов, иногда с компенсацией товарами первой необходимости (мыло, керосин, соль, ткани). Военный коммунизм привёл к полной централизации управления, экономические методы не стали играть роли. Одним из решений нового режима стало введение всеобщей трудовой повинности в духе идеологии борьбы с буржуазными элементами. Чрезвычайными мерами решались и финансовые проблемы: вводились чрезвычайные налоги на буржуазию, осуществлялась денежная эмиссия, что приводило к инфляции (курс рубля к 1920 г. упал по отношению к 1913 г. в 13000 раз). Произошла натурализация хозяйства.
После окончания Гражданской войны началось постепенное восстановление экономики. В феврале 1920 г. была создана Государственная комиссия по электрификации России (ГОЭЛРО). По настоянию В.И. Ленина был принят план электрификации страны, рассчитанный на 10 лет, по сути это был первый план индустриализации России на основе электрификации, он стал одним из эпохальных достижений Советской власти. По плану ГОЭЛРО планировалось построить за 10 лет 30 крупных электростанций общей мощностью 1,5 млн. кВт. Объём выпуска продукции тяжёлой промышленности предполагалось увеличить вдвое, лёгкой – втрое. План электрификации был с честью выполнен, Россия встала на путь форсированной индустриализации своей экономики.
Другой исторической акцией Советской власти явился переход от политики военного коммунизма к новой экономической политике (НЭП): продразвёрстка заменялась продналогом, который охватывал лишь 20 % сельхозпродукции. С целью преодоления товарного голода разрешались мелкие частные предприятия с числом рабочих до 20 человек, допускалась сдача в аренду и концессию государственных предприятий, создавались смешанные акционерные общества с участием и частного капитала, восстанавливались товаро-денежные отношения. Эти меры шли вразрез идеологии социализма, вызывали рост мелкобуржуазности, как считали ортодоксальные коммунисты. Надо отдать должное прозорливости Ленина, настоявшего на введение НЭП. Сегодня уже ясно, что ликвидация мелкого частного предпринимательства в конце 20-ых годов, стала одним их крупных провалов экономической политики Советской власти.
НЭП оживил хозяйственную жизнь страны, позволил насытить рынок потребительскими товарами, продовольствием, дал толчок развитию экономики России, что позволило преодолеть хозяйственную разруху и голод 1921 г., уже в 1922 г. была отменена карточная система продовольственного снабжения. К 1926–1927 гг. советская экономика достигла довоенного уровня. Наблюдался рост частного сектора, его доля в лёгкой промышленности к этому времени составляла 65 %. В добывающей промышленности преобладал иностранный капитал, концессии добывали до 30 % золота, 60 % серебра, 85 % марганцевой руды. Активную роль в развитии промышленности страны играл американский капитал: в Кузбассе была создана автономная индустриальная колония – АИК, в Москве и Петрограде – Русско-американская индустриальная корпорация.
Основным сектором в лёгкой промышленности оставалась мелкое кустарное производство, в нём было занято две трети промышленных рабочих. Особенно ускоренно развивалась торговля и финансовый сектор. В 1923–1924 гг. была проведена весьма успешная денежная реформа: обесцененные старые рубли были заменены червонцами, на 25 % обеспеченные золотом и на 75 % товарами и векселями. Новые деньги свободно обменивались на иностранную валюту, была обеспечена конвертируемость рубля. Создавалась банковская система: наряду с Госбанком функционировали акционерные, кооперативные банки, общества взаимного кредита, Сбербанк. К 1926 г. в стране насчитывалось 61 самостоятельный банк.
Вместе с тем развивался государственный сектор народного хозяйства, укреплялась централизация управления. Ещё в 1921 г. была организована государственная плановая комиссия (Госплан). С 1927 г. стали разрабатываться пятилетние планы развития народного хозяйства СССР. Правительством был взят курс на форсированную индустриализацию. Пятилетние планы стали весьма эффективной формой управления экономикой. В структуре управления произошёл переход от главков к синдикатом, развивался хозрасчёт. К началу 30-х годов в СССР сформировалась централизованная система управления народным хозяйством. ВСНХ был преобразован в Народные комиссариаты (наркоматы) по важнейшим отраслям промышленности: сначала – тяжёлой, лёгкой и лесной промышленности, а затем отраслевые министерства стали преобладающими органами управления народным хозяйством страны (в 1939 г. их число возросло до 34) Ликвидирован хозрасчёт как система ведения хозяйства. В СССР возобладала планово-административная система экономики.
Стратегия на ускоренную индустриализацию страны в сложившихся условиях была исторически оправданной и осуществлялась в форме напряжённых пятилетних планов. Первая пятилетка (1927–1932 гг.) заложила основы индустриальной экономики в стране: было построено 1,5 тыс. промышленных предприятий среди них такие как Уралмаш, Днепрогэс, Магнитогорский металлургический комбинат, Горьковский автозавод, Харьковский и Сталинградский тракторные заводы и др. Выплавки чугуна достигла 6 млн. т, в 2 раза больше, чем в 1913 г., произведено электроэнергии 13, 5 млрд. кВт. час. (в 3 раза выше 1913 г.), добыто каменного угля 65 млн. тонн. Почти заново были созданы целые отрасли промышленного производства: авто-, тракторо– и танкостроение, авиационная промышленность, станкостроение. Высокими темпами осуществлялась машинизация народного хозяйства, росла химическая промышленность. Валовая продукция промышленности возросла в 1932 г. в сравнении с 1913 г. в 2,67 раз, при этом тяжёлой – в 4, 24 раза, лёгкой – только в 1,87 раз. СССР избежал мирового экономического кризиса 1929–1930 гг., используя для себя благоприятную ситуацию – снижение цен на машины и оборудования, осуществил массовые закупки техники.
В годы первой пятилетки была проведена широкая коллективизация в сельском хозяйстве страны. По существу было ликвидировано единоличное ведение хозяйства (кроме подворья), крестьяне были объединены в коллективные хозяйства (колхозы) и в совхозы. Сама идея кооперации на селе, выдвинутая ещё Лениным, не противоречила крестьянским интересам, она рассматривалась как форма коллективного (общинного) труда и взаимопомощи, предусматривалось совместное владение мельницами, молотилками, тракторами и комбайнами, при этом сохранялись единоличные земельные угодья.
Однако, начиная с 1930 г., коллективизация была проведена форсировано, принудительными методами, с выселением зажиточных крестьян (кулаков) в отдалённые районы с конфискацией их имущества, раскулачиванию подверглись 1,1 млн. хозяйств. Насильственные методы вызывали протесты крестьян, в том числе вооружённое сопротивление. Результатом сплошной коллективизации стало падение на четверть сельскохозяйственного производства, было подорвано животноводство: поголовье скота сократилось с 60 млн. голов в 1928 г. до 33, 6 голов в 1933 г., лошадей – соответственно с 32 до 14, 9 млн. голов, свиней – с 22 до 9,9 млн. голов, овец и коз – с 97,3 до 32, 9 голов. Непомерные заготовки зерна вызвали массовый голод в стране («голодомор»), особенно в южных вполне благодатных регионах (Северный Кавказ, Украина, Черноземье). С 1928 г. была вновь введена карточная система продовольственного снабжения в стране, отменённая лишь в 1935 г.
К 1940 г. колхозы и совхозы стали доминирующей формой ведения хозяйства, в них работало 93 % крестьян страны, им принадлежало 99 % посевной площади. Вместе с тем подворья, обладая лишь 1 % пахотной земли, давали 28 % продукции сельхозпроизводства, в том числе мяса -26 %, молока – 27, яиц и овощей – 29, плодов и ягод – 54, картофеля – 58 %.
Коллективизация нанесла огромный урон экономике страны и прежде всего сельскому хозяйству, лишив его наиболее работоспособной части крестьянства. Колхозы оказались неэффективной формой ведения хозяйства и в последствие уже в новой России самоликвидировались.
Положительным достижением коллективизации следует признать широкую машинизацию сельскохозяйственных работ. К концу первой пятилетки тракторов насчитывалось 150 тыс., в 1940 г. – 531 тыс. шт., они стали главной тягловой силой на селе, комбайнов – 182 тыс. шт., автомобилей – 228 тыс. шт. Большую роль в механизации труда сыграли машинотракторные станции (МТС). Повысилась товарность сельскохозяйственного производства до 36 %. Преодолены негативные явления коллективизации.
Вторая пятилетка (1932–1937 гг.) и третья, прерванная войной, позволили СССР войти в число мировых экономических лидеров. Была обеспечена экономическая независимость страны, её обороноспособность. СССР превратился из аграрно-промышленной в промышленно-аграрную страну. Значительно возрос его индустриальный потенциал: вступили в строй 4500 промышленных предприятий. В 1940 г. выплавлялось 14,9 млн. т чугуна, 18,3 млн. т стали, добывалось 166 млн. т угля, 31, 1 млн. т нефти, было выработано 48, 3 млрд. кВт. ч. электроэнергии, выпущено 31,6 тыс. тракторов, 136 тыс. грузовых автомобилей. произошли сдвиги и в сельском хозяйстве (см. табл. 1.1. и 1.2).
Таблица 1.1.
Динамика экономики России и СССР за 1913–1940 гг.
Национальный доход возрос более чем в два раза, рос и фонд заработной платы рабочих и служащих (в 2,5 раза) и доходы колхозов (в 3 раза). Выросло благосостояние трудящихся страны, товарная обеспеченность населения. В третьей пятилетке (1938–1942 гг.) упор в индустриализации страны был сделан на форсированное развитие военного производства – прежде всего новых моделей танков и самолётов. Угроза войны заставляла перемещать промышленный потенциал в восточные регионы, богатые природными ресурсами.
Таблица 1.2.
Рост поголовья скота в России и СССР
Следует признать, что довоенные пятилетки превратили страну в сильную мировую державу. СССР занял первое место в Европе и второе в мире после США. Это был исторический подвиг нашего народа, что позволило стране противостоять агрессии германского империализма, спасти себя и другие народы от порабощения. Данный факт нельзя умалить ссылками на невыполнение пятилетних планов и даже признанием массовых репрессий в эпоху правления Сталина.
Великая отечественная война 1941–1945 гг. стала огромным испытанием для экономики страны, её социально-политической системы в целом, для национального духа советского народа. С первых дней войны возникла острая необходимость перевода промышленности на военный лад, резкого повышения объёмов выпуска военной продукции, особенно новых танков и самолётов. Угроза оккупации значительной территории страны, на которой располагалась треть промышленного потенциала, требовала перемещения заводов и фабрик в восточные регионы, что и было осуществлено в кратчайшие сроки. Всего было вывезено в глубокий тыл 1523 предприятия и 10 млн. человек.
В кратчайшие сроки была решена и другая грандиозная задача – введены в действие эвакуированные предприятия и организовано массовое производство военной техники и снаряжения. За годы войны выпуск военной продукции возрос в 2,5 раза, а танков и самолётов – в 3 раза, По этим видам техники СССР превзошёл не только Германию, но и США и Великобританию. Было выпущено 125,6 тыс. самолётов, 102,5 тыс. танков, 500 тыс. артиллерийских орудий. Кроме того СССР получил от США по ленд-лизу и других стран 22 тыс. самолётов (17,5 % всего отечественного производства), 13 тыс. танков (12,7 %), 10 тыс. орудий (2 %) и большое количество автомобилей – 200 тыс. (32,8 % нашего объёма выпуска). Всего США предоставили СССР техники, снаряжения и продовольствия на 9,8 млрд. долл. (это около четверти всей помощи другим странам).
Война принесла огромный ущерб экономике страны. Было разрушено 1710 городов и посёлков 70 тыс. сёл, 32 тыс. промышленных предприятий, 100 тыс. колхозов и совхозов. Зарезано или угнано в Германию 17 млн. голов скота, 7 млн. лошадей, 20 млн. свиней, 27 млн. овец и коз. Общий экономический ущерб оценивается в 375 млрд. долл. Огромны были и человеческие потери – 27,5 млн. человек и 18,4 млн. раненых и увеченных. Национальный доход за годы войны сократился на 26 %.
Ещё во время войны встала острая задача восстановления народного хозяйства на освобождаемых территориях. После окончания войны возникла новая проблема – в условиях атомной монополии США и разгорающейся «холодной войны» с Западом СССР столкнулся с необходимостью в кратчайшие сроки не только восстановить разрушенное хозяйство, но и поднять индустриальный и научно-технический потенциал на новый более высокий уровень, ликвидировать ядерную монополию Америки. Эти задачи решил четвёртый пятилетний план (1946–1950 гг.).
В 1947 г. была осуществлена денежная реформа, что позволило стабилизировать денежный оборот, вывести из оборота фальшивые деньги. Была отменена карточная система продовольственного обеспечения. В 1949 г. произошла реформа оптовых цен, были введены новые оптовые цены на промышленную продукцию. К 1950 г. народное хозяйство СССР не только было восстановлено, но и превзошло его довоенный уровень. Объём национального продукта возрос вдвое, валовая продукция промышленности – в 1,9 раз, сельского хозяйства – в 1,6 раз. Историческое значение приобрело испытание в СССР первой атомной бомбы (29 августа 1949 г.) – была ликвидирована ядерная монополия США.
Пятый пятилетний план (1951–1955 гг.) и последующие планы социально-экономического СССР также были ориентированы на индустриальное развитие страны, её научно-технического потенциала, на подъём сельского хозяйства и повышение жизненного уровня народа. В экономической политике наметился поворот к использованию хозрасчёта, принципа материальной заинтересованности. Были повышены закупочные цены на сельскохозяйственную продукцию, отменены налоги с личных хозяйств, заменённые системой заготовок. Неоднократно снижались розничные цены на потребительские товары.
С 1954 г. началось широкое освоение целинных земель в Казахстане и Сибири, что позволило существенно увеличить заготовки зерна (до 40 %). В 1958 г. ликвидированы МТС, сыгравшие немаловажную роль в жизни села, техника была продана колхозам и совхозам. В конце 50-х годов была проведена реформа управления – переход от отраслевой к территориальной системе. Управление по регионам осуществлялось Советами народного хозяйства (Совнархозами), которые сыграли положительную роль в развитии местной промышленности, но были ликвидированы в 1965 г. В шестидесятые годы XX столетия СССР превратился в космическую державу: благодаря межконтинентальной баллистической ракете, созданной в 1957 г. (знаменитая Р7 С.Королёва), был осуществлён запуск первого в мире спутника (4 октября 1957 г.) и полёт космического корабля с человеком на борту 12 апреля 1961 г. (триумфальный полёт Ю. Гагарина), ставшего национальным праздником страны. Выход в космос, достижение военного паритета с США стало ещё одним историческим подвигом нашего народа.
В эти годы наблюдалось массовое жилищное строительство, внедрялись индустриальные методы строительства, что позволило снизить остроту жилищной проблемы. По сравнению с 1950 г. жилищная площадь в городах увеличилась в 17 раз, на селе – в 14 раз.
В 1965 г. началась экономическая реформа по углублению хозрасчётных принципов хозяйствования, что положительно сказалось на развитие советской экономики. Были приняты решения о неотложных мерах помощи селу: на пятилетие был снижен план обязательных закупок зерна и продукции животноводства, увеличены закупочные цены. Продолжалась механизация сельскохозяйственного производства, резко выросло производство тракторов и комбайнов.
Однако в 70-е годы наметилось снижение темпов роста продукции сельского хозяйства, наблюдался постоянный рост импорта зерна: в 1970 г. он составил лишь 2,2 млн. т, то в 1980 г. – 27,8 млн. т, а в 1985 – уже 44,2 млн. т. С целью повышения эффективности аграрного сектора был принят ряд важных решений: в 1974 г. началось осуществление долгосрочной и масштабной программы подъёма Нечерноземья, в 1982 г. – принята Продовольственная программа СССР.
Позитивное влияние на экономику страны оказал мировой энергетический кризис 70-х годов. Резко выросли цена на нефть и нефтепродукты, интенсивно росли объёмы их экспорта: за десятилетие ежегодный экспорт нефти вырос почти вдвое (66,8 млн. т. в 1970 г. до 119 млн. т. в 1980 г.), газа – в 16 раз (с 3,3 млрд. куб. км. до 54, 2). Внешнеторговый оборот СССР за 11-ю пятилетку увеличился в 6 раз с 22,1 млрд. руб. до 142 млрд. руб. Однако в экономике СССР продолжали нарастать негативные явления: падение темпов роста национального дохода, хронический дефицит потребительских товаров, их низкое качество, явно уступающее зарубежным товарам. Всё это явилось следствием отказа от проведения глубоких реформ хозяйствования, запаздывание с введением полного хозрасчёта, пересмотра цен на товары и услуги. Административно-плановая экономика оказалась неспособной перейти на интенсивный путь развития, устаревший механизм был невосприимчив к инновационному прогрессу, плохо адаптировался к меняющимся условиям. Страна скатилась в застой, несмотря на продолжающийся рост экономики, возникла острая необходимость её глубокого реформирования.
Начавшаяся в 1985 г. перестройка и 12-я пятилетка не принесли коренных изменений в механизм хозяйствования, экономика страны катилась по накатанному пути, продолжался прежний курс на ускоренное развитие средств производства ненадлежащего качества и вооружений. В перестроечные годы были приняты весьма важные решения: об ускорении научно-технического прогресса, об индивидуальной трудовой деятельности, о кооперации, о борьбе с пьянством и алкоголизмом, о государственном предприятии (объединении), повышающем свободу их деятельности. Однако все эти меры оказались запоздалыми и неэффективными. Хозяйство страны требовало более глубоких преобразований, использования рыночных механизмов.
Таблица 1.3.
Динамика производства важнейших видов продукции в СССР за 1950–1990 гг.
Вместе с тем следует отметить, что в советский период истории (1917–1991 гг.) страна превратилась в сверхдержаву, уступая по своей экономической и оборонной мощи только США, равной по научно-техническому потенциалу, превосходя их в духовной культуре и наличию природных ресурсов. Была создана мощная индустриальная инфраструктура, осуществлена механизация сельского хозяйства. Существенно возросли объёмы производимой в СССР продукции (см. табл. 1.3.). Повышено благосостояние населения, на новый уровень поднялась обороноспособность страны – был обеспечен военный паритет с США. Всё это позволило ряду учёным говорить об уникальности советской цивилизации. Её опыт успешно использован в Китае, который пошёл не путём слома прежней плановой экономики, а путём её модернизации на основе рыночных отношений хозяйствования, что позволило КНР добиться весьма впечатляющих достижений в социально-экономической сфере.
Экономика новой России
Распад СССР и образование Российской федерации как самостоятельного субъекта и последовавшая за этим либеральная реформация экономики стали рубежной вехой в истории страны и её хозяйства. Россия снова поменяла исторический код своего развития на прямо противоположный тому, что произошло в 1917 г., в стране возрождался капитализм со всеми его достоинствами и пороками.
Первым шагом новой власти явилось узаконивание частной собственности (Закон РФ 1991 г. «О собственности»), и «ваучерная приватизация (разгосударствление) общенародной собственности, проведённая Указом Президента РФ от 29 декабря 1991 г. «Об ускорении приватизации государственных и муниципальных предприятий». Цель приватизации заключалась, как декларировалось её идеологами, в создание широкого слоя эффективных собственников. В последующий период было приняты большое число документов по реорганизации административно-командной системы на основе либеральной идеологии и в духе монетаризма.
Другим революционным актом новой власти стал отпуск цен, в результате в стране произошла гиперинфляция – бурный рост цен, и соответственно резкое снижение жизненного уровня народа (рост доходов не поспевал за ростом цен). Скрытая инфляция наблюдалась и в советскую эпоху, что выражалось в росте дефицита товаров народного потребления. Рост цен был зафиксирован ещё в 1990 г., среднегодовой индекс инфляции составил 5,3 %, в 1991 г. – уже 92,6 %. С 1992 г. началась гиперинфляция -25508, 8 % (!), в 1993 г. – 844,2, в 1994 г. – 215, в 1995 г. – 231,3 %. Реформа превратилась в «шокотерапию». С 1996 г. инфляция вошла «в норму» (от 11 до 22 %, только в 1998 г. её индекс подскочил до 84,4 %). С 2004 г. индекс инфляции находился в пределах 8–9%, в последние годы – около 6 %.
Результатом радикальных реформ стала резкое падение объёма производимого национального продукта. Объёмы производства упали в 2 раза, что вдвое больше, чем за период Великой отечественной войны, по отдельным отраслям падение производства оказалось ещё большим (машиностроение, лёгкая промышленность, строительство). Резко (в 2–3 раза) снизился жизненный уровень населения, существенно возросла безработица, наблюдалось ни чем неоправданное расслоение людей на очень богатых и очень бедных, причём бедными оказались и специалисты (инженеры, учителя, врачи, служащие).
Ваучерная приватизация не обеспечила социальной справедливости в разделе общенародной собственности, большая часть которой оказалась в руках дельцов и прежней бюрократии, а также криминала. Государственная собственность на последующих этапах приватизации зачастую продавалась за бесценок, имел место криминальный передел собственности.
Страна в 90-е годы переживала острый социально-экономический кризис, переросший в политическое противостояние президента и законодательной власти. Можно считать историческим везением, что страна не скатилась в очередную смуту, избежала революционных потрясений. Положение ещё более обострилось с финансовым кризисом 1998 г. (дефолтом), больно ударившего по благосостоянию населения.
Россия вошла в XXI век с огромным грузом проблем как в сфере экономики, так и в социально-политической сфере. Новая власть продолжила прежний монетаристский курс экономических преобразований, на создание более эффективных рыночных механизмов. Благоприятные внешне экономические условия (повышение цен на нефть и газ), стабилизация внутриполитической обстановки в стране позволило переломить ситуацию в лучшую сторону. В экономике наблюдался рост как национального продукта, так и благосостояние народа. Возрос приток иностранных капиталов. Темпы роста валового национального продукта составили: в 2000 году 10 %, в 2001 г. – 5,7; в 2002 г. – 4,9; в 2003 г.– 7,3; в 2004 г – 7,2; в 2005 г. – 6,4; в 2006 г. – 7,7; в 2007 г. – 8,1; в 2008 г. – 5,6 %. Улучшилось финансовое положение страны, с 2002 г. государственный бюджет стал профицитным. Резко возрос приток иностранного капитала (который на 90 %, как считают некоторые экономисты, является по сути сбежавшим за рубеж отечественным: отток его оценивается в 10–20 млрд. долл. в год): если в 2000 г. объём иностранных инвестиций составил 11 млрд. долл., то в 2007 г. – уже 120 млрд. долл.
Последовавший затем мировой финансовый кризис и падение цен на нефть весьма болезненно отразились на российской экономике: упали темпы роста ВВП до отрицательных значений, снизились доходы бюджета. Государственный бюджет вновь стал дефицитным, при этом в созданном резервных фондах аккумулируется огромная сумма средств в ценных бумагах иностранных государств (до 10 % доходной части бюджета). В 2008–2009 гг. Правительством были приняты срочные антикризисные меры по поддержке финансовых институтов, расходы бюджета на эти цели составили 3 % ВВП, что позволило выправить ситуацию.
За последнее десятилетия заметно улучшилось положение в социальной сфере: в 2 5 раза увеличены пенсии, вдвое сократилась безработица, улучшено финансирование бюджетной сферы – науки, образования, здравоохранения, культуры. При рождении второго ребёнка стал выплачиваться материнский капитал.
Двадцать лет реформации существенно преобразили российскую действительность. Несмотря на все её недостатки и противоречия можно констатировать, что в стране состоялась экономика рыночного типа. Россия твёрдо встала на путь либерально-демократических преобразований. Создана законодательно-правовая база рыночных отношений и демократического устройства общественной жизни. Преодолены недостатки прежней планово-директивной системы: косность, бюрократизация, неадаптируемость, затратность и т. п. Ликвидирован хронический дефицит потребительских товаров, что реформаторам было нетрудно сделать, снизив доходы населения вдвое, ликвидировав без должной компенсации огромную сумму вкладов в Сбербанке СССР. Достигнут дореформенный уровень национального производства (см. табл. 1.4.):
Таблица 1.4
Объёмы выпуска основных видов продукции в России
Вместе с тем рыночная экономика и та её модель, что была принята в России, вызывает весьма острую критику со стороны широкой общественности. Социальная цена реформ оказалась слишком высокой, жизненный уровень трудового народа по-прежнему остаётся низким. Не преодолены бедность значительной части людей и безработица. Наблюдается ничем неоправданное расслоение населения на богатых и бедных. В экономике доминирует добывающий сектор, прежде всего добыча нефти и газа, на доходах от продажи которых в основном формируется бюджет страны. Не происходит существенных структурных преобразований, если не считать рост сферы услуг и финансового сектора. Достигнутая стабилизация напоминает годы застоя советских времён.
Страна стоит перед необходимостью нового этапа преобразований, предстоит решить ряд весьма острых стратегических задач. Прежде всего – это создание инновационного сектора экономики, как стержня экономики будущего, обеспечения её конкурентоспособности. Правительственная концепция социально-экономического развития до 2020 г. предусматривает существенное повышение доли инновационной продукции как в общем объёме производства, так и особенно на мировом рынке. Другая не менее важная задача – структурная перестройка экономики с целью преодоления её сырьевой направленности и повышения доли готовой продукции, машиностроения, глубокой переработки сырья, обеспечения эффективности производства. На базе новой более конкурентоспособной и эффективной экономики можно решить нашу главную стратегическую проблему – существенно и в кратчайшие сроки повысить качество жизни и благосостояние народа. Наш народ этого заслужил, он выполнил свою историческую миссию – создал и отстоял в жестокой борьбе великое государство, великую Россию. Но решение этих задач требует мобилизации всего отечественного потенциала.
Раздел II
Теоретические проблемы функционирования национального хозяйства
2.1. Экономика как система. Элементы и субъекты экономики
Экономическая система
Экономика (народнохозяйственная экономическая организация) представляет собой сложную, динамическую, саморегулируемую систему, обладающую всеми признаками системной организации: иерархичностью (соподчиненностью) ее элементов, адаптируемостью (приспосабливаемо-стью) к изменяющимся условиям, целостностью, противостоянием разрушению, нарушению равновесия (принцип гомеостазиса), зарегулированностью, обеспечивающими ее саморазвитие, самодвижение.
Сущность экономической системы как таковой заключается в трансформации природных ресурсов в пригодные для потребления людьми материальные блага, создании более благоприятных условий жизнедеятельности человека. Основой экономики, ее стержнем выступает производство материальных благ и услуг. Именно производство обеспечивает рост национального богатства, повышение благосостояния населения. В производстве заключена созидательная миссия экономической организации общества. Примат производства определенно прослеживается в экономических концепциях А. Смита и К. Маркса. Национальное богатство рассматривалось ими как самоцель экономики. В настоящее время не менее важную роль приобретает создание наиболее благоприятных условий существования человека, общества в целом, сохранение и облагораживание самой природной среды. Поэтому экономику следует рассматривать в более широком смысле как сферу жизнедеятельности – не только производство благ, но и процесс потребления, обмена и распределения и даже среду обитания человека.
Экономика в качестве сферы жизнедеятельности служит связующим звеном между природой и обществом, может быть представлена в форме регулятора потока «природа – общество». На входе этого потока – природные и трудовые ресурсы, на выходе – продукты и услуги, удовлетворяющие общественные потребности. В зависимости от «сигналов» на входе формируется внутренняя структура экономической системы, обеспечивается ее целостность как системы.
Природа рассматривается прежде всего как сфера хозяйственной деятельности, как первоисточник ресурсов. Природа является фактором экономического роста, и в этой связи природные ресурсы, выступая как бы даровыми благами природы, приобретают денежную оценку (леса, рыбные запасы, земля), становятся элементами национального богатства.
Экономика в то же время является подсистемой общественной организации и подчиняется её законам. Миссия экономики – удовлетворение общественных потребностей, создание максимально благоприятного качества жизни человека. Вместе с тем экономика оказывает весьма сильное влияние на общественные отношения, на функционирование социума в целом. Поэтому в более широком смысле экономику следует рассматривать как экономическую организацию общества. Если связь экономики с природной средой со временем ослабевает в результате научно-технического прогресса, то связь с обществом, наоборот, возрастает. Экономика превращается в составную часть более сложной системы – социальной организации.
В экономической литературе выделяются несколько уровней экономической организации: макроэкономика – законы и закономерности функционирования национального хозяйства в целом и даже общие принципы построения мировой экономики; мезоэкономика – отраслевые и региональные хозяйства; микроэкономика – экономика отдельных фирм и организаций; мини– и даже наноэкономика, представляющие собой экономику семьи и отдельного человека.
С точки зрения системного похода следует различать различные срезы экономики – её материально-структурную составляющую (горизонтальный срез) и механизм функционирования (вертикальный срез). В широком смысле экономику можно представить так: потенциал-механизм-эффективность.
Под экономической системой часто понимаются общественно-экономические системы, отличающиеся между собой отношениями собственности, организационно-правовыми формами, конкретным механизмом хозяйствования (способ регулирования, система стимулов и т. д.). Исходя из данного постулата выделяются следующие типы экономических систем:
• рыночная экономика свободной конкуренции (чистый капитализм);
• современная рыночная экономика, отличительными особенностями которой являются многообразие форм собственности (частной – индивидуальной и корпоративной, государственной, коллективной), повышение роли государственного регулирования, социальная ориентация. Для современной экономики характерна тесная связь с инновационными процессами, демократизацией общественной и хозяйственной жизни;
• традиционная экономическая система, базирующаяся на отсталой технологии, ручном труде, на традициях, установившихся в обществе. Для нее характерна многоукладность, архаичность институтов;
• планово-централизованная система, для которой характерно преобладание государственной собственности, централизованного управления экономикой, директивность планирования, бюрократизация хозяйственной жизни.
В настоящее время в России остро стоит вопрос о конкретной модели рыночной экономики, соответствующей её национально-историческим особенностям. Исторически в России всегда была велика роль государства, менталитет народа имеет ярко выраженный социально-гуманитарный характер, не прошла бесследно для психологии народа эпоха социализма. Все это диктует необходимость создания особой модели рыночной экономики – социально ориентированной. Россия удачно вписывается в общее направление постиндустриальной эры – духовно-экологической цивилизации наступившего тысячелетия, ориентированной на духовно-гуманитарные ценности, технобиосферное единение и качественные факторы жизни.
Экономика является самоорганизуемой системой, что предполагает ее самосохранение, саморазвитие и самовоспроизведение. Самосохранение означает противодействие разрушению экономической системы как целостной совокупности, приспособление к меняющимся условиям функционирования (адаптируемость). Саморазвитие связано с ростом количественных параметров во времени, качественными изменениями в структуре и механизме функционирования экономической системы, усложнением ее самой. Самовоспроизведение ведет к продуцированию новых систем или её нового качества (новых предприятий, фирм), а также воспроизводству экономического потенциала и самой среды – общественных отношений, природной сферы.
Экономика может быть представлена в виде информационной системы. В этом случае субстратом регулирования служит информация. Под информацией понимается особый вид матери, обладающий, как и любой товар, полезностью и стоимостью. Экономика представляет собой гигантскую информационную сеть со своими узлами-фирмами, где производится и потребляется информация. Такое понимание структуры экономики, как считают некоторые экономисты, прямым образом отличается от представления А. Смита об экономике как совокупности атомизированных производителей и потребителей – независимых агентов. Регулирование экономики осуществляется путем преобразования значительных массивов информации. В условиях происходящей в настоящее время информационной революции, информатизации общества меняется не только представление об экономике, но и механизм ее функционирования: возрастает роль планово-прогнозных оценок, регулирования в целом, снижается влияние стихийных процессов, конъюнктурных факторов. Рынок все более становится регулируемым, управляемым.
Функционирование экономики осуществляется путем обмена информацией между агентами, фирмами и секторами, при этом выделяют прямые связи, идущие от регулятора к регулируемому объекту и обратные связи. В результате возникает проблема измерения информационных потоков. Признаки, определяющие тип связи между элементами системы, задаются по номинальной, порядковой и количественной шкалам.
Номинальная шкала представляет собой способ классификации элементов системы по известному признаку и применяется в тех случаях, когда трудно установить иные соотношения между элементами. Порядковая шкала позволяет сравнивать элементы системы путем ранжирования – уровневого расположения элементов. Количественная шкала устанавливает численные значения элементов. Качественная или количественная характеристика элемента системы, заданная по определенной шкале и служащая для различения этого элемента в их множестве, называется параметром.
Особенностью экономических параметров является отсутствие эталонов измерений, поэтому обеспечение соразмерности экономических величин представляет определенную специфику. В качестве измерителей в экономике используются следующие их типы:
• натуральные или условно'-натуральные (тонны, тонны условного топлива – 7000 ккал;, погонные метры, квадратные метры, киловатт-часы и др.);
• трудовые (нормо-час, трудодень);
• временные (год, цикл, и т. п.);
• денежные (рубль, доллар, евро и др.), являющиеся универсальными измерителями, призванные дать обобщенную оценку как полезности товаров, так и затратам.
С точки зрения размерности все экономические параметры подразделяются на экстенсивные и интенсивные, а также на уровни и потоки. Экстенсивные параметры обладают свойством аддитивности, т. е. могут складываться. Таковыми являются количественные показатели, характеризующие объемы, масштабы (тонны, кубические метры, киловатт-часы и т. п.). Интенсивные параметры аддитивностью не обладают и складываться не могут – это качественные показатели (урожайность, выработка и т. д.).
Уровни выступают как накопители (состояние) системы в статике, потоки – переменные, вызывающие изменение этих уровней, т. е. они характеризуют состояние системы в динамике. Для характеристики параметров в динамике используются хронологические ряды. Для хронологических рядов экономических параметров отсутствует естественное начало отсчета времени, оно принимается условно. При анализе хронологических рядов широко используется индексный метод. Под индексом понимается среднее относительное число, характеризующее общие изменения в совокупностях, состоящих из разнообразных элементов. Индексы должны обладать такими свойствами, как пропорциональность, однородность, обратимость, транзитивность (однородность измерений за любые промежутки хронологического ряда).
Источниками экономической информации являются прежде всего наблюдения, осуществляемые путем оперативного, бухгалтерского учета, а также статистического учёта. Оперативный учёт (хронометраж, фотография и т. п.) ведётся для наблюдения за отдельными сторонами производственно-хозяйственной деятельности. Бухгалтерский учёт специализируется на сплошной и документированной регистрации всех хозяйственных операций с товароматериальными ценностями и денежными средствами. Статистический учёт предполагает получение сводной информации, имеет дело с массовыми явлениями.
Наряду с наблюдениями в экономике в качестве источника информации широко используются экспертные оценки. Экономическая экспертиза становится единственным источником информации в тех случаях, когда нет сведений о данном объекте или процессе. Экспертные оценки осуществляются экспертными комиссиями по соответствующей методике.
В качестве вспомогательного источника информации в экономике могут служить экономические эксперименты. Однако их проведение в условиях реального функционирования хозяйства весьма затруднено.
Элементы экономической системы
Функционирование экономической системы как единого целого обеспечивается связями между элементами, входящими в ее состав, и внешней средой. Под элементом экономической системы понимается совокупность таких её составляющих, теснота связи между которыми существенно выше, чем между этой совокупностью и окружающей средой.
К элементам экономики относятся: процесс производства, процесс реализации, процесс потребления.
Процесс производства. Данный процесс представляет собой воспроизводство, т. е. возобновляемое (расширенное или суженное) создание материальных благ, оказание различного рода услуг, преобразование природной среды и социальных отношений, включая самого человека. Для осуществления процесса производства требуется набор производственных ресурсов. Под ресурсом понимаются ограниченные элементы, внешние (экзогенные) по отношению к экономике (природные и трудовые ресурсы) или выработанные в пределах самой экономики (эндогенные), необходимые для процесса производства (сырье, полуфабрикаты, энергия). Ограниченность (редкость) рассматривается в зарубежной литературе как сущностная характеристика ресурса и определяется несоответствием между потребностью в данном элементе и его запасом. Если запас меньше потребности, элемент рассматривается как ресурс и получает экономическую оценку.
По мере развития экономики и цивилизации вообще структура ресурсов существенно изменяется. Наблюдается процесс расширения состава и масштабов использования ресурсов. Так, каждые 15 лет объём неиспользуемых природных ресурсов удваивается. Усложняется структура экзогенных производственных ресурсов, происходит замещение одних их видов другими, меняется значимость отдельных видов ресурсов: снижается роль природных ресурсов, особое значение приобретает научно-технический прогресс (НТП), получивший название технологического ресурса, знание вообще. НТП способствует преодолению ограниченности природных ресурсов: появляются новые виды материалов (синтетический каучук, искусственные алмазы, пластмассы и полимеры, композиты). Живой труд все более заменяется машинами, происходит механизация и автоматизация производства и управления. Наблюдается усложнение качественных свойств производственных ресурсов (использование атомной, а в будущем термоядерной энергии).
Функционально все виды производственных ресурсов подразделяются на предметы труда, средства труда (вместе они образуют средства производства) и трудовые ресурсы. Под предметами труда понимаются элементы природы, впервые выделенные из нее или уже обработанные и воплощенные в продукте (элементы вещественно-энергетического типа: сырье, материалы, полуфабрикаты, топливо и энергия). Средства труда – это элементы, с помощью которых осуществляется преобразование предметов труда в продукт (машины и оборудование) или создаются условия для осуществления процесса производства (здания и сооружения). Трудовые ресурсы – это рабочая сила как совокупность физических и интеллектуальных качеств человека. В настоящее время особое значение приобретает не столько физическая способность к труду, сколько личностные характеристики людей, их интеллектуально-нравственные качества, творческие способности.
Производственные ресурсы, соединенные между собой на основе определенной технологии, рассматриваются как факторы. Связь факторов с результатами процесса производства (отдача ресурсов) определяет содержание экономической эффективности. Результатом производственного процесса является либо продукция, либо услуги, а также качественные изменения в природной, экономической и социальной средах. Раскрытие связи технологического соединения факторов производства и результативности позволило сформулировать фундаментальный экономический закон (закон Мальтуса), который гласит, что каждый дополнительный прирост одного из факторов при фиксированных значениях других факторов ведет к убыванию прироста продукции. Так, например, дополнительные вложения удобрений в почву (капиталов вообще) сопровождаются все более замедленным ростом получаемой с одного гектара продукции. Однако данный закон не действует при параллельном росте всех факторов производства, т. е. он касается лишь данного технологического способа и не применим к научно-техническому прогрессу в целом.
Процесс реализации. Созданный в процессе производства продукт поступает в сферу реализации, где осуществляются распределение и обмен. В процессе распределения произведенный продукт и услуги направляются в соответствующие сферы деятельности, идут либо на производственные цели, либо на непроизводственное использование (общественное или личное потребление). Государство осуществляет перераспределение получаемых благ путем прогрессивного налогообложения, механизма ценообразования и другими мерами.
Между секторами экономики – сферами деятельности – возникает обмен. Он связывает между собой производство и распределение, с одной стороны, и потребление – с другой. Обмен доставляет каждому участнику производства необходимые материальные блага и услуги в соответствии с долей, установленной в распределении. Обмен между секторами, производящими средства труда и предметы труда, носит производственный характер, он совершается в самом производстве; обмен между этими секторами и сектором, производящим услуги, – непроизводственный характер. Пропорции процесса реализации регулируются другим фундаментальным законом – законом соответствия спроса и предложения А. Маршалла.
Процесс потребления. Конечной целью производства является потребление, удовлетворяющее потребности человека и общества в целом (оборона, правоохранительная и прочая деятельность). Потребности человека подразделяются на материальные и духовные. Первые направлены прежде всего на удовлетворение первичных потребностей – в пище, одежде, жилье; вторые – на обеспечение культурных запросов человека (образование, искусство, наука), самореализацию личности.
Все средства удовлетворения потребностей получили название экономического блага. Благо обладает свойством редкости (ограниченности) и ценности[15]. По своим натуральным характеристикам блага подразделяются на вещественные (продукты) и невещественные (услуги). В функциональном смысле экономические блага можно разделить на потребительские блага и ресурсы (блага, необходимые для производства потребительских благ). Блага могут быть взаимозаменяемы (субституты): рыба или мясо, театр или кино, поезд или самолет – и дополняющими друг друга (комплиментарные): автомобиль и бензин, бумага и ручка и т. п. Блага также подразделяются на частные, потребляемые человеком индивидуально, коллективные, клубные и общественные. Все блага характеризуются свойством полезности, т. е. степенью удовлетворения потребностей, иначе они бы не были благами. В экономической науке даже предпринимались попытки измерения полезности (потребительской стоимости) благ. Существовали две такие концепции: ориентируемая на количественное измерение полезности – утили, и ординалистская, утверждающая, что полезность блага количественно не измерима, но все блага могут быть ранжированы по их предпочтительности. Предпринимаются попытки создания специальной науки – квалиметрии, науки измерения качества, потребительских свойств продукции. Однако все эти попытки не смогли заменить экономической оценки благ (ценности), суть которой заключается в их обмениваемости друг на друга в определенных пропорциях, т. е. их альтернативной стоимости.
Субъекты экономики. Региональное хозяйство в системе народнохозяйственной организации
Экономический процесс, хозяйственная деятельность осуществляется участниками этого процесса – экономическими агентами (хозяйствующими субъектами), под которыми понимаются те субъекты, которые самостоятельно принимают решения, планируют и реализуют в сфере хозяйственной деятельности практические мероприятия.
В качестве субъектов экономической системы обычно выделяются фирмы, домашние хозяйства, государство, иногда – некоммерческие организации (общественные, благотворительные и др.)[16].
Фирма представляет собой организацию, в рамках которой непосредственно осуществляется хозяйственная деятельность. В отличие от предприятия, которое является способом технического соединения средств производства и рабочей силы, фирма – это хозяйственная организация той или иной правовой формы. Фирмы, ведущие хозяйственную деятельность на предприятии, могут владеть одним или несколькими предприятиями, как составляющими единый технологический процесс, так и технологически не сопряженными (конгломератами). Проникновение фирм в другие отрасли представляет процесс диверсификации производства.
С точки зрения форм собственности фирмы делятся на единоличные владения, партнерства и корпорации. При единоличном владении наблюдается непосредственное соединение функций собственности и управления, неограниченная ответственность владельца за хозяйственные результаты (отвечает всем своим имуществом по долгам фирмы). Партнерство предполагает разграничение функций собственности и управления, предусматривается, однако, неограниченная ответственность совладельцев. Корпорации представляют собой отделение функций управления от собственности, при этом действует ограниченная ответственность совладельцев за деятельность фирмы (отвечают лишь своим паем в уставном фонде), а также независимость срока функционирования фирмы от продолжительности жизни совладельцев.
Общее число предприятий в России на конец 2012 г. составило 4886,4 тыс., из них в частной собственности – 85,6 %, государственных -2,3 %, индивидуальных предпрннимателей – 4,7 %. Малых предприятий в России на конец 2012 г. насчитывалось в количестве 2003 тыс., из них микропредприятий – 1760 тыс. Общий оборот продукции и услуг в 2012 г. был равен 2346,7 млрд. руб… в том числе микро – 8347,4 млрд. руб. Численность работающих в малых предприятиях составила в 2012 г. 11683,9 млн. человек, из них в микро – 4699,6 млн. человек.
Домохозяйства выполняют двойственную роль в экономике: они, в конечном счете, являются основными поставщиками ресурсов и одновременно основной расходующей группой в национальном хозяйстве. Главный источник дохода домохозяйств – заработная плата и социальные трансферты (пособия, пенсии и т. п.). Некоторые хозяйства владеют акциями корпораций, облигациями и сберегательными счетами, которые приносят доход в виде дивидендов и процентов на вклады. Те домохозяйства, которые сдают здания, землю и другую недвижимость в аренду, получают доход в виде ренты.
Как распорядители доходов, домохозяйства формируют потребительский спрос, влияют на объемы инвестиций и государственные расходы. Общие доходы граждан распределяются на индивидуальные налоги, поступающие государству, на личное потребление и личные сбережения. Последние поступают на банковские счета, вкладываются в страховые полисы, облигации и другие финансовые активы.
Вместе с тем роль домашних хозяйств не следует ограничивать лишь функциями распоряжения доходами, они выступают также в роли производителей национального богатства без оформления юридического лица: подсобные хозяйства, дачные участки, собирательство дикорастущих плодов, охота и рыболовство. Домашние хозяйства в России дают до половины продукции сельского хозяйства, кроме зерна, до 80 % овощей и картофеля, оказывают населению большой объём услуг.
Государство как субъект экономики выполняет следующие функции.
1. Создание правовых основ (правого поля) функционирования экономических агентов (защита прав собственности, установление законодательной базы экономических отношений в целом, обеспечение правопорядка в хозяйственной деятельности).
2. Регулирование и управление экономическими процессами: создание эффективной налоговой системы, антимонопольное регулирование, управление госсобственностью, развитие экономики и содействие отечественным товаропроизводителям, денежное и финансовое регулирование.
3. Перераспределение доходов с целью сокращения неравенства в уровне жизни отдельных слоев населения (выплата пособий, предоставление льгот наиболее нуждающимся группам населения, социальное страхование).
В настоящее время появилась новая функция государства – оно всё в большей степени выступает в качестве предпринимателя. Государство, будучи собственником, обязано эффективно управлять своим имуществом, получать доходы и справедливо распределять их между гражданами (концепция имущественного дивиденда).
Государство как субъект экономики представлен в форме федеральных, региональных органов власти (администраций), а также муниципального самоуправления.
Региональные хозяйства являются составными частями национального хозяйства и выступают как субъекты Российской Федерации. Территориальная организация страны представлена двумя большими зонами – европейской, включая Урал, и азиатской – Сибирь и Дальний Восток; 8-ю федеральными округами: Центральный, Северо-Западный, Южный, Северо-Кавказский, Приволжский, Уральский, Сибирский, Дальневосточный; 11-ю экономическими регионами: Центральный, Центрально-Чернозёмный, Северо-Кавказский, Северо-Западный, Северный, Поволжский, Волго-Вятский, Уральский, Западно-Сибирский, Восточно-Сибирский, Дальневосточный, и 85-ю субъектами федерации. С присоединением Крыма в 2014 году появился ещё один федеральный округ и два новых субъекта Российской Федерации: республика Крым и г. Севастополь, имеющий статус города федерального значения.
Однако нынешние 85 региона в рамках административных образований (краёв, областей, республик), как правило, невелики и не могут претендовать на полноценное региональное хозяйство ввиду недостаточного экономического потенциала. Поэтому ставится задача укрупнения регионов путём объединения их по территориально-географическому принципу. Таких укрупнённых регионов может быть 21: Московский (г. Москва и Московская область); Верхневолжский (Тверская, Ярославская, Костромская, Ивановская области); Приокский (Владимирская, Рязанская, Тульская, Липецкая области); Западный (Орловская, Брянская, Калужская, Смоленская области); Центрально-Чернозёмный (Воронежская, Курская, Белгородская, Тамбовская области); Северо-Западный (Ленинградская, Новгородская, Псковская и Калининградская области); Северный (Мурманская, Архангельская, Вологодская области и Карелия); Южный (Ростовская область, Ставропольский край и республики Северного Кавказа, кроме Адыгеи и Дагестана); Причерноморский (Краснодарский край, Адыгея, Крым и Севастополь); Волго-Вятский (Нижегородская, Кировская области, республики Мордовия и Удмуртия); Волго-Камский (республики Татарстан, Чувашия, Мари-Эл); Средневолжский (Самарская, Ульяновская, Пензенская и Саратовская области); Волжско-Каспийский (Волгоградская, Астраханская области, Калмыкия, Дагестан); Северо-Уральский (Пермская, Свердловская области, республика Коми,); Южно-Уральский (Челябинская, Оренбургская, Курганская области, Башкирия); Западно-Сибирский (Омская и Тюменская, области с Ханты-Мансийским и Ямала-Ненецким национальным округами); Центрально-Сибирский (Новосибирская, Кемеровская, Томская области, Алтайский край, республика Алтай); Ангаро-Енисейский (Красноярский край, Иркутская область, республики Хакасия и Тыва); Восточно-Сибирский (Забайкальский край, республики Саха-Якутия и Бурятия); Амуро-Приморский (Хабаровский и Приморский края, Амурская область, Еврейская автономная область); Дальне-Восточный (Магаданская, Сахалинская области, Камчатский край, Чукотка).
2.2. Механизм функционирования национального хозяйства
Рынок как реализация принципа самоорганизации экономики
Экономика является самоорганизуемой, саморазвивающейся, само-поддерживающейся системой. Механизмом саморегуляции выступает рынок – товаро-денежные отношения в процессе производства, распределения и потребления продукции. Рыночные отношения обеспечивают поступательное развитие экономики, ее качественные преобразования. Принципу самоорганизации не противоречит управление экономикой, поскольку управляющие воздействия не могут идти вопреки объективным законам экономической организации, иначе управление превратится в волюнтаризм. Вместе с тем при полном отсутствии государственного регулирования экономика становится монстром.
Погоня за прибылью, страсть к обогащению, жажда наживы вступают в противоречие с требованиями общества, отдельного человека (хищническое использование природных ресурсов, эксплуатация человека и т. п.), возрастает анархия экономической жизни.
Рыночный механизм – весьма жесткая, даже жестокая система, где конкуренция товаропроизводителей проводит «естественный отбор» участников хозяйственной деятельности, рынок очищает экономику от неэффективно функционирующих структур. В результате повышается эффективность общественного производства в целом. Конкуренция заставляет товаропроизводителей в погоне за прибылью снижать издержки, а следовательно, цену товаров, повышать их качество.
Весьма важным механизмом, обеспечивающим принцип самоорганизации экономики, является общее экономическое равновесие – соответствие спроса и предложения – и определяемая им равновесная цена. Последняя способствует преодолению как перепроизводства товаров, так и их дефицита, обеспечивает самодвижение экономики.
Вместе с тем рынок имеет свои несовершенства: рыночный механизм не способен противостоять монополистическим тенденциям, ограничивающим свободу конкуренции; частные предприниматели не заинтересованы производить общественные блага, рынок противоречит социальным гарантиям. Поэтому современное рыночное хозяйство, в отличие от рынка свободной конкуренции, предполагает ту или иную степень государственного регулирования.
Для отдельных стран в зависимости от сложившихся исторических условий, национального менталитета роль государственного управления и рыночного механизма различна. Для неолиберальной модели экономической организации характерно минимальное вмешательство государства в экономику. Социально ориентированные хозяйства предполагают более высокую долю государственной собственности, общественных фондов потребления, государственного регулирования экономической жизни в целом. В социалистических странах (КНР, Вьетнам и др.) роль государственного управления весьма высока, а рыночные отношения носят ограниченный характер. Для России более приемлемой является социально ориентированная модель рыночной организации, у нас традиционно высока роль государственного управления и регулирования экономики, общественных фондов потребления, коллективизма. Наш менталитет носит духовно-гуманитарный характер.
Условиями эффективного функционирования рынка являются:
• полная самостоятельность и независимость экономических агентов, что обеспечивается институтом частной собственности. Самостоятельность хозяйствующих субъектов повышает экономическую ответственность за результаты деятельности, воспитывает чувство хозяина;
• наличие свободных цен, отсутствие ограничений в ценообразовании товаров и услуг как со стороны государства, так и со стороны монополий. Свободные цены позволяют избегать дефицита товаров, способствуют саморегуляции спроса и предложения;
• развитость рынка капиталов, устойчивость финансовой и денежной системы, свободное передвижение капиталов и рабочей силы.
Рыночная экономика рассматривается как экономика договоров, возрастает роль горизонтальных связей, т. е. взаимоотношений между хозяйствующими субъектами. Снижается роль государственного вмешательства в экономическую жизнь, централизованного управления экономикой.
Важнейшим фактором эффективности рыночной самоорганизации, ее стержнем, движущей силой выступает конкуренция товаропроизводителей. Поэтому рынок предполагает создание конкурентной среды, что обеспечивается открытостью национальных экономик, широким международным экономическим сотрудничеством, развитием малого предпринимательства, антимонопольной политикой.
В экономической теории различают:
• совершенную (чистую) конкуренцию, когда ни одна из фирм не может воздействовать на рыночную цену;
• абсолютную монополию, если на рынке функционирует единственный производитель данного товара;
• монополистическую конкуренцию, если в отрасли производится идентичная продукция;
• монополию, когда на рынке имеется лишь один покупатель;
• дуополию – рыночную структуру, в которой действуют только две фирмы;
• олигополию, когда небольшое число фирм производят основную часть продукции.
Современное рыночное хозяйство существенно отличается от хозяйства эпохи «дикого» капитализма: экономика ныне характеризуется высоким динамизмом, инновационностью, социальной ориентированностью, демократизацией отношений. Однако рыночная организация хозяйства несвободна от весьма существенных противоречий.
Экономическое равновесие. Модели равновесия
Совокупный спрос и совокупное предложение. Экономическое равновесие – это соответствие спроса и предложения на рынке товаров и услуг, на денежном и трудовом рынках..
Совокупный спрос – это модель, при которой реальный объем товаров и услуг (реальный объем национального производства) готовы купить потребители при любом возможном уровне цен на эти товары и услуги. Величина совокупного спроса (оплаченной потребности – QD) обусловлена уровнем цен на товары и услуги (P1, P2, P3… Pn), причем функция зависимости спроса и цен обратно пропорциональна, уровнем дохода – Y (чем выше доход населения, тем выше спрос), величиной накопленного богатства – W. Величина совокупного спроса зависит также от вкусов и предпочтений потребителей (T):
QD = f (P1, P2, P3…Y, W, T).
На траекторию функций совокупного спроса оказывают влияние и другие факторы.
1. Эффект процентной ставки. При повышении уровня цен увеличение потребности в деньгах на покупки и выплаты заработной платы повышает процентную ставку (величину банковского процента), а возрастание ее приводит к сокращению потребительских расходов – сокращается спрос на инвестиционные товары и т. п.
2. Эффект материальных ценностей (реальных кассовых остатков). При повышении цен реальная стоимость накопленных активов у населения уменьшается, что ведет к сокращению расходов. При снижении цен реальная покупательная стоимость материальных ценностей возрастет и расходы увеличатся (эффект дохода).
3. Эффект импортных закупок. Повышение уровня цен в стране вызывает увеличение импорта и сокращение экспорта, тем самым сокращается объем национального производства.
Величина совокупного спроса зависит также от неценовых факторов: изменения в потребительских расходах (налоговое бремя, задолженность потребителя и др.), инвестиционных, государственных расходах и т. д. Так, рост налогового бремени влечет за собой сокращение доходов населения и прибыли корпораций, снижается их спрос.
Совокупное предложение – это модель, которая показывает уровень наличного реального объема производства при каждом возможном уровне цен. Величина совокупного предложения – Qs) определяется уровнем цен на товары и услуги (чем выше их цены, тем выгоднее их производить), уровнем применяемой технологии – K, уровнем налогов – C, природно-климатическими факторами – Z:
Qs = f (P1, P2, P3… K, C, Z).
Наблюдается различие в траектории совокупного предложения в зависимости от состояния экономики и нахождения в той или иной стадии цикла (см. рис. 1).
На так называемом кейнсианском отрезке объём национального продукта растёт, а уровень цен не изменяется, ибо экономика находится в состоянии депрессии.
Рис. 1
На «классическом» отрезке экономика достигает полного (естественного) уровня безработицы. Наблюдается процесс перенасыщения рынка товарами и услугами.
Промежуточный (восходящий) отрезок кривой предложения показывает, что увеличение объема национального продукта сопровождается ростом уровня цен (одни предприниматели используют свободные ресурсы, другие увеличивают объем производства за счет фактора роста цен на продукцию и услуги).
На траекторию объема предложения оказывают влияние неценовые и прочие факторы: изменение цен на ресурсы (рост цен уменьшает возможности производителей, снижение цен способствует увеличению объема производства), изменения в производительности труда, изменение правовых норм регулирования экономики. При жестком государственном регулировании цен кривая предложения сдвигается влево (объем производства сокращается), государственные субсидии, наоборот, ведут к росту национального продукта.
Пересечение кривых совокупного спроса (Qs) и совокупного предложения (Q) образует точку равновесия (E), в которой объем предложения равен объему спроса, т. е. создается равновесный объем национального продукта (QЕ). Равновесному объему производства способствует и равновесная цена (РЕ).
Если цена равновесия ниже предлагаемой потребителям цены (P2), это вызывает появление излишка потребителя, если она выше минимальной цены, которую могли бы предложить наиболее передовые фирмы (P1), это приводит к появлению дефицита товаров. Если государство устанавливает максимальную цену (потолок цены), которая ниже равновесной, то образуется дефицит (избыточный спрос), если выше (субсидируемые цены) – излишек (избыточное предложение).
Механизм экономической самоорганизации выражается в переходе из одной точки равновесия к другой, в росте как совокупного спроса, так и совокупного предложения. Повышению спроса потребителей способствует снижение цен, росту объема производства – повышение цен (в этом случае товаропроизводителю становится выгодно производство товаров). Однако снижение цен может способствовать увеличению общей массы прибыли, если коэффициент эластичности спроса по доходу выше единицы (увеличение объема производства покрывает снижение цен, в результате общая величина дохода возрастает).
Условием равновесия, по Вальрасу, является разница в объеме спроса и предложения. Если существует избыток спроса (Q2 – Q1) при цене Pi, то в результате конкуренции покупателей происходит повышение цены до тех пор, пока не исчезает избыток. В случае избытка спроса при цене P2 конкуренция продавцов приводит к его исчезновению. Данное условие справедливо для короткого периода функционирования рынка.
Для длительного периода более приемлема формула А. Маршалла, которая исходит из того, что продавцы реагируют, прежде всего, на разность цены спроса и цены предложения. Именно она является главным стимулом роста предложения. Переход на другую точку равновесия осуществляется через перераспределение ресурсов в пользу отраслей с высоким платежеспособным спросом.
Модели экономического равновесия. В экономической литературе выделяются три основные модели общего экономического равновесия: так называемая классическая модель, представляющая собой синтез воззрений различных школ, объединенных общим подходом; кейнсианская модель и монетаристская.
Классическая модель общего экономического равновесия исходит из постулата, что все рынки (товаров, цены, рабочей силы, капиталов) всегда приходят в равновесное состояние, а любое отклонение от точки равновесия является временным и краткосрочным. С точки зрения экономистов классической школы, эластичность (связь) цен и зарплаты, колебание банковского (ссудного) процента способны поддерживать полную занятость. Так, избыточный спрос на деньги при полной занятости приводит к росту цен, рост цен, в свою очередь, вызовет снижение реальной зарплаты, что нарушит равновесие на рынке рабочей силы: появится избыточный спрос на неё, однако совершенная конкуренция приводит к восстановлению равновесия при том же уровне занятости, но с более высокой номинальной зарплатой (из-за предложения денег растёт инфляция, зарплата остается неизменной, банковский процент также не изменяется).
Другим постулатом классической модели является закон Сэя: предложение порождает свой собственный спрос. Совокупный спрос всегда будет достаточным для того, чтобы весь объем выпуска был куплен. В равновесном состоянии совокупные расходы (E) должны быть равны совокупному выпуску (Y):
E = C (r) + J (r) =Y,
где C – потребительские расходы домашних хозяйств; J – инвестиционные расходы (доходы фирм).
Поскольку домашние хозяйства не тратят весь доход, то образуются сбережения – S (r), которые используются фирмами как инвестиции:
Y – C (r) = S (r) = J (r).
Ставка банковского процента приводит в соответствие желание экономических агентов инвестировать и сберегать: чем выше ставка банковского процента – C (r), тем ниже спрос на капитал, чем она ниже, тем выше спрос на инвестиции.
Третьим постулатом классической школы является количественная теория денег, но количество денег в обращении рассматривается как нейтральный фактор. Ключевым условием этой теории выступает уравнение Ирвинга Фишера:
MV = PY,
т. е. предложение денег с учетом скорости их обращения (MV) равно объему совокупного спроса (PY). Таким образом, совокупный спрос зависит от количества денег у предпринимателей и покупательной силы этих денег, т. е. уровня цен (P).
Кейнсианская модель общего макроэкономического равновесия исходит из постулата, что экономическое равновесие может устанавливаться и в нижней точке (в стадии депрессии) при низком уровне производства и вынужденной безработице. Факторы, присущие самой экономике, могут приводить к затяжным спадам. Экономика не в состоянии самостоятельно выйти из депрессии – в ней нет внутренних механизмов, способных ликвидировать рецессию (сокращение уровня производства). Капитализм не является полностью саморегулируемой системой, требуется вмешательство государства в экономику.
Решающее значение для обеспечения эффективного роста экономики и ее равновесного состояния имеет стимулирование совокупного спроса – общей покупательной способности (теория эффективного спроса). В закрытой экономике (без учета внешнеторговых операций) уровень выпуска продукции (АД) равен планируемым расходам (Е), т. е. сумме потребительских расходов (С) и инвестиций (J):
E = AD = C + J.
Фактический объем производства либо потребляется, либо сберегается:
Y = C + S.
В равновесном состоянии планируемые расходы (совокупный спрос) равны фактическому объему производства: Y = AD, следовательно, Y – C = E = C. Равновесный уровень выпуска определяется равенством сбережений и плановых инвестиций (S = J).
По Кейнсу, уровень потребительских расходов является функцией от дохода (в классической модели – от величины банковского процента). При увеличении доходов потребление возрастает, но с некоторым замедлением.
Величина потребления определяется средней склонностью к потреблению (MPS). Она показывает, насколько изменяется потребление при определенном изменении дохода (ΔY):
MPS = ΔS /ΔY.
Предельная склонность к сбережению (MPC) выражается как обратная функция предельной склонности к потреблению:
MPC = 1 – MPS,
MPC = ΔC /ΔY.
Если MPC = 1, то весь прирост дохода будет израсходован на потребление (MPS + MPC = 1). Сбережение, как и потребление, является функцией объема национального продукта. Инвестиционные расходы зависят от ожидаемой их прибыльности, т. е. от предельной эффективности капитала.
В противовес закону Сея: предложение (объем производства) порождает свой собственный спрос – Кейнс утверждал что неизбежный поток «доходы – расходы» отсутствует, ибо наблюдается утечка сбережений (изъятие доходов), инвестиции не заполняют пробел в сбережениях, отсутствует полная эластичность зарплаты и цен (зарплата, раз установившись, не имеет тенденции к снижению, падение спроса не оказывает прямого воздействия на уровень цен).
Банковский процент, по Кейнсу, – чисто денежное явление: зависит от предпочтений ликвидности (спроса на деньги) и предложения денег (определяется Центробанком). Величина r не уравновешивает объем сбережений и инвестиций.
Для повышения совокупного спроса государство должно проводить активную политику через увеличение государственных расходов (военные заказы играют в настоящее время огромную роль в поддержании деловой активности капиталистических стран), через общественные работы и увеличение объема инвестиций.
Изменение инвестиционных расходов ведёт к росту уровней объема производства в большем масштабе, чем имеет место увеличение инвестиций. Этот эффект получил название мультипликатора (множителя). Изменение величины расходов порождает цепную реакцию, постепенно затухающую в производстве и потреблении, чем и объясняется многократное изменение объема национального продукта.
Величина мультипликатора (ц), зависит от предельной склонности к сбережению (MPC). Чем выше доля сбережений (ниже доля потребления) в общих доходах, тем выше его величина:
μ = 1/ MPS = 1/ (1 – МРС).
Так, если предельная склонность к потреблению МРС = 0,25 (MPS = 1 – 0,25 = 0,75), то μ = 4, т. е. прирост инвестиций на 1 млрд р. даст прирост национального продукта на 4 млрд р.
Наряду с мультипликатором позднее введено понятие акселератора (ускорителя), величина которого показывает, как зависит прирост инвестиций от прироста дохода: каждый процент роста дохода вызывает больший процент роста сбережений (инвестиций).
Монетаристская концепция противостоит идеям кейнсианства. Кейнсианские рекомендации увеличить бюджетные расходы вызывают рост инфляции, перерастающей в стагфляцию (сокращение и объемов выпуска), увеличивается налоговое давление на предпринимателей. Поэтому произошла переоценка ценностей – отказ от активного вмешательства государства в экономику. Монетаризм (чикагская школа во главе с М. Фридменом) на передний план выдвигает стабильную эмиссию денег, а главным объектом государственного регулирования становится объём денежной массы. В качестве регулятора выступают денежные импульсы (денежная эмиссия), выполняющие роль настройки экономики (у Кейнса – банковский процент). Причём на экономическую конъюнктуру оказывает влияние весь монетарный базис (совокупность наличных денег и банковских резервов – так называемый агрегат M2). Темпы роста монетарного базиса должны соответствовать темпам роста товарной массы (с учетом изменения скорости обращения). Фридмен предлагает руководствоваться правилом механического прироста денежной массы, который бы учитывал уровень ожидаемой инфляции и темп прироста общественного продукта. Монетарное правило М. Фридмена предполагает строго контролируемое увеличение денежной массы в обращении – в пределах 3–5 %.
Инфраструктура рыночного хозяйства
Рынок предполагает наличие специализированных организаций, способствующих функционированию рынка, – рыночных институтов.
Так, инфраструктура товарных рынков и услуг (товарные биржи, система оптовой и розничной торговли, фирмы в области маркетинга и консалтинга) способна улавливать сигналы, идущие от потребителей, и адекватно реагировать на них.
На рынке ценных бумаг (фондовая биржа) через куплю и продажу акций и облигаций, через их рыночные курсы осуществляется межотраслевое и межрегиональное перемещение финансовых потоков. На фондовой бирже имеется своя инфраструктура – сеть брокерских компаний, которым их клиенты поручают реальное выполнение биржевых операций. Через рынок ценных бумаг обеспечивается инвестирование наиболее перспективных сфер деятельности, улавливается конъюнктура рынка, определяется пульс экономического состояния, обеспечивается равновесие на товарных и денежном рынках.
Центральным звеном рыночной инфраструктуры выступает кредитная инфраструктура: банковская система, составляющая её ядро, страховые компании, инвестиционно-строительные компании и т. п. Банковская система обеспечивает сферу денежного обращения: финансирование, кредитование. Банки – это кровеносные сосуды экономики. Высшим уровнем банковской системы является Банк РФ – (Центробанк, в США – Федеральная резервная система), в функции которого входит поддержание денежного обращения в стране, создание условий для неинфляционного развития экономики (эмиссия денег, установление ставки межбанковского кредита – ставки рефинансирования, нормы обязательных резервов).
Вторым звеном финансово-кредитной системы являются коммерческие банки, ипотечные, инновационные, инвестиционные банки, главная задача которых – аккумулирование денежных средств клиентов, кредитование хозяйствующих субъектов – предоставление ссуд для хозяйственных нужд.
Третьим звеном финансово-кредитной системы выступают страховые компании, осуществляющие страхование рисков и имущества хозяйствующих субъектов и граждан, пенсионные и инвестиционные фонды, финансово-строительные компании, аккумулирующие свободные денежные средства и финансирующие конкретные мероприятия.
2.3. Экономическая динамика. Структура национального хозяйства
Содержание, типы и факторы экономического развития
Развитие экономики, совершенствование структуры национального хозяйства, повышение благосостояния населения выступают как цели функционирования экономической системы. Уровень развития экономики предопределяет качество жизни, уровень потребления, возможности дальнейшего прогресса общественного развития, повышение обороноспособности страны. Для характеристики экономической динамики чаще используются такие понятия, как экономический рост, экономическое развитие. Экономический рост отражает количественные результаты прогресса экономики (увеличение объема производства национального продукта, рост основных фондов и других факторов производства). Экономическое развитие предполагает также качественные аспекты прогресса экономики – изменение структуры национального хозяйства, повышение эффективности производства и т. п. Экономическая динамика охватывает все стороны прогресса экономики (цикличность её развития, флуктуации и рецессии экономического роста).
Закономерности экономической динамики всегда представляли значительный интерес для ученых-экономистов. В философской литературе различаются две концепции развития: телеологическая и генетическая. Телеология – философское учение, приписывающее явлениям природы и общества способность к целеполаганию, целесообразности развития. Прогресс как бы предопределен изначально заложенными в природе и обществе стремлениями к совершенству. Однако факт прогрессивного развития, появление более совершенных структур (в том числе и человека как разумного существа), объясняется причинными связями в природе и обществе – действием естественного отбора, конкуренции, а ныне и сознательным управлением социально-экономическими процессами.
Генетическая концепция (от понятия «генезис» – зарождение, расцвет, умирание) во главу угла ставит процессы диалектического развития, субстанциональную основу которого составляют факторы экономического роста. Наблюдаются объективно обусловленные законы и закономерности развития экономики и общества, в частности усложнение экономической и общественной организации. Вместе с тем прогрессивные тенденции развития экономики и общества в целом не так однозначны, как это иногда представляется. Отсутствует линейность – поступательность – прогрессивного развития, имеют место рецессии – падение экономической активности, флуктуации – всплески роста ВВП, точки перелома, развилки (бифуркации) – перехода в новое качественное состояние, в том числе регрессивные тенденции.
Для характеристики уровня экономического развития используются следующие показатели, отражающие различные стороны прогресса экономики:
• объем произведенного (реального) валового внутреннего или национального продукта (ВВП, ВНП) в целом по стране и в расчете на душу населения;
• прогрессивность отраслевой структуры (доля обрабатывающей промышленности, машиностроения, отраслей инновационного типа и т. д.);
• уровень благосостояния населения, качество жизни (уровень потребления, образовательный и культурный уровень, продолжительность жизни, показатели здоровья нации и др.);
• уровень эффективности национальной экономики (доля конечного продукта в валовом национальном продукте, производительность труда, фондоотдача, материало– и капиталоемкость производства), её экономическая и экологическая безопасность.
Могут быть использованы и другие частные показатели: доля экспорта и импорта продукции в общем её объёме, структура экспорта (чем выше доля готовой и наукоемкой продукции, тем выше эффективность международной торговли), объем продукции (ВВП) в расчете на рубль зарплаты или на один человеко-час и т. п.
Скорость экономического роста характеризуется темпами роста и прироста тех или иных показателей развития национального хозяйства: ВВП, объема национального производства отдельных видов продукции (электроэнергии, стали, нефти, газа, зерна, молока, мяса и т. д.), или темпами изменения качественных показателей (производительность труда, благосостояние, урожайность и др.).
Темп роста рассчитывается как относительная величина изменения показания за период, выраженная в процентах; среднегодовой темп роста – как среднегеометрическая величина. Среднегодовые темпы сглаживают колебания значения показателей в результате действия случайных факторов. Темп прироста выступает как относительная величина приращения показателя за данный период (годовые значения темпов роста и прироста совпадают).
Темпы экономического роста, структурные сдвиги в национальном хозяйстве обусловлены действием многочисленных факторов как объективного, так и субъективного свойства. В качестве факторов развития экономики, роста национального богатства, первоначально рассматривались труд, земля и капитал, впоследствии еще и предпринимательские способности. В настоящее время основным фактором экономического развития является научно-технический прогресс, благодаря которому обеспечивается прирост ВВП в развитых странах на 80–90 %. По сути, НТП вбирает в себя влияние всех качественных факторов, включая совершенствование организации и управления, экономического механизма в целом.
В зависимости от роли тех или иных факторов различается два типа экономического роста: экстенсивный и интенсивный. Экстенсивный рост обусловлен вовлечением дополнительных объемов ресурсов (по К. Марксу, расширением «поля» производства), т. е. увеличением рабочей силы, основных фондов, материальных ресурсов.
Интенсивный экономический рост обеспечивается за счет лучшего использования ресурсов, т. е. в результате повышения эффективности хозяйствования. Интенсификация производства сопровождается снижением трудоёмкости, фондо– и материалоёмкости, повышением производительности общественного труда.
Если рост объема продукции обеспечен снижением трудоёмкости (материалоёмкости), но при повышении фондоёмкости, то такой тип развития называется трудосберегающим (материалосберегающим), но фондоёмким. Для высокоразвитых стран характерен всесторонний тип интенсивного экономического роста, т. е. материало-, трудо– и фондосберегающий. Обычно наблюдается смешанный тип экономического роста: либо преимущественно экстенсивный, если рост ВВП сопровождается меньшим, но существенным приростом ресурсов, либо преимущественно интенсивный, если преобладают качественные факторы роста ВВП.
В ряде моделей (Д. Хикса, Р. Харрода) дается классификация научно-технического прогресса: выделяется три его типа (нейтральный, трудоёмкий, капиталоёмкий). Нейтральный НТП оставляет неизменными структурные соотношения процесса производства: при постоянной фондовооруженности труда предельная норма замещения труда капиталом постоянна. Трудоемкий тип предполагает опережение темпов занятости над темпами роста капитала: темпы роста предельной производительности труда выше темпов роста предельной фондоотдачи. Капиталоемкий (фондоемкий) тип наблюдается в том случае, когда темпы роста основного капитала (фондов) выше темпов роста занятости, т. е. темпы роста предельной капиталоотдачи (фондоотдачи) ниже темпов роста производительности труда.
Моделированию экономического роста уделялось большое внимание экономистами различных взглядов. Так, для моделей кейнсианского направления характерна увязка сбережений и инвестиций. Темп прироста национального продукта обусловлен нормой накопления и эффективностью инвестиций. Размер инвестиций, по Кейнсу, равен сберегаемой доле дохода, а также зависит от предельной эффективности капитала и нормы банковского процента.
В кейнсианских моделях центральное место уделяется понятиям мультипликатора, определяющего меру влияния инвестиций на доход и объем выпуска продукции, и акселератора, который отражает взаимосвязь роста дохода и объемов инвестиций.
Наиболее полно кейнсианская концепция экономического роста воплотилась в идее Харрода – Домара, которые разработали динамическую модель равновесия в условиях достижения полной занятости. Для обеспечения устойчивого темпа роста национального продукта при полной занятости инвестируемая величина дохода должна быть равна его сберегаемой величине. Харрод вводит понятие гарантированного темпа роста – темпа, удовлетворяющего предпринимателей. Для обеспечения устойчивого роста фактическая потребность в капитале должна быть равна потребности в нем при гарантированном темпе роста, который обусловлен ростом народонаселения, техническим прогрессом и эффективностью инвестиций. Таким образом, темп роста национального продукта в данной модели зависит от нормы сбережения, коэффициента потребности в капитале и изменения эффективности инвестиций.
Весьма распространенной моделью экономического роста в настоящее время являются так называемые производственные функции. Модель Кобба – Дугласа устанавливает зависимость совокупного дохода (Y) от труда (L) и капитала (F):
Y = AF ά + L β,
где а, ß – коэффициенты эластичности (эффективности) труда и капитала, A – коэффициент масштаба.
В дальнейшем произошла модификация этой формулы, наряду с выделением влияния экстенсивных факторов (прироста ресурсов – μ) выделено влияние качественных факторов (НТП) как функции времени (e λt).
Y = AFμ L 1-μ e λt.
.
В модели Р. Солоу НТП фигурирует как остаточный фактор, в то время как его влияние на прирост ВВП оценивается в 80–90 %..
Цикличность экономического развития
Характерной чертой экономического и общественного развития выступает его цикличность – волнообразность, повторяемость экономических процессов. Наблюдается чередование периодов расцвета экономики, ее бурного роста с периодами спада деловой активности – депрессии, кризисного развития экономики. Цикличность выражает неравномерность функционирования отдельных элементов национального хозяйства, нарушение общего экономического равновесия. Как фактор экономической динамики она представляет собой движение от одной точки макроэкономического равновесия к другой и в этом смысле является формой прогрессивного развития экономики.
Экономический цикл состоит из следующих фаз: кризис – депрессия – оживление – подъём. Для капиталистической экономики свойственен переход от стадии подъёма (бума) к спаду (депрессии), что ведёт к сокращению темпов экономического роста (рецессии), а следовательно, повышению уровня безработицы. В нижней точке спада экономика находится в кризисном состоянии, которое охватывает финансовый рынок, нарушаются кредитные отношения. Кризис характеризует нижнюю точку роста производства. Сокращаются все экономические показатели, безработица достигает максимума, растет ставка ссудного процента, курсы ценных бумаг падают, наступает волна банкротств и массового закрытия предприятий.
Депрессия (застой) отражает процесс стабилизации экономики, падение макроэкономических показателей останавливается на определенном, но еще низком уровне, деловая активность невелика.
На стадии оживления все макроэкономические показатели получают положительную тенденцию. Оживление переходит в стадию подъема, наблюдается улучшение всех экономических показателей, отражающих состояние национального хозяйства. В производство вовлекаются дополнительные ресурсы, растет объем национального продукта, занятость достигает максимума. Экономика находится в высшей точке, которая получила название бума (процветания).
Глубина и масштабность экономических подъемов и кризисов, колебаний деловой активности и экономических показателей зависят от множества факторов: несовершенство рыночного саморегулирования (анархия экономических процессов), характер движения основного капитала, изменение его стоимости и производительности под влиянием прежде всего научно-технического прогресса, нарушение пропорций национального хозяйства.
В объяснении причин экономических циклов, особенно малых и средних, получила развитие точка зрения, согласно которой цикл является следствием случайных воздействий на экономическую систему – импульсов, или шоков, нарушающих экономическое равновесие. Выделяются следующие их типы:
• шоки предложения, воздействующие на производство (открытие новых источников сырья, нововведения, колебания мировых цен, климатические изменения);
• шоки, связанные с решениями государственных органов власти на макроуровне, оказывающие влияние главным образом на спрос (налоговое законодательство, денежная политика, колебания валютного курса, изменение процентной ставки);
• шоки в спросе частного сектора: изменения в потребительских расходах, потребностей в инвестициях частного сектора. Инвестиционные расходы Кейнс рассматривал в качестве главной причины экономических колебаний. По мнению Дж. Хикса, торгово-промышленный бум является следствием периода интенсивного накопления капитала.
Экономическая наука выделяет три типа циклов, различающихся периодами колебания деловой активности:
• малые циклы («циклы Китчина») продолжительностью 3–4 года, в основе которых лежит срок смены продукции и обновления основных фондов;
• нормальные, или большие, промышленные циклы с периодом 8– 12 лет, характеризующиеся существенным нарушением сбалансированности воспроизводственного процесса – перепроизводством товаров, перенакоплением капитала по сравнению с ёмкостью рынка;
• длинноволновые циклы («циклы Кондратьева»), отражающие долговременные колебания экономической конъюнктуры. Русским экономистом Н. Д. Кондратьевым на основе анализа статистических данных экономического развития ведущих капиталистических стран были выявлены периоды колебания экономической конъюнктуры продолжительностью 45–60 лет. Повышательная волна характерна для 1789–1814 гг., 1849–1873 гг., 1896–1920 гг.; а понижательная – для 1814–1849 гг., 1873–1896 гг. Выводы Кондратьева получили подтверждение в последующий период (кризис 1929–1933 гг., спад 1973–1975 гг., подъем в 80–90 гг. XX столетия). Основную причину длинноволновых колебаний Кондратьев видел в механизме накопления, аккумуляции и рассеяния капитала, глубоких изменениях в технике, изменении добычи золота и денежного обращения. Ныне их причина объясняется технологическими переворотами и структурными преобразованиями в экономике, сменой технологических укладов. В настоящее время мировая экономика переходит с 5-го – информационного к 6-му – биологическому укладу.
Структура национального хозяйства
Национальное хозяйство – сложная многоуровневая система, состоящая из множества различного рода элементов: секторов, комплексов, отраслей и т. п. Их состав и соотношение между отдельными элементами формируют макроструктуру экономики.
Теория структуры играет весьма важную роль в объяснении закономерностей функционирования национальной экономической системы. В ней отражаются глубинные факторы экономической динамики, результаты процесса воспроизводства. Рост объема выпуска продукции в стоимостном выражении испытывает на себе влияние снижения цен под действием НТП и других качественных факторов, что ведет к относительному уменьшению объемов воспроизводства. Экономический прогресс в этом случае находит своё воплощение в параметрах макроструктуры, в структурных преобразованиях национального хозяйства, что обеспечивает получение так называемого структурного эффекта. Вместе с тем резкие изменения структуры вызывают структурные кризисы, ведущие к весьма болезненным последствиям для национальной экономики и международных экономических отношений. Так, энергетический кризис 1973 г., обусловленный резким ростом мировых цен на нефть, оказал глубокое и долговременное влияние на развитие экономики многих стран, изменил отношение населения и правительств к проблеме ресурсосбережения. Большие потрясения вызывают финансовые, валютные кризисы, перепроизводство или недопроизводство сельскохозяйственной продукции (аграрные кризисы). Резкие структурные изменения связаны с индустриализацией или деиндустриализацией страны, милитаризацией экономики.
Структура национального хозяйства (макроструктура) может рассматриваться в различных аспектах: с точки зрения состава и соотношений сфер деятельности (секторов экономики), отраслевого состава, в воспроизводственном и региональном аспектах. Немаловажное значение имеют структурные соотношения отдельных сторон экономики (внешнеторговая структура, состав, соотношение экономического потенциала, национального богатства и т. п.). В настоящее время на основе системы национального счетоводства статистика выделяет 5 институциональных секторов:
• нефинансовые предприятия;
• финансовые учреждения;
• государственные учреждения;
• некоммерческие организации;
• домашние хозяйства.
С точки зрения классификации отраслей хозяйственной деятельности по их функциональному назначению различают следующие сферы:
1. Материальное производство или товарный сектор: сельское хозяйство, промышленность, строительство, водо-, газо– и энергоснабжение, в котором производятся материальные блага (товары).
2. Сфера (сектор) товарных услуг и распределения: транспорт, торговля и хранение, где осуществляется распределение материальных благ – посредничество между материальным производством и населением.
3. Сфера нематериальных услуг: образование и культура, здравоохранение и физическая культура, спорт, социальное обслуживание, другие государственные организации, здесь отражается также амортизация основных фондов страны.
Статистика по системе национального счетоводства (СНС) выделяет ныне следующие виды экономической деятельности:
1. Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство;
2. Рыболовство и рыбоводство;
3. Добыча полезных ископаемых;
4. Обрабатывающие производства;
5. Производство и распределение электроэнергии, газа и воды;
6. Строительство;
7. Оптовая и розничная торговля, ремонт автотранспорта и предметов личного пользования;
8. Гостиницы и рестораны;
9. Транспорт и связь;
10. Финансовая деятельность;
11. Операции с недвижимым имуществом, аренда и предоставление услуг;
12. Государственное управление и обеспечение военной безопасности, обязательное социальное обеспечение;
13. Образование;
14. Здравоохранение и предоставление услуг;
15. Предоставление прочих коммунальных, социальных и персональных услуг.
Воспроизводственная структура национального хозяйства рассматривается в разрезе соотношения между потреблением и накоплением, между элементами основных фондов, сферой производства и сферой услуг.
Весьма важное значение для экономического развития имеет доля накопления во вновь произведенном продукте. Обычно доля накопления составляет для развитых стран 15–20 % национального дохода (для Японии – до 30 %). В России доля накопления за последние 20 лет существенно снизилась и составляет около 15 %.
Наиболее широкое распространение получила отраслевая структура промышленности и сельского хозяйства[17].
К отраслям промышленности статистика относит 16 отраслей: энергетика, включающая в себя 7 производств, топливная промышленность (16 производств), чёрная металлургия (11), цветная металлургия (36), химическая и нефтехимическая промышленность (32), машиностроение и металлообработка (136), лесная, деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная промышленность (19), промышленность строительных материалов (32), стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность (10), лёгкая промышленность (48), пищевая промышленность (34), микробиологическая промышленность (7), мукомольно-крупяная и комбикормовая промышленность (2), медицинская промышленность (3), полиграфическая промышленность и другие отрасли (13 производств).
Отраслевая структура по видам деятельности в 2012 г. выглядела следующим образом: сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство – 3,8 % в объёме ВВП; добыча полезных ископаемых – 10,9; обрабатывающие отрасли – 15,9; производство и распределение электроэнергии, газа и воды -5,1; строительство – 6,5; торговля – 19,7; транспорт и связь – 8,2; финансовая деятельность 17,1; госуправление – 13,5 %.
Имеет место тенденция объединения отдельных отраслей в более крупные, однородные комплексы (топливно-энергетический, горнометаллургический, военно-промышленный, аграрно-промышленный, потребительский и др.). За рубежом используется понятие кластеров отраслей (производство товаров для дома, кластер здравоохранения, куда входят фармацевтика, производство медицинского оборудования и т. п.). Формируются кластеры и в России. Так в Ивановской области создан текстильный кластер.
Стержнем современной экономики выступает наукоемкий, высокотехнологичный сектор. Последний включает в себя авиаракетно-космический комплекс; радиоэлектронный комплекс; специализированные военно-ориентированные отрасли; наукоемкий сектор химической промышленности; атомную промышленность, включая производство электроэнергии на АЭС, а также утилизация ядерных отходов.
Большое значение в России имеет топливно-энергетический комплекс, на который приходится около 30 % промышленной продукции, 32 % доходов консолидированного бюджета и 54 % федерального бюджета, 54 % экспорта и 45 % валютных поступлений. На горно-металлургический комплекс приходится 16,3 % промышленной продукции, чёрная металлургия даёт 8 % выручки, 6 % платежей в бюджет и 12 млрд. р. отчислений во внебюджетные фонды.
Особое значение для социально ориентированной экономики имеет потребительский комплекс – совокупность отраслей и видов экономической деятельности, занятых производством товаров народного потребления и предоставлением населению услуг. Потребительский комплекс за пореформенные годы претерпел существенные преобразования – резко затормозилось развитие главных отраслей и производств под влиянием общего спада и наплыва иностранных товаров. Вместе с тем повысился объем оказываемых услуг населению. Доля всех услуг превышает половину созданного в России ВВП (53,5 %).
Структура промышленного производства России по-прежнему носит сырьевой характер, низка доля инновационных производств. В 2012 г. добыто нефти с конденсатом – 508,3 млн. т (Россия по добыче нефти вышла на первое место в мире), природного газа – 655 млрд. куб. м. (второе после США место в мире), каменного угля – 366 млн. т условного топлива (третье место в мире после США и КНР). Выработано электроэнергии -1069,3 млрд. кВт. ч, в том числе на АЭС – 173 млрд. кВт. ч. (16 %). Наибольший объём производства электроэнергии наблюдается в Тюменской области (103 млрд. кВт. ч), Иркутской области (62,6 млрд. кВт. ч), Красноярском крае (56,7 млрд. кВт. ч).
Одним из эффективных инструментов анализа макроструктуры является межотраслевой баланс (МОБ), представляющий собой шахматную таблицу, где в подлежащем и сказуемом отрасли народного хозяйства. Идея межотраслевого баланса была положена экономической таблицей Кэне (1783 г.). Впервые он стал разрабатываться в 20-е годы двадцатого столетия в СССР, его разработка связана с именем В.В. Леонтьева (метод «затраты-выпуск»), в будущем лауреата Нобелевской премии, полученную им за использования метода «затраты-выпуск» для анализа американской экономики. В дальнейшем интерес к разработке межотраслевых балансов возобновился в пятидесятые годы в связи с развитием экономико-математических методов и применения ЭВМ. Последние варианты МОБ Российской экономики по системе национального счетоводства были разработаны в 1991, 1995 и 2011 гг.
Современная схема МОБ представлена тремя квадрантами. Первый квадрант отражает внутрипроизводственное потребление (простое воспроизводство), т. е. представляет собой промежуточный продукт.
Второй квадрант отражает конечный продукт, который направляется на личное и общественное потребление, он включает в себя также накопления капитала и результаты внешней торговли.
Третий квадрант характеризует производство национального дохода, т. е. здесь отражается стоимостной разрез национального производства – так называемая условно чистая продукция (добавленная стоимость). Ранее выделялся четвертый квадрант, где отражался процесс перераспределения национального дохода.
В схеме МОБ по СНС используются показатели валового национального продукта (ВНП) и внутреннего продукта (ВВП), т. е. МОБ включают в себя и услуги. В данной схеме расширилась номенклатура отраслей, более подробно отражаются источники доходов.
Основными характеристиками межотраслевого баланса наряду с конечным и промежуточным продуктом являются коэффициенты прямых и полных затрат. Первые характеризуют затраты данной отрасли на единицу продукции других отраслей, вторые отражают затраты по всему кругу сопряженных отраслей на единицу продукции данной отрасли.
Анализ межотраслевого баланса как страны, так и отдельных регионов позволяет видеть реальную структуру народного хозяйства, межотраслевые связи и эффективность национальной экономики.
Территориальная структура характеризует долю отдельных частей и регионов в объёме произведенного ВВП и других экономических показателей. Удельный вес промышленного и сельскохозяйственного производства европейской и азиатской зон России представлен в табл. 2.1.
Таблица 2.1
Доля европейской и азиатской зон России, %
Как видно из таблицы, в европейской зоне преобладает перерабатывающая промышленность: машиностроение (90 %) и др. В тоже время велика доля чёрной металлургии – 85 %, химической и нефтехимической промышленности – 84 % и даже лесной и целлюлозно-бумажной – 70 %.
В азиатской зоне преобладают добывающие отрасли: топливная -56,4 %, цветная металлургия – 62 %. Сибирь и Дальний Восток в 2013 г. обеспечили 390 млрд. долл. валютных поступлений страны из 527 млрд. долл. (74 %).
Уровень экономического развития России
Уровень экономического развития, экономический потенциал страны в целом проявляется прежде всего в объеме валового внутреннего продукта, а для регионов – валового регионального продукта (ВРП), который суммарно меньше ВВП (не включает таможенные сборы и другие общефедеральные услуги). Валовой внутренний продукт представляет собой добавленную стоимость всего объема товаров и услуг во всех сферах экономики независимо от национальной принадлежности предприятий, расположенных на территории страны, т. е. включает в себя чистую продукцию сферы производства и услуги непроизводственной сферы. Добавленная стоимость учитывает лишь вклад данного предприятия в создании стоимости – из общего стоимостного объема вычитаются затраты израсходованных материалов, топлива, энергии и других материальных ресурсов, а также оказываемые хозяйственными субъектами услуги.
На стадии производства выделяется произведенный объём национального продукта. На стадии распределения его величина определяется как сумма доходов хозяйственных единиц и населения от экономической деятельности: оплата труда, прибыль, чистый доход кооперативов, доход от индивидуальной трудовой деятельности, а также сумма амортизации основных фондов.
Использованный национальный продукт включает конечное потребление материальных благ и услуг, капитальных вложений и других видов накоплений. Статистика выделяет номинальный ВВП, рассчитываемый в текущих ценах, и реальный объём ВВП, определяемый в сопоставимых ценах с учётом дефлятора (индекса инфляции).
Для международных сравнений используется ВВП, рассчитываемый по паритету покупательной способности (ППС) в целом и на душу населения.
По регионам России рассчитывается валовой региональный продукт (ВРП), который меньше суммарно ВВП страны, поскольку не включает в себя общегосударственные доходы (таможенные пошлины и др.) и расходы (оборона, госуправление). В 2011 г. ВВП России был равен 54556 млрд. руб., а ВРП – 37318 млрд. руб., т. е. составил 68 % от ВВП страны.
Ранее применялись такие объемные показатели, как валовой общественный продукт (ВОП) – сумма валовой продукции отраслей материального производства; национальный доход (НД), отражающий вновь созданную стоимость за данный период, т. е. объем чистой продукции (без учета материальных издержек). Используется также чистый национальный продукт (ЧНП), представляющий собой объем производства товаров, работ и услуг, которые потребляются во всех секторах экономики. Он показывает объем доходов поставщиков экономических ресурсов.
Для сравнительной оценки уровня экономического развития применяется показатель душевого ВВП или ВНП, а также структурные показатели (объемы промышленной, сельхозпродукции и т. п.), объёмы производства и добычи отдельных видов продукции (электроэнергии, нефти, газа, стали, зерна, мяса, молока и др.) Динамика национального продукта (ВВП) за 2000–2012 гг. показаны в табл. 2.2 и в Приложении, табл.1.
Величина ВВП России в 2013 г. в текущих ценах равнялась 66755,3 млрд. руб. или 3461 млрд. долл. по паритету покупательной способности, на душу населения 46682 руб. (24120 долл. по ППС, 44-е место в мире).
Наряду с ВВП в качестве объемного показателя используется показатель валового национального продукта (ВНП), который учитывает результат экономической деятельности всех хозяйственных единиц, действующих как на территории страны, так и за ее пределами (для развитых стран ВВП и ВНП различаются в пределах 1 %).
Таблица 2.2
Динамика валового внутреннего продукта России
По объему ВВП, рассчитанному по паритету покупательной способности (ППС), Россия занимает 6-е место в мире. Паритет покупательной способности отражает покупательную силу валют разных стран в валюте другой страны (в данном случае рублей в долларах США). В последние годы его величина равнялась 18,56, это означает, что усреднённый индекс цен наших товаров и услуг номинально выше, чем в США, в 18 раз. Однако данную величину нельзя трактовать как силу валюты.
Последняя отражает не только соотношение цен, а также уровень доходов (эффективности экономик) и социально-экономическую политику отдельных стран. Так, в США и в других высокоразвитых странах проводится политика высокой оплаты труда и соответственно высоких цен на товары и особенно на услуги. В менее развитых странах наблюдается иная политика: невысокой оплаты труда и относительно низких цен. Поэтому ППС должен, по нашему мнению, учитывать и усреднённый индекс среднедушевых доходов, т. е. официальную величину ППС необходимо разделить на этот индекс, который равен по отношению к США 5 (18: 5 = 3,6), что и является реальным индексом наших валют. Чтобы получить наш ВВП в долларах следует ВВП США разделит на полученную величину (16 трлн.: 3,6 = 4 трлн.). Таким образом, ВВП России составляет 4 трлн. долл., что выше расчётной величины Всемирного банка и Евростата (2,9 – 3,4 трлн. долл.) и выше, чем ВВП Германии (3,5 трлн. долл.), т. е. Россия по объёму ВВП, по нашим расчётам, занимает 5-е место в мире, уступая только США (16800 млрд. долл.), КНР (16158), Индии (6774) и Японии (4624).
Наиболее полным показателем, характеризующим экономический потенциал народного хозяйства, является национальное богатство. Статистика включает в его состав только накопленное имущество на определенную дату: основные фонды, запасы товарно-материальных ценностей, домашнее имущество и т. п. Национальное богатство России, учитываемое статистикой, составило на начало 2012 г. 158, 1 трлн. руб., в том числе основные фонды, включая незавершенное строительство, – 141,8 трлн. руб., из них основные фонды – 121,3 трлн. руб. (76,7 % национального богатства), материальные ценности – 16,4 трлн. руб., домашнее имущество – 28,1 трлн. руб.
В научной литературе предлагается включать в состав национального богатства также природные ресурсы (по стоимости их балансовых запасов) и человеческий потенциал, оцениваемый ныне по затратам в человека (образование, медицина, культура и т п.), т. е. величиной человеческого капитала. Общая величина национального богатства России оценивается в 59 трлн. долл., на одного жителя приходится 400 тыс. долл. (см. табл. 2.3).
Таблица 2.3
Национальное богатство в конце XX века[18]
Половину нашего национального богатства составляет человеческий потенциал, 40 % – природный, а воспроизводственный – лишь 10 %.. По уровню национального богатства на душу населения Россию обходят США и Япония. Поскольку оценка интеллектуального потенциала принята не по стоимости качеств человека, а по затратам в него, т. е. как человеческий капитал, наблюдается ничем неоправданое различие «стоимости» людей разных стран: так, американец «стоит» 354, 2 тыс. долл., а русская «душа» лишь 200 тыс. долл., в 1,8 раза дешевле, «стоимость» же китайца (21,5 тыс. долл.) и индуса (11,6 тыс. долл.) вообще за гранью приличия. При всём различии в образовательном уровне, здоровья нации и т. п. цена интеллектуальных, морально-этических и прочих качеств личности не может быть такой разительной.
Важнейшей характеристикой уровня экономического развития страны является ее конкурентоспособность. Различается конкурентоспособность страны на мировых рынках, на национальном рынке и на микроуровне (конкурентоспособность фирм на мировых и национальном рынках).
Конкурентоспособность на межстрановом уровне определяется главными комплексными факторами конкурентоспособности, к которым относятся: «открытость» экономики, «государство», «финансы», «инфраструктура», «технология», «управление», «труд», «институты». Всего учитывается 144 частных индикатора. Показатель по текущей конкурентоспособности России оценен 58-м рангом, а КНР – 46. Рейтинг России, якобы, выглядит следующим образом: конкурентоспособность высшего образования – 50-й ранг из 139 стран, здравоохранения – 63-й, уровень ВВП на душу – 50-й, индекс развития человеческого потенциала – 65-й, продолжительность жизни – 150-й, качество институтов – 118-й, уровень коррупции – 154-й, эффективность товаров и услуг – 123-й, уровень корпоративного управления – 119-й, защита собственности – 126-й, развитие финансового рынка – 125-м, бремя государственного регулирования – 128-м.
По мнению экспертов, ВЭФ Россия имеет очень сильные позиции в чёрной металлургии; сильные – в электроэнергетике, цветной металлургии, нефтехимии, лесной и оборонной продукции; посредственные – в химической промышленности, авто– и судостроении, приборостроении; слабые – в авиастроении, электронике, текстильной промышленности.
2.4. Теория и методы измерения эффективности хозяйствования
Эффективность как экономическая категория
Эффективность ключевой экономической категорией. Уровень эффективности производства оказывает решающее влияние на темпы экономического развития, повышение качества жизни. Эффективность играет первостепенную роль в механизме функционирования экономики, определяя глубинные факторы экономического равновесия на товарном и денежном рынках, оказывая существенное влияние на всю систему экономических отношений и организацию общественного производства.
Категория эффективности рассматривается в отечественной науке как один из элементов процесса воспроизводства, как проявление его интенсификации. Повышение эффективности находит свое выражение в росте объема общественного продукта и сокращении затрат на единицу произведенной продукции, т. е. в снижении ее материало-, фондо– и трудоемкости.
В западной экономической литературе категория эффективности рассматривается в контексте теории факторов производства – как соединение факторов (ресурсов) с результатами экономического роста[19]. При этом выводится фундаментальный экономический закон, который гласит, что добавочные вложения какого-либо одного ресурса при фиксированных значениях других ведут к убыванию прироста продукции (данный закон не действует при параллельном действии всех факторов). При интерпретации категории эффективности в форме связи факторов (ресурсов) и результатов ее уровень находит свое выражение в так называемых коэффициентах эластичности труда, капитала и других ресурсов, либо в функции времени, в которой отражаются все качественные факторы, т. е. воплощается процесс интенсификации производства.
С позиции системного подхода эффективность определяется в широком смысле – как степень достижения, реализация целей в соизмерении с величиной использованных ресурсов.
Содержание эффективности в узком смысле характеризуется соизмерением результатов и затрат и проявляется не только в увеличении объема выпуска и снижении затрат на единицу продукции, но и в повышении ее качества, изменении структуры производства, достижении социально-экологических результатов и продолжительности жизни.
Поначалу теория эффективности рассматривала данную категорию прежде всего как сравнительную экономическую эффективность проектов. Ее функциональная роль сводилась к выбору наиболее выгодного варианта решения той или иной задачи (выбор, например, типа электростанции: теплостанции, ГЭС, АЭС, места строительства, оптимизация параметров машин и т. п.). Соответственно в качестве критериев отбора наиболее эффективного варианта служили такие показатели, как сроки окупаемости, коэффициенты эффективности, приведенные годовые затраты. Оценка сравнительной эффективности предполагала наличие нормативных значений критериальных показателей, т. е. предельных допустимых величин сроков окупаемости, значений коэффициента эффективности. Эти нормативы вначале устанавливались чисто эмпирическим путем: на основе реально складывающихся их величин в практике хозяйствования. Поэтому нормативы эффективности использовались как дифференцированные по отдельным отраслям и мероприятиям. Так, в энергетике и на транспорте нормативный срок окупаемости был принят равным 10 годам (ЕН = 0,1), в машиностроении и при создании новой техники – 3 годам (ЕН = 0,33).
Однако сравнительная эффективность не отвечала требованиям оценки полного экономического эффекта, была не пригодна при обосновании направлений развития производства. Позволяя выбрать наивыгоднейший вариант, например энергоснабжения, она не позволяла определить эффективность использования самой электроэнергии. Дифференцированные нормативы экономической эффективности эмпирического типа не удовлетворяли требованиям объективности, научной обоснованности. Поэтому в дальнейшем теория эффективности стала развиваться в направлении использования абсолютной (общей) эффективности.
Теория сравнительной эффективности исходила из ограниченности фонда накоплений, дефицитности ресурсов. Поэтому отвлечение капитальных вложений на данный объект, якобы, вызывало прирост затрат на других объектах.
Следовательно, индивидуальные минимумы затрат находились в противоречии с народнохозяйственным их минимумом. Во избежание этого предполагалось использовать в качестве критерия отбора вариантов минимум приведенных годовых затрат ЗПГ, которые учитывали бы не только индивидуальные затраты (себестоимость продукции, услуг – Сi), но и так называемые затраты обратной связи ЕНКi (К – капитальные вложения, ЕН – норматив эффективности) или шире – объективно обусловленные оценки ресурсов, возникающие ввиду их ограниченности:
ЗПГ = Сi + ЕНКi → min.
Обоснование норматива экономической эффективности шло в русле теории оптимального планирования, модной в 60-е годы. Его величина для инвестиций выводилась как минимальное значение в оптимальном плане распределения капитальных вложений: все плановые мероприятия ранжировались по убывающему уровню эффективности, замыкающий вариант при данном фонде капитальных вложений и определял минимально приемлемую величину норматива эффективности. Последний использовался как единый норматив для всех отраслей и любых мероприятий независимо от их технического уровня, сроков эффективного функционирования, уровня рентабельности отдельных отраслей и производств, что входило в противоречие с реальной хозяйственной практикой.
Поскольку варианты отличались между собой не только по величине единовременных и текущих затрат, но и по выпуску продукции, ее качеству, социально-экологическим результатам и т. п., обязательным условием методики сравнительной эффективности являлось требование их приведения к тождественному эффекту, т. е. к одинаковой производительности или мощности, одинаковым прочим полезным результатам. Так, если новая машина (II) производительнее старой (I) в два раза, то в варианте (I) требовалось принять две машины или рассчитывать приведенные затраты по сравниваемым вариантам на единицу выпускаемой продукции. Различие в социально-экономических и прочих результатах учитывалось путём включения дополнительных затрат для преодоления вредных последствий в величину приведенных затрат в варианте с худшими результатами.
Однако сведение всех полезных результатов только к различию единовременных и текущих затрат не отвечает требованиям реальной практики. Варианты тем и отличаются друг от друга, что их использование приносит различные результаты, ради достижения большей результативности они и внедряются в производство. Критерий минимума затрат носит ограниченный характер, экономическая эффективность не сводится только к экономии затрат. Первостепенное значение приобретает получение дохода, включая и фонд потребления.
Ограниченность сравнительной эффективности обусловлена также использованием статической формы оптимального плана, в то время как экономика носит ярко выраженный динамический характер. В динамических оптимальных моделях развития народного хозяйства отсутствует фактор ограниченности ресурсов, их дефицитность преодолевается в процессе сбалансированного равновесного экономического роста. Более того, прогресс в области науки и техники ведет к высвобождению ресурсов, некоторые их виды становятся не только недефицитными, но и наблюдается излишек ряда ресурсов (рабочей силы и др.).
Последующий этап развития теории эффективности связан с преодолением ограниченности методов сравнительной эффективности. В настоящее время эффективность рассматривается прежде всего как общая (абсолютная) эффективность развития производства, хозяйствования вообще. Ее функциональное назначение заключается в определении полного экономического эффекта в соизмерении с полными затратами, связанными с осуществлением того или иного варианта. Так, например, эффективность использования минеральных удобрений выразится в приросте дополнительной продукции (приросте дохода) за минусом затрат на приобретение удобрений и внесение их в почву.
Выбор наивыгоднейшего варианта из нескольких альтернативных достигается в этом случае путем сравнения этих вариантов по критериям абсолютной эффективности. Последняя, таким образом, выступает как общий метод оценки эффективности развития производства на всех уровнях хозяйствования, сравнительная же эффективность является лишь частным случаем такой оценки, когда невозможно или нецелесообразно прибегать к определению полного результата. В оптимизационных расчетах, например параметров машин, можно ограничиться критерием минимума годовых приведенных затрат с учетом тождества вариантов по другим результатам.
В методике оценки общей эффективности примат ныне отдается абсолютному результату (результативности). Именно полный результат (прибыль, доход, объем реализации продукции и т. п.) является целью осуществления хозяйственных проектов. Инвесторов интересует прежде всего то, какую величину экономического результата получит хозяйство в абсолютной форме (в рублях, долларах и т. п.). Относительные же показатели характеризуют уровень эффективности, т. е. отдачу единицы того или иного ресурса, и играют второстепенную, но также весьма важную роль в выборе хозяйственной стратегии.
При оценке общей (абсолютной) эффективности не требуется прибегать к приведению к тождественному эффекту по сравниваемым вариантам – все виды эффекта должны быть отражены непосредственно в денежной форме, включая и прирост объема продукции, и повышение ее качества, а также социально-экономические результаты, в том числе увеличение свободного времени, сохранение жизни человека, фактор времени и т. п. Расчет экономического эффекта от достижения лучших социальных и экономических результатов или величины ущерба от их ухудшения обеспечивается специальными методами.
Оценка эффективности предполагает также учет качественного уровня как такового (безотносительно к денежной оценке): повышение технического уровня производства, рост инновационно-образовательного, информационного потенциала общества, обеспечение лучших условий существования человека, достижение социальных и экологических нормативов.
Таким образом, эффективность как экономическая категория в настоящее время рассматривается в широком плане – как комплексная эффективность, включающая в себя и оценку результативности развития производства, и выбор оптимальных его вариантов, а также определение социально-экономического и других видов эффекта. В более широком плане имеет смысл говорить о социально-экономической (общественной) эффективности.
В научной литературе и в реальной практике отмечаются различные виды эффективности. В рыночных условиях хозяйствования приоритетное значение часто отдается коммерческой эффективности на том основании, что в рыночной экономике превалируют частные интересы отдельного предприятия или лица. Действительно, интересы отдельных предприятий могут и не совпадать с интересами всего общества, народного хозяйства в целом. Предприниматели руководствуются принципом достижения собственной выгоды, что может вступать в противоречие с народнохозяйственными требованиями. Соответственно меняются и критерии оценки эффективности. Для предпринимателей не играют роли формально установленные нормативы эффективности, коэффициенты приведения по фактору времени. Они руководствуются реальными удовлетворяющими их значениями (уровнем банковского процента, приемлемым сроком возврата средств и т. п.). Происходят изменения в составе затрат. Так, оплата труда для частных фирм выступает как затраты, амортизация же основных фондов – как реальные доходы.
Однако нельзя отрицать и значение народнохозяйственной эффективности, особенно при реализации крупных инновационных и хозяйственных проектов, оказывающих влияние на все стороны жизни общества: не только на экономику, но и на экологию, содержание и условия труда, качество жизни человека, оборону и безопасность страны. При этом экономический эффект или ущерб зачастую проявляется не только на данном предприятии, но и в других сферах жизни, что не находит отражения при оценке коммерческой эффективности. Поэтому народнохозяйственный подход как принцип оценки эффективности является необходимым требованием реализации любых проектов, позволяющим учесть полный эффект и полные затраты.
Величина народнохозяйственного эффекта включает в себя как прямой экономический результат (прибыль, доход), так и те его составляющие, которые не отражаются непосредственно в сумме дохода. Например, рост объема производства проявляется не только в увеличении прибыли (дохода, включая фонд оплаты труда), но и в снижении затрат на единицу продукции, не отражаемом в прямых затратах. Поэтому более общей величиной экономического эффекта является наряду с доходом, получаемым за счет изменения цен и объема производства объема производства (Д), также относительная экономия затрат (ΔС), определяемая в соотношении с ростом объема производства. В состав экономического эффекта следует включить также амортизацию, которая, по сути, является доходом (А), относительную величину экономии используемых ресурсов (основных и оборотных фондов) – (ΔSоб), экономические результаты от достижения положительных или отрицательных социальных (± ΔSс) и экологических результатов (± ΔSэк). Таким образом, величина народнохозяйственного экономического эффекта (Эн.х.) может быть представлена в следующем виде:
Эн. х =Д + ΔС = Д + А + ΔSоб ± Δ Sс ± ΔSэк,
В данной интерпретации народнохозяйственный эффект выступает как потенциальная величина, т. е. в ней отражаются не только прямые, но и косвенные результаты, не представляющие непосредственные денежные потоки тех или иных хозяйствующих субъектов. Это обстоятельство дает иногда повод усомниться в реальности отдельных его составляющих, что, на наш взгляд, необоснованно. Так, например, если на данном хозяйственном объекте объем выпуска продукции возрос за год вдвое при той же численности работающих (1000 чел.), то условное высвобождение рабочей силы составит 1000 человек. Экономия на социально-бытовом комплексе в результате относительного высвобождения работников часто понимается как нечто призрачное. Однако в ином случае – при сохранении базовой производительности труда – на больший объем производства потребовалось бы и большая численность работников, причем вполне реальной рабочей силы, что повлияло бы на рост затрат на развитие социальной сферы. Увеличение объема выпуска продукции при относительно меньших темпах роста численности означает реальный рост производительности труда.
Система показателей оценки эффективности хозяйствования
Системный подход к оценке эффективности развития производства, отдельных программ и мероприятий требует упорядочения критериальных показателей применительно к тому или иному уровню хозяйственной системы (народное хозяйство, регион, отрасль, отдельное предприятие или проект), их обоснования в зависимости от конкретных условий функционирования объекта. Используемые в различных методиках показатели эффективности не идентичны по своей функциональной роли в измерении ее уровня и могут исполнять роль критерия отбора вариантов только в системе этих показателей. Придание тому или иному показателю не свойственной ему функции приводит к грубому искажению существа экономического обоснования.
Так, до недавнего времени в качестве основных критериальных показателей оценки эффективности хозяйственных мероприятий использовались различного рода относительные показатели, характеризующие соотношение результатов и затрат (коэффициенты эффективности, срок окупаемости, рентабельность). Однако абсолютизация данного рода критериев умаляет значение величины результата, эффекта как такового, т. е. реально получаемой суммы средств от внедрения мероприятия, выраженной в абсолютной форме. Поэтому приоритет ныне отдается абсолютной величине эффекта, результативности хозяйствования. Именно в этом заключается смысл осуществления любых мероприятий. Примат результата (результативности) выражается в том, что его абсолютные величины выступают как основные критерии оценки эффективности (первый ее уровень в системе показателей). Причем величина результата может быть выражена как в абсолютной, так и приростной форме, т. е. как изменение его абсолютной величины за тот или иной период.
Приростные показатели характеризуют лишь приращение результата, Данный показатель не пригоден для характеристики функции общей эффективности, поскольку является лишь ее первой производной.
Функциональная роль относительных показателей – характеристика уровня эффективности, т. е. соотношения результата и затрат между собой. Уровень эффективности определяется соотношением полного результата (R) и полных затрат (S): k = R/S, которое выступает как коэффициент общей эффективности или коэффициент приростной эффективности, исчисляемый на основе приростных величин: Е = ΔR/ΔS).
Третьим уровнем показателей эффективности являются динамические показатели, отражающие изменение соотношении результатов и затрат за тот или иной период времени.
Принципы оценки эффективности существенным образом зависят от того, по отношению к какому объекту (уровню хозяйствования) она осуществляется: уровню народного хозяйства в целом или отрасли, региона, предприятия или отдельного мероприятия (проекта). На макроэкономическом уровне эффективность проявляется в самой величине вновь созданного конечного продукта за тот или иной период, поскольку она рассчитывается путем вычитания из валового продукта внутрипроизводственного потребления (промежуточного продукта), т. е. принимается в очищенном виде. Уровень макроэкономической эффективности может быть определен через соотношение вновь созданного продукта и объема услуг с величиной промежуточного продукта. Так, доля конечного потребления в России составляет 63,8 % ВВП, что, как считают экономисты, равно лишь четверти от потребления США.
При оценке эффективности народного хозяйства используются 5 групп таких показателей:
• обобщённые показатели эффективности (объём валовой продукции, чистый доход, прибыль, экономия затрат, рентабельность, коэффициент эффективности капитальных вложений и др.);
• показатели использования производственных фондов (фондоотдача, фондорентабельность, оборачиваемость оборотных средств, высвобождение оборотных фондов);
• *показатели эффективности использования материалов (материалоёмкость, экономия материальных затрат);
• показатели эффективности использования рабочей силы (производительность труда, высвобождение рабочей силы, трудоёмкость);
• показатели социально-экологической эффективности (экономический эффект от достижения улучшения социальной и природной среды, коэффициент эффективности затрат на её сохранение).
Полный доход включает в себя как прибыль, так и фонд оплаты труда, здесь же следует учесть также амортизацию основных фондов. Относительная экономия затрат (ΔS) рассчитывается как разность между величиной удельных затрат базисного момента времени (s0), умноженной на объем продукции t-го момента (Vt), и величиной фактических затрат (stVt):
ΔS = s0 Vt – stVt.
Аналогично может быть рассчитана относительная экономия основных фондов, оборотных средств, материальных затрат и высвобождение рабочей силы.
Высвобождение рабочей силы является абсолютным, если сокращается численность работающих независимо от роста объема производства (ΔLa = L0 – Lt); относительным, если учитывается изменение объема выпуска продукции (ΔLот = L0IV – L0); и полным, определяемым как сумма абсолютного и относительного высвобождения (ΔLп.= L0IV – Lt).
Прирост продукции за счёт увеличения факторов производства (прирост основных фондов, рабочей силы и т. п.) рассчитывается как произведение базисной их отдачи (фондоотдачи – f0, выработки – p0 и т. д.) и величины прироста данного фактора: ΔV' = ΔF(ΔL) f0 (p0). Прирост продукции за счет лучшего использования факторов производства определяется как разность общего ее прироста и величины прироста за счёт увеличения данного фактора: ΔV'' = ΔV – ΔV'. Коэффициент общей эффективности затрат может быть выражен через соотношение объема дохода (прибыли) или экономии затрат и полных издержек производства. Аналогичным образом рассчитывается коэффициент эффективности отдельных видов ресурсов. Фондоёмкость и трудоёмкость представляют собой обратные величины фондоотдачи и производительности труда. Материалоёмкость – отношение материальных затрат к объему выпуска продукции. Рентабельность производства определяется как соотношение величины прибыли (чистого дохода) и полной себестоимости продукции.
Для народного хозяйства в целом, отрасли или предприятия характерен непрерывный (нецикличный) характер производства. В этом случае суммарный эффект должен рассчитываться за тот или иной период с использованием базисных индексов изменения объема выпуска продукции и затрат ресурсов. При этом, как правило, не наблюдается существенных скачков экономических показателей в пределах расчетного периода, за исключением крупномасштабного технического перевооружения для предприятий. На уровне отрасли, региона, и тем более народного хозяйства в целом отдельные мероприятия как бы накладываются друг на друга и происходит выравнивание величин экономических показателей (отсутствуют резкие их скачки), функция эффективности носит плавный характер.
Оценка эффективности отдельного мероприятия требует учета также других воспроизводственных аспектов, что находит отражение не только в цикле воспроизводства, но и в необходимости учитывать направленность экономических показателей для разных форм воспроизводства. Так, при новом строительстве и расширении действующих предприятий все показатели имеют приростную форму, т. е. возрастают. Степень этого возрастания обусловлена технико-экономическим уровнем внедряемой новой техники. При техническом же перевооружении и реконструкции старых предприятий экономические показатели, как правило, улучшаются, т. е. имеет место экономия затрат, высвобождение ресурсов.
Главным требованием осуществления любых хозяйственных мероприятий является соблюдение установленных социальных стандартов и норм (по уровню загрязненности, радиации, содержанию вредных веществ, условий труда и жизни). Достижение лучших социально-экологических результатов часто может быть представлено в денежной форме, что позволяет рассчитать экономический эффект (или ущерб в случае негативных последствий хозяйственной деятельности).
Величина экономического эффекта (ущерба) выражается через результаты финансово-экономической деятельности непроизводственной сферы (объем услуг, оказанных населению, сумму полученных доходов, экономию затрат). Экономический эффект (ущерб) природоохранных мероприятий определяется либо через дополнительную величину (потерю) продукции и дохода, или через экономическую оценку ресурсов (изъятие сельхозугодий, прирост запасов природных ресурсов и т. п.), а также через экономию затрат на предотвращение неблагоприятных социально-экологических последствий.
В расчетах экономической эффективности отражаются следующие виды социальных результатов:
• изменение количества рабочих мест;
• улучшение жилищных и культурно-бытовых условий работников;
• изменение условий труда работников;
• изменение структуры производственного персонала;
• изменение надежности снабжения населения отдельными видами товаров и услуг;
• изменение уровня здоровья населения и смертности;
• экономия свободного времени.
Стоимостное измерение конкретных социальных и экологических результатов осуществляется специальными методами на основе соответствующих нормативов. Так, при стоимостной оценке экономии свободного времени рекомендуется использовать норматив оценки одного человекочаса в размере 50 % среднечасовой заработной платы по контингенту трудоспособного населения, затрачиваемого реализацией проекта. Социальный результат, проявляющийся в изменении показателя смертности населения, может быть измерен в стоимостной форме с использованием норматива народнохозяйственной ценности человеческой жизни. Стоимость человеческой жизни предлагается оценивать через суммарные издержки на поддержание человека от рождения до смерти (за период витального цикла), которые складываются из суммарной средней зарплаты и затрат бюджетов.
Экономический эффект от снижения заболеваемости заключается в получении дополнительного дохода от увеличения рабочего периода, в том числе семейного дохода, а также в экономии на выплате социальных пособий из-за временной нетрудоспособности, снижении затрат на амбулаторное и стационарное лечение, включая семейные расходы.
Эффективность образовательных услуг обусловлена не столько более высокой оплатой труда лиц, имеющих образовательно квалификационный уровень, сколько более значимыми результатами их труда как на уровне отдельной фирмы, так и особенно в общественном производстве.
Категория эффективности по своей глубинной сущности является отражением экономической динамики. Она учитывает изменения, происходящие в процессе воспроизводства, уровень его интенсификации, что проявляется в увеличении объема выпуска продукции при относительном снижении затрат, в качественных изменениях в системе функционирования народного хозяйства. В экономической литературе это явление получило название фактора времени.
Фактор времени проявляется прежде всего в неравноценности разновременных затрат и эффекта. Действительно, доходы более ранних сроков времени представляют большую реальную ценность, чем будущие доходы. «Цена времени» обусловлена возможностью их производительного применения. Кредиты, например, могут быть использованы для организации нового производства, его технического обновления и структурной перестройки, что влечет за собой получение дополнительных доходов, экономии ресурсов, высвобождение рабочей силы.
Другим проявлением фактора времени является досрочный ввод в действие новых объектов, сокращение сроков их строительства и освоения. Это также ведет к получению дополнительного дохода, сокращению величины оборотных средств. Напротив, длительные сроки строительства и освоения вызывают значительные экономические потери, имеет место «замораживание» средств в незавершенном строительстве, долгосрочные объекты подвергаются риску преждевременного морального износа.
Фактор времени находит свое проявление в динамике экономических показателей в процессе освоения и эксплуатации новой техники, в течение срока службы объектов под влиянием физического и морального износа, изменения конъюнктуры рынка.
В более широком смысле фактор времени есть отражение макроэкономической динамики, в частности оптимального соотношения фонда накопления и фонда потребления, т. е. он выступает в форме взвешивающей функции. Если вновь созданный продукт в большей своей части расходуется на потребление, то тяжесть расходов перекладывается на будущие поколения (меньший объем фонда накопления не позволяет в будущем совершенствовать структуру производства, снижать затраты более высокими темпами). Наоборот, при увеличении фонда накопления сегодня (сокращении уровня текущего потребления) достигаются большие темпы экономического роста, появляются возможности интенсификации производства, что ведет к улучшению качества жизни в будущем.
Учет фактора времени в экономических расчетах достигается различными методами. Досрочный ввод объектов в эксплуатацию, сокращение сроков строительства могут быть выражены через соответствующий объем дополнительной продукции (дохода, прибыли) и экономию оборотных средств.
Широкое хождение получила формула дисконтирования затрат и дохода, т. е. расчет экономического эффекта по сложным процентам. При этом в качестве ставки дисконтирования предлагается принимать величину банковского процента (для народнохозяйственных проектов – ставку рефинансирования, устанавливаемую Центробанком РФ), или величину процента, удовлетворяющую инвестора. Использование формулы сложных процентов с большим значением ставки приведения связано с лавинообразным нарастанием эффекта (при умножении), либо значительным снижением затрат (при делении), что отмечалось многими авторами даже при ставке приведения 10–15 % (Е = 0,1–0,15). Это искажает реальные денежные потоки, выводы об уровне эффективности проектов долгосрочного типа. Чтобы избежать искажений, необходимо, по нашему мнению, разделить ставку на величину приведения собственно по фактору времени и величину коэффициента инфляции, поскольку их суть совершенно различна. Содержание приведения по фактору времени отражает неравноценность разновременных затрат и эффектов, что не связано с обесцениванием их величин с течением времени. Наоборот, данный фактор означает приращение эффекта со временем ввиду производительного использования ресурсов. Коэффициент приведения по фактору времени (ставка дисконта) свидетельствует о том, какая величина дохода (эффекта) должна быть получена в результате производительного использования инвестиций, т. е. он отражает, по существу, нормативность данной величины. Банковский процент как раз и соответствует минимальному уровню эффективности производительного использования капитальных вложений. Поэтому деление величины эффекта и затрат более поздних моментов времени на коэффициент дисконтирования выглядит весьма искусственно, поскольку расчетные величины затрат и доходов не будут соответствовать действительным величинам показателей.
Другое дело – учет индекса инфляции. В этом случае реальные величины показателей разных лет действительно неравноценны: инфляция снижает истинную ценность денег. В этой связи деление величин затрат и доходов более поздних лет на дисконтный коэффициент вполне отвечает смыслу учета фактора инфляции. Формула дисконтирования (учет инфляции) может быта использована только для приведения величин показателей к сопоставимому виду, фактор же времени может быть учтен при оценке уровня эффективности в динамике как долговременный норматив эффективности.
Важнейшим показателем эффективности является величина расчетного периода, за который определяется интегральный экономический эффект. Для народного хозяйства, его отраслей и других структур, где процессы носят непрерывный характер, величина расчетного периода получила название экономического горизонта. Его продолжительность определяется возможностями объективного прогноза экономических показателей (когда уровень неопределенности становится весьма высоким). Поэтому величина экономического горизонта не должна превышать 15–20 лет.
Для отдельных объектов (технологических комплексов, машин, оборудования и приборов) величина расчетного срока обусловлена длительностью их эффективного функционирования с учетом не только физического, но и морального износа. При расчётах коммерческой эффективности инвестор руководствуется собственными представлениями о целесообразности расчётов за тот или иной период.
Обычно в качестве расчётного срока принимается 5-10 лет, но для масштабных объектов он должен быть гораздо выше.
Методические принципы оценки эффективности проектов
Определение эффективности инвестиций (капитальных вложений) осуществляется в соответствии с «Методическими рекомендациями по оценке эффективности инвестиционных проектов» (вторая редакция), утвержденными Министерством экономики РФ, Госкомитетом РФ по строительной, архитектурной и жилищной политике, Министерством финансов РФ от 21.06.1999 г. (третья редакция – 2008 г.). Методические рекомендации развивают идеи методики 1994 г. и основаны на методологии, применяемой в международной практике.
Под инвестициями понимаются капитальные вложения в основной капитал (капиталообразующие инвестиции) и средства, помещаемые в финансовые активы (портфельные инвестиции), а также прочие инвестиции, связанные с осуществлением проекта.
Инвестиционный проект выступает либо как мероприятие (деятельность, решение), предполагающее осуществление комплекса каких-либо действий, направленных на достижение определенных целей, или как комплект расчетно-финансовых документов, необходимых для осуществления каких-либо действий.
Проекты называются независимыми, если принятие или отказ от одного из них не влияет на эффективность других. Взаимоисключающими (альтернативными) проекты считаются в тех случаях, когда осуществление одного из них делает ненужным реализацию остальных. Проекты являются взаимодополняющими, если они могут быть приняты или отвергнуты одновременно. Взаимовлияющие проекты предполагают совместную их реализацию и оказывают влияние на эффективность друг друга.
При выборе варианта эффективного проекта необходимо:
• произвести оценку реализуемости проектов (вариантов), т. е. проверку каждого из них по всем ограничениям (технического, экономического, социально-экологического характера);
• дать оценку абсолютной эффективности проекта как превышения совокупного результата над суммарными затратами;
• оценить сравнительную эффективность проектов, т. е. их предпочтительность между собой;
• осуществить выбор из множества проектов наиболее эффективных (оптимальных) решений при тех или иных ограничениях.
Эффективность инвестиционного проекта – категория, отражающая соответствие проекта целям и интересам его участников. Методика рекомендует оценивать эффективность проекта в целом и эффективность участия в проекте каждого из инвесторов.
Эффективность проекта в целом включает в себя общественную (социально-экономическую) эффективность и коммерческую эффективность проекта. Показатели общественной эффективности отражают социально-экономические последствия осуществления проекта в целом, включая как непосредственные затраты и результаты, так и внешние – в смежных секторах национального хозяйства, экологические, социальные и прочие внеэкономические эффекты. Показатели коммерческой эффективности учитывают финансовые последствия осуществления проекта для его участников, но как единого проекта.
Эффективность участия в проекте определяется с целью проверки заинтересованности в нём всех его участников и включает в себя эффективность участия предприятий в проекте, эффективность инвестирования в акции предприятия, эффективность участия в проекте структур более высокого уровня (региональную, отраслевую и народнохозяйственную эффективность, бюджетную эффективность всех уровней).
Перед проведением оценки эффективности определяется общественная значимость проекта. Общественно значимыми считаются крупномасштабные, народнохозяйственные и глобальные проекты. Оценка эффективности осуществляется в два этапа: на первом этапе рассчитываются показатели эффективности проекта в целом. Второй этап оценки осуществляется после выработки схемы финансирования: здесь уточняется состав участников и определяется эффективность участия в проекте каждого из них, а также финансовая реализуемость проекта.
Выбор наивыгоднейшего проекта осуществляется на основе расчёта следующих показателей:
Чистый доход (Dч) – накопленный эффект за расчётный период (сальдо денежного потока):
где φш – денежный поток по шагам (ш) расчетного периода.
Чистый дисконтированный доход (Dч.д.) – накопленный за расчётный период доход, приведенный с учётом фактора времени:
где αШ – дисконтный множитель (Е).
Разность Dч – Dч. д. называется дисконтом проекта.
Для оценки эффективности проекта за первые k шагов расчетного периода рекомендуется использовать следующие показатели:
Текущий чистый доход (накопления сальдо)
Текущий чистый дисконтированный доход (накопленное дисконтированное сальдо)
Внутренняя норма доходности (ВНД) определяется как положительное число (Ев), при котором чистый дисконтированный доход (D(k)) без учета инвестиций равен дисконтируемой величине инвестиционных затрат; при Ев меньше принятого норматива (Ев < Е) ВНД – отрицательна (проект неэффективен), при Ев > Е – положительна (проект эффективен).
Срок окупаемости – продолжительность периода от начального момента (начало операционной деятельности) до момента, когда чистый доход становится отрицательным. Срок окупаемости с учетом дисконтирования рассчитывается до момента, после которого текущий чистый дисконтированный доход становится отрицательным.
Потребность в дополнительном финансировании – максимальное значение абсолютной величины отрицательного накопленного сальдо от инвестиционной и операционной деятельности. Его величина показывает минимальный объём внешнего финансирования проекта, необходимого для его финансовой реализуемости (называемого ещё капиталом риска). Потребность в дополнительном финансировании с учетом дисконта – максимальное значение абсолютной величины отрицательного накопленного дисконтированного сальдо от инвестиционной и операционной деятельности.
Индексы доходности характеризуют отдачу проекта на вложенные средства в относительной форме и рассчитываются как для дисконтированных, так и недисконтированных денежных потоков. При оценке эффективности используются: индекс доходности затрат, определяемый как отношение суммы денежных притоков (накопленных поступлений) к сумме денежных оттоков (накопленным платежам); индекс доходности дисконтированных затрат – отношение суммы дисконтированных денежных притоков к сумме дисконтированных денежных оттоков; индекс доходности инвестиций – отношение суммы элементов денежного потока от операционной деятельности к абсолютной величине суммы элементов денежного потока от инвестиционной деятельности (равен отношению чистого дохода к накопленному объему инвестиций плюс единица); индекс доходности дисконтированных инвестиций – отношение суммы дисконтированных элементов денежного потока от операционной деятельности к абсолютной величине дисконтированных элементов денежного потока от инвестиционной деятельности.
Расчёт эффективности осуществляется за расчётный период по шагам периода от начала проекта до его прекращения. В качестве шага выступает временной отрезок (год, квартал, месяц).
На каждом шаге определяется значение денежного потока:
• приток равен размеру денежных поступлений или результатов в стоимостном выражении;
• отток – платежи на каждом шаге;
• сальдо представляет собой разность между притоком и оттоком.
Денежный приток от инвестиционной деятельности включает в себя
продажу активов, поступления за счёт уменьшения оборотного капитала; к оттокам относятся капитальные вложения, затраты на увеличение оборотного капитала, ликвидационные затраты в конце проекта.
Денежный приток от операционной деятельности представляет собой выручку от реализации, внереализационные и прочие доходы; к оттоку относятся производственные издержки, налоги.
Денежный приток от финансовой деятельности представляет собой вложения собственного капитала и привлеченные средства: субсидии и дотации, заёмные средства; оттоком являются затраты на возврат и обслуживание займов, на выплату дивидендов.
Денежные потоки начисляются в текущих, прогнозных или дефлированных ценах в соответствующей валюте.
Наряду с денежным потоком используется также накопленный денежный отток: накопленный приток, накопленный оттоки и накопленное сальдо (интегральный эффект, определяемый как суммарные величины за все шаги расчетного периода).
Дисконтирование денежных потоков осуществляется путём приведения разновременных значений денежных средств к единому моменту (как правило, это начало осуществления проекта – t°): величина денежных средств m-го шага (tm) умножается на коэффициент дисконтирования (αm):
где Е – ставка дисконта, выступающая экономическим нормативом. Коммерческая норма дисконта определяется с учетом альтернативной эффективности использования капитала (ставка банковского процента); норма участника проекта выбирается самими участниками; социальная (общественная) норма дисконта должна устанавливаться централизованно и отражать минимальные требования к уровню эффективности вложений (ныне принимается на уровне коммерческой нормы); бюджетная норма дисконта оценивается соответствующими органами власти и отражает альтернативную стоимость бюджетных средств.
Особенности оценки общественной эффективности проекта. При расчете денежных потоков проекта в целом необходимо учесть денежную оценку последствий его осуществления в других отраслях народного хозяйства, социально-экологических результатов. В составе оборотного капитала учитываются только запасы (материалы, незавершенное производство, готовая продукция) и резервы денежных средств. Из притоков и оттоков денег по операционной и финансовой деятельности исключаются составляющие, связанные с получением кредитов, выплатой процентов по ним и их погашением, предоставленными субсидиями, дотациями, трансфертными платежами (за исключением платежей по зарубежным кредитам).
Денежные потоки от операционной деятельности рассчитываются по объему продаж и текущим затратам и должны включать внешние эффекты (увеличение или уменьшение доходов сторонних организаций и населения).
Оценка общественной эффективности осуществляется как сальдо суммарного накопленного дисконтированного потока денежных средств за расчетный период.
Особенности оценки коммерческой эффективности проекта. Основным притоком реальных денег от операционной деятельности в данном случае является выручка от реализации продукции, а также прочие и внереализационные доходы.
В приток от инвестиционной деятельности включаются доходы за вычетом налогов от реализации имущества и нематериальных активов, уменьшения оборотного капитала на всех шагах расчетного периода. В отток входят вложения в основные средства, по шагам расчетного периода, ликвидационные затраты, вложения средств на депозит и в ценные бумаги. Изменение оборотного капитала определяется на основе расчетов текущих активов и текущих пассивов по состоянию на конец каждого шага.
Заработная плата включается в состав операционных издержек в размерах, установленных проектом с учетом отчислений.
При расчете учитываются налоги, сборы и отчисления, предусмотренные законодательством.
Оценка коммерческой эффективности проекта в целом производится на основании принятых показателей эффективности.
Оценка эффективности участия в проекте. При расчете эффективности участия предприятия в проекте в качестве оттока принимается собственный (акционерный) капитал, а в качестве притока – поступления, остающиеся в распоряжении проектоустроителя после обязательных выплат. К оттокам от инвестиционной деятельности добавляются дополнительные фонды, а также пассивы за счёт обслуживания займов (в оборотном капитале). В притоке от операционной деятельности необходимо учесть доходы от использования дополнительных фондов, льготы по налогу на прибыль при возврате и обслуживании займов. В притоках от финансовой деятельности добавляются привлеченные средства, а в оттоках – затраты по возврату и обслуживанию этих средств, выплаченные дивиденды.
При оценке финансовой реализуемости проекта в денежных потоках должны также учитываться: по финансовой деятельности – приток собственных денежных средств предприятия, отток денежных средств, связанный с выплатой дивидендов, для чего составляется таблица финансового планирования. Финансовые показатели предприятий – участников проекта рассчитываются для каждого предприятия и характеризуют финансовую отдачу на вложенный капитал и финансовые риски.
Особенности оценки региональной и бюджетной эффективности. Реализация проектов часто затрагивает интересы структур более высокого уровня (субъектов Российской Федерации, финансово
промышленных групп, холдингов). В этом случае в денежных потоках не учитываются взаиморасчеты между участниками, входящими в данную структуру, но учитывается влияние реализации проекта на их деятельность.
При расчете показателей региональной эффективности проекта определяется дополнительный эффект в смежных отраслях народного хозяйства, а также социальные и экономические результаты в рамках данного региона. В денежные притоки включаются поступления в регион из внешней среды, в оттоки – платежи во внешнюю среду (в бюджет более высокого уровня, иностранным государствам, другим регионам).
Показатели бюджетной эффективности рассчитываются на основании определения потока бюджетных средств. К притокам средств для расчета бюджетной эффективности относятся:
• притоки от налогов, акцизов, пошлин, сборов и отчислений во внебюджетные фонды;
• доходы от лицензирования, тендеров и конкурсов на разведку, строительство объектов, предусмотренных проектом;
• платежи и погашения кредитов и прочие поступления.
Оттоком бюджетных средств являются:
• бюджетные ресурсы, предоставленные для реализации проекта;
• бюджетные дотации, связанные с соблюдением социальных стандартов, и субсидии;
• налоговые льготы, отражающиеся в уменьшении налоговых поступлений и т. п.
При оценке бюджетной эффективности учитываются также изменения доходов и расходов бюджетных средств, обусловленные влиянием проекта на сторонние предприятия и население (выплаты пособий по безработице, выделение средств на переселение и т. п.).
Основным показателем бюджетной эффективности является чистый дисконтированный доход бюджета (Дб.ч.), а также индекс доходности гарантий, рассчитываемый как отношение дохода (Дб.ч.) к величине гарантий. Чистый дисконтированный доход бюджета определяется как суммарная величина разности притока и оттока денежных средств за расчетный период, приведенная с учетом коэффициента дисконтирования по шагам расчета.
Учёт инфляции, неопределенности и риска. Учёт влияния инфляции на показатели эффективности проекта в целом достигается путем дефлирования – приведения к дефлированным ценам. Для этой цели с использованием прогнозных цен следует построить рублевую и валютную составляющую денежных потоков. Денежный поток в дефлированных ценах в рублях или инвалюте исчисляется по формулам
где φс(m) – итоговый денежный поток, выраженный в прогнозных ценах; GJm и GJ$m – базисный общий индекс инфляции в рублях и долларах.
Учет фактора неопределенности, обусловленной неполнотой и неточностью информации об условиях реализации проекта, достигается следующими методами:
• укрупненной оценкой устойчивости;
• расчетом уровней безубыточности;
• методом вариации параметров;
• оценкой ожидаемого эффекта с учетом количественных характеристик неопределенности.
Укрупненная оценка устойчивости инвестиционного проекта в целом предполагает использование умеренно пессимистических прогнозов технико-экономических параметров проекта, цен, ставок налога, обменного курса валют, объема производства и цен на продукцию, сроков выполнения работ. Следует предусмотреть резервы средств на непредвиденные инвестиционные и операционные расходы, непредвиденные задержки платежей. Необходимо увеличивать норму дисконта на величину поправки на риск.
Проект считается устойчивым, если он имеет достаточно высокие значения интегральных показателей. Устойчивость проекта, с точки зрения его участников, может быть оценена по результатам расчетов коммерческой эффективности для основного сценария реализации путем анализа динамики потоков реальных денег. Проект считается устойчивым, если значение внутренней нормы доходности достаточно велико (не менее 25–30 %), норма дисконта не превышает уровня для малых и средних рисков (до 15 %), а индекс доходности дисконтированных затрат – величины 1,2. При этом на каждом шаге расчетного периода сумма накопленного сальдо денежного потока от всех видов деятельности (накопленного эффекта) и финансовых резервов должна быть неотрицательной (не менее 5 % суммы чистых операционных издержек и инвестиций на данном шаге).
Границы безубыточности характеризуют предельные значения объемов производства, цен производимой продукции и прочее. Уровнем безубыточности на каждом шаге называется отношение «безубыточного» объема продаж (производства) к проектному на этом шаге. «Безубыточным» объемом считается объем продаж, при котором чистая прибыль равна нулю. Расчет уровня безубыточности (Уб.т.) производится по формуле:
где Sm – объем выручки на m-м шаге; Сm – полные текущие издержки производства продукции на m-м шаге; CVm – условно-переменная часть полных затрат; DCm – доходы от внереализационной деятельности за вычетом расходов на m-м шаге (см. рис. 2.2.)
Рис. 2.2
Метод вариации параметров предполагает изменения следующих параметров: инвестиционных затрат, объема производства, издержек производства и сбыта, процента за кредит, индексов инфляции и цен, сроков платежей, длительности расчетного периода. Проект считается устойчивым, если при всех возможных изменениях параметров чистый дисконтированный доход положителен, обеспечивается необходимый резерв финансовой реализуемости проекта.
Оценка устойчивости может быть произведена путём определения предельных параметров проекта, т. е. таких их значений, при которых интегральный коммерческий эффект участника становится равным нулю.
Метод определения ожидаемого эффекта с учетом количественных характеристик неопределённости применяется при наличии более детальной информации о различных сценариях реализации проекта. Расчёты проводятся в следующем порядке:
• описывается все множество возможных сценариев реализации проекта;
• для каждого сценария по каждому шагу расчетного периода определяются притоки и оттоки реальных денег и обобщающие показатели эффективности.
При определении чистого дисконтированного дохода по каждому сценарию норма дисконта принимается безрисковой (под риском понимается возможность негативных последствий):
• проверяется финансовая устойчивость проекта;
• исходная информация о факторах неопределенности представляется в форме вероятности отдельных сценариев или интервалов изменения этих вероятностей;
• оценивается риск нереализуемости проекта как суммарная вероятность сценариев, при которой нарушаются условия финансовой реализуемости проекта;
• оценивается риск неэффективности проекта – суммарная вероятность сценариев, при которых интегральный эффект (Dч.d) становится отрицательным;
• оценивается средний ущерб от реализации проекта в случае его неэффективности;
• на основе показателей отдельных сценариев определяются обобщающие показатели эффективности с учётом факторов неопределенности – величины эффективности (Dч. d. соответствующего уровня).
Если имеется конечное количество сценариев и вероятности их заданы, ожидаемый экономический эффект (Эож) проекта рассчитывается по формуле математического ожидания
где Эк – интегральный эффект (Dч. d.) при к-м сценарии; Рк – вероятность реализации этого сценария.
Риск неэффективности проекта (Рэ) и средний ущерб от реализации проекта в случае его неэффективности (Yэ) рассчитывается по формулам:
при этом суммирование ведётся только по тем сценариям (k), для которых интегральные эффекты (Эк.) отрицательны.
Премия (d) за риск неполучения доходов, предусмотренных основным сценарием проекта, определяется из условия равенства между ожидаемым эффектом проекта Эож (Е), рассчитанным при безрисковой норме дисконта, и эффектом основного сценария Эос (Е+д), рассчитанным при норме дисконта Е + д:
Эож (Е) = Эос (Е + д).
Раздел III
Система потенциалов национальной экономики
3.1. Содержание и структура экономического потенциала
Одной из базовых категорий экономической теории выступает потенциал, определяющий состояние и возможности развития хозяйственных систем различного уровня (предприятия, региона, национального хозяйства). Достижение более высокого экономического потенциала является вместе с тем и одной из главных результирующих характеристик их развития. Важен не только объём выпуска продукции, её качество и конкурентоспособность, но и высокое качество самой хозяйственной системы, определяющее эффективное функционирование хозяйства в будущем. Экономический потенциал играет особую роль в системе организации национального хозяйства, региональной и производственной организации, выступая как её материальная основа. Величина экономического потенциала характеризует уровень развития производительных сил, определяет конкурентоспособность страны, степень капитализации предприятий. Материальные факторы – инновационный и ресурсный потенциал – играют ключевую роль в формировании и функционировании всех хозяйствующих субъектов, экономических отношений в целом.
Однако категория потенциала не нашла должного отражения в экономической теории. Обычно потенциал рассматривается через понятие «ресурсы», которые трактуются как ограниченные элементы экономики, т. е. как несоответствие потребности и запаса. Подобная трактовка понятия «ресурсы» находится в противоречии с реальной действительностью и, по-видимому, выполняет роль теоретической конструкции, призванной обосновать теорию факторов производства (ресурсы, соединенные между собой, рассматриваются как факторы). В реальных условиях функционирования экономики об ограниченности ресурсов можно говорить лишь в эколого-географическом смысле (планета Земля действительно ограничена, её ресурсов по уровню их потребления развитыми странами, как подсчитано западными специалистами, хватит лишь на 1,5 млрд. человек). Понимание ограниченности ресурсов как их производственной дефицитности принципиально неверно, ибо в сбалансированной равновесной экономике дефицит – экономический нонсенс. Более того, реальный ход развития свидетельствует как раз о прямо противоположной тенденции – наблюдается высвобождение ресурсов, появляется излишек тех элементов производительных сил, развитие которых экзогенно по отношению к экономике (народонаселение, земля и др.), прежде всего это касается рабочей силы, 70 % которой, как считают специалисты, не требуются для современной экономики мира.
Уровень производительных сил в развитых странах в настоящее время достаточно высок и способен обеспечить производство гораздо большего объема выпуска продукции. Проблема заключается в спросовых ограничениях, недостаточных темпах роста доходов населения, динамика которых обусловлена иными факторами, чем динамика объёма общественного продукта, – прежде всего функцией макроэкономической эффективности. Идея ограниченности совершенно не приемлема по отношению к научно-техническому прогрессу, рассматриваемому в современной экономике как главный фактор ее развития, как основной вид ресурса. Научно-технический прогресс обладает той особенностью, что по мере использования научно-технических достижений не только не происходит исчерпания его как ресурса, в отличие от, например, нефти, газа, а наоборот – наблюдается тенденция ускорения темпов НТП. Ограниченность противоречит самой конструкции общего экономического равновесия, в ней предполагается соответствие совокупного спроса (реальной потребности) и совокупного предложения (реального производства).
Эти противоречия преодолеваются использованием категории экономического потенциала, включающего в себя не только ресурсную (количественную) составляющую, но прежде всего качественную его сторону – состояние материально-технической базы хозяйственных систем. Качественное совершенствование не имеет ограничений. В этой связи определение потенциала как обобщенной, собирательной характеристики ресурсов не раскрывает, по нашему мнению, его содержания. Неверно сводить его суть и к совокупности средств производства, приводимую в действие живым трудом, и тем более к производственной мощности предприятий и отраслей.
Некоторые авторы, исходя из системного подхода, включают в содержание экономического потенциала уровень организации и управления, так называемый предпринимательский потенциал. При всей важности организационных, политических и психологических факторов в механизме функционирования хозяйственных систем они управляются весьма специфическими условиями, иная роль этого рода факторов в экономическом механизме.
Решающая роль, по нашему мнению, принадлежит материальным факторам функционирования. При недостаточном состоянии материально-технической базы, низком уровне развития производства не будут иметь значения и предпринимательские способности, качество управления. Материальная составляющая экономического потенциала, как правило, приобретает денежную оценку (стоимость ресурсов, основных фондов, интеллектуальная собственность, даже кадровый потенциал), что теряет смысл для организационных, политических, психологических факторов.
Исходя из определения потенциала как материальной основы хозяйственных систем следует выделить следующие виды потенциалов:
• природно-ресурсный, или в более широком смысле – эколого-экономический, потенциал, учитывающий также уровень экологического благополучия территории, ее рекреационные (восстановительные) возможности;
• производственно-инвестиционный потенциал, включающий масштабы и качество материально-технической базы, объём инвестиций, т. к. инвестиции направляются на развитие или обновление основных фондов;
• инновационно-интеллектуальный потенциал, отражающий научно-технические факторы функционирования хозяйственных систем. К нему непосредственно примыкает человеческий потенциал, включающий образовательный уровень и духовную культуру народа данной страны, региона;
• трудовой (кадровый) потенциал, учитывающий масштабы и качественные факторы трудовых ресурсов. Денежная оценка трудового потенциала предприятия, отражающая качественные факторы (квалификация, здоровье, структура и т. п.), рассматривается как кадровый потенциал и является важной составляющей цены предприятия.
В экономической литературе используются также такие понятия, как финансовый, экспортный потенциал, потенциал интеграционных связей и т. п., играющие роль частных характеристик экономического потенциала.
Стоимостная оценка потенциала находит свое воплощение, в частности, в категории национального богатства, который в обобщенном виде характеризует потенциал страны. При оценке национального богатства в узком его понимании, как наличие имущества и ценностей на определённую дату, выделяются следующие его составляющие: нефинансовые произведённые активы (основные фонды отраслей, производящих товары и оказывающих услуги; запасы материальных оборотных средств; ценности); нефинансовые непроизведённые активы (материальные непроизведённые активы – земля, ресурсы недр и др, нематериальные произведённые активы – патенты, «ноу-хау», «гуд вилл», торговые марки и др.); финансовые активы/пассивы – монетарное золото, валюта и депозиты, долгосрочные ценные бумаги, акции, кредиты и займы, страховые технические резервы и др.
3.2. Эколого-экономический (природно-ресурсный) потенциал территории
Природная среда в функционировании экономики играет роль первичного фактора, выступая как сфера жизнедеятельности в целом, первоисточник всех ресурсов и как один из важных факторов экономического роста. В настоящее время роль природных факторов приобретает особое значение в связи с гигантским ростом ресурсопотребления и истощением природных ресурсов, загрязнением окружающей среды. Потребление топливно-сырьевых ресурсов в мире за последние 50 лет возросло в 30 раз и удваивается каждые 15 лет. Бурное развитие экономики способствует всё более широкому освоению территории Земли, деградации природной среды. Так, ежегодно уничтожается более 20 тыс. кв. км площади лесов, из сельскохозяйственного оборота выбывает по 7 млн. га земель. Наблюдается оскудение биологического разнообразия Земли, её генофонда. За последние 200 лет на Земле исчезло около 900 тыс. видов растений и животных (ныне их насчитывается 10–20 млн. видов, в том числе на территории бывшего СССР 10–20 %).
Угрожающие размеры приобрели загрязнение среды, нарушение экологического равновесия. Объём твёрдых отходов, порождаемых хозяйственной деятельностью, составляет ныне до 100 млрд. т в год и может возрасти за 25 лет в 4—5раз. Жидкие отходы (сточные воды, нефтепродукты и т. п.) приводят к загрязнению водоемов, значительному сокращению улова рыбы и морепродуктов, отравлению питьевой воды. Загрязнение атмосферы выбросами вредных веществ вызывает парниковый эффект. Объем выбросов углерода достиг 6 млрд. т, или 22 млрд. т углекислого газа (на долю США приходится 25 % выбросов, стран-членов ЕС – 24 %, СНГ – 13 %, Японии – 5 %).
В связи с этим исключительное значение приобретает проблема ресурсосбережения, защиты окружающей среды, неистощительного природопользования, сохранения и преумножения природно-ресурсного потенциала страны и отдельных регионов. Эта проблема не только экономическая, но и социально-нравственная, поскольку касается выживания человечества.
Эколого-экономический потенциал территории включает в себя: собственно экологический потенциал; природно-географические факторы; ресурсный потенциал. Под экологическим потенциалом понимают способность природных систем без ущерба для себя отдавать человеку продукцию в рамках хозяйства данного исторического типа. В обобщённом виде эколого-экономический потенциал характеризует максимально возможную (допустимую) антропогенную нагрузку на территорию, технически доступные для использования ресурсы и свойства экологических систем. В более узком смысле экологический потенциал отражает уровень освоения территории, степень загрязнения и её рекреационные (восстановительные) возможности.
Для характеристики экологического потенциала в статистике используется ряд показателей, отражающих степень экологической нагрузки на окружающую среду:
• экологическая ёмкость территории, т. е. способность природной среды выполнять безотказно свои функции с определенной степенью вероятности. Данный показатель отражает как способность данной территории для развития жизнедеятельности человека, так и сохранение функции воспроизводства ресурсов и необходимых условий существования;
• степень загрязнения территории, её рекреационные возможности;
• уровень выбросов загрязняющих веществ в окружающую среду. В настоящее время предлагается установить национальные квоты выбросов вредных отходов в атмосферу. Осуществляется программа перехода на экологически щадящую продукцию, в частности замена хлорсодержащих видов продукции с целью сохранения озонового слоя Земли;
• объем оборотной (используемой) воды;
• объем токсичных отходов и уровень их переработки.
Степень освоения территории Земли оценивается на уровне около 50 %, половина этой территории освоена почти полностью (острова Цейлон и Ява, восток КНР и Японии). Территория России освоена на 17 %. Уровень загрязнённости территории особенно велик в Европе, Японии, США и восточном Китае, где он превышает 50 %, в России – около 21 % (отдельные мегаполисы, Кузбасс, Урал и др.). Объём сброса загрязнённых вод составил в 2011 г. 16 млрд. куб м., выбросов в атмосферу – 19,2 млн. т, наибольший объём выбросов наблюдается в г. Норильске – 1954,5 тыс. т, Новокузнецке – 311,4 тыс. т и Магнитогорске – 230,7 тыс. т. Забор воды для промышленных и хозяйственных целей достиг 77,6 куб. км (20 % возобновляемых ресурсов). Речной сток рек России равен 4259,8 куб. км, самыми крупными реками по водостоку являются: Енисей – 835 куб. км в год, Лена – 537, Обь – 405, Амур – 378, Волга – 199 куб. км.
Немаловажное экономическое значение имеют природно-географические факторы: размер территории, её ландшафт, географическое расположение, климат и др. Россия обладает самой большой территорией (17 млн. кв. км, что составляет 1/7 часть суши) Но её географическое положение менее благоприятно – Россия занимает северную часть евразийского «неудобья» (по выражению Николая 1), 60 % ее территории находятся в зоне вечной мерзлоты. Климатические условия для сельскохозяйственного производства, как считают некоторые специалисты, хуже, чем в США в 2,5 раза. Большая часть территории находится в зоне рискованного земледелия. Длительный зимний период требует больших энергозатрат. Это дало основание некоторым авторам выдвинуть так называемую природно-детерминистскую концепцию запаздывания социально-экономического развития России, утверждающую, что, якобы, огромная доля валового внутреннего продукта «выгорала в костре морозных зим», в то время как другие районы отставали в развитии. Однако средства, потраченные на освоение богатств Сибири, уже окупились сторицей. Сибирь ныне обеспечивает 50 % бюджетных поступлений страны, 70 % валюты, 100 % поступлений в Резервный фонд и Фонд национального благосостояния. При этом в минерально-сырьевом секторе Сибири занято всего лишь 1,5 млн. человек. В 2013 г. Сибирь и Дальний Восток обеспечили 390 млрд. долл. валютных поступлений из 537 млрд. общей их суммы.
Промежуточное положение России между Европой и тихоокеанским регионом, наличие морских «ворот» на Восток и на Запад увеличивает потенциал интеграционных связей. Возрастают объемы межстрановой перевозки грузов.
Ландшафт территории, красота природной среды, наличие лесов и водоемов, богатой флоры и фауны имеет важное значение для развития туризма, в том числе иностранного. Шесть природных комплексов России получили статус мирового природного наследства: вулканы и гейзеровая долина Камчатки, озеро Байкал, «золотые» горы Алтая, девственные леса республики Коми, западный Кавказ, Куршская коса (вместе с Литвой) и плато Путорана на севере Красноярского края.
Список культурного мирового наследства России включает: Московский Кремль и Красную площадь; исторический центр Санкт-Петербурга; погост Кижи (Карелия); исторический центр Великого Новгорода; белокаменные памятники Владимира, Суздаля и церковь Бориса и Глеба; исторически-культурный центр Соловецкие острова; Троице-Сергиева лавра (г. Сергиев Посад); церковь Вознесения в Коломенском (г. Москва). В России выделены также особо охраняемые территории: 102 природных заказников, 21 заповедник, имеющий статус международного биосферного резервата, 35 национальных парков, 68 государственных природных заказников, 27 памятников природы федерального значения и 30 регионального.
Россия обладает огромным рекреационным потенциалом – возможностями развития лечебно-оздоровительной, спортивно-туристской сферы. Курортами уникального значения в России являются: Кавказские минеральные воды, г. Сочи (Мацеста) – единственный субтропический район России, Анапа, Геленджик. Широко известны такие курорты, как Старая Русса (Новгородская область), Белокуриха (Алтайский край), Алания и др. Туризм весьма развит в Центральном регионе (Москва, «Золотое кольцо»), в Санкт-Петербурге, в Сибири и на Дальнем Востоке. Доля туризма в ВПП России составила в 2011 г. лишь 3 %, с учётом смежных отраслей – 6,5 %, Россия занимает лишь 59-е место среди 139 стран мира по численности туристов: число иностранных туристов – 2,3 млн. в год (75 % их приходится на Москву и Санкт-Петербург). Доходы России от международного туризма равнялись 11,4 млрд. долл., а всего от туристической деятельности – 26,4 млрд. долл.
Особо важная роль принадлежит ресурсному потенциалу т. е. масштабам, составу и качеству полезных ископаемых и прочих природных ресурсов. Величина минеральных ресурсов характеризуется их балансовыми запасами, т. е. разведанными и достаточно изученными месторождениями полезных ископаемых. Часто используется понятие «промышленные запасы», т. е. ресурсы освоенных месторождений.
Ресурсный потенциал страны и регионов играет весьма важную роль для их экономики. Наличие богатых и разнообразных месторождений полезных ископаемых и других видов ресурсов является материальной основой развития добывающих и перерабатывающих отраслей промышленности. Сырье выступает исходной материальной основой производства, оно составляет 60–70 % стоимости конечной продукции, до 70 % продукции тяжелой промышленности, 17–20 % предметов потребления и строительства.
Россия обладает самыми большими и разнообразными запасами ряда полезных ископаемых, пресной воды, гидроресурсов, лесов и чернозёмов. Сельскохозяйственные угодья составляют 220,3 млн. га (12,9 % всей территории), пахотные земли – 11,4 % земельного фонда. На одного человека в России приходится почти гектар пашни, в США – 0,6 га, в КНР – лишь 0,1 га. В России сосредоточено около трети чернозёмов мира, более четверти лесных угодий – 871,2 млн. га (лесистость – 50,9 %). Имеются значительные запасы пресной воды – 30 тыс. м3 (только в озере Байкал хранится 20 % всей пресной воды мира). Считается, что пресная вода в будущем станет одним из важнейших ресурсов человечества.
Россия является единственной страной мира, обеспеченной всеми видами полезных ископаемых и прочих природных ресурсов. На её территории сосредоточенна одна четверть всех природных ресурсов мира. Стоимость разведанных запасов, по оценкам специалистов, составляет 28,5 трлн. долл., что в 6,5 раза больше, чем в США или КНР, и в 2,5 раза больше, чем их приходится на одного жителя Земли. Потенциальные запасы России оцениваются в 140–190 трлн. долл. (табл. 3.1).
На территории России находится один из трёх наиболее богатых регионов Земли – нефтегазовый регион в северной части Западно-Сибирской низменности и шельфовой зоны Карского моря наряду с Ближним Востоком и Южной Африкой.
На территории России располагается 64,5 % апатитов, разведанных в мире, 37 % олова, 35,4 % газа, 12,9 % нефти, 12 % угля (из них 49 % каменного). В структуре минерально-сырьевых ресурсов России особенно высока доля топливно-энергетических ресурсов – 71 %, в том числе природного газа – 35 % (48 трлн. м3), угля – 23 %, нефти – 13 % (15,7 млрд. т), потенциал гидроресурсов России равен 850 ТВч, доля нерудного сырья – 15 %,
Россия и сейчас добывает 33 % мирового объема газа, 22 % нефти, 40 % древесины, 25 % ювелирных алмазов, 20 % цветных металлов. Стоимость добытых за 2009 год минерально-сырьевых ресурсов составила 745 млрд. долл., из них энергоресурсы – 640, чёрные и цветные металлы -62, а с учётом энергетики и сельского хозяйства – 805 млрд. долл. Россия богата редкоземельными и цветными минеральными ресурсами, которые в основном экспортируются за рубеж.
Таблица 3.1
Мировые запасы основных видов природных ресурсов на душу населения[20]
Дефицитными видами минерального сырья в России являются: марганец, хром, уран, титан, цирконий, высококачественные бокситы, что обусловлено отсутствием в России крупных месторождений.
Однако минеральные ресурсы распределены весьма неравномерно по территории страны: 80 % запасов нефти и газа сосредоточенно в Сибири и на шельфе (табл. 3.2).
Среди регионов России наиболее богатыми ресурсно-сырьевым потенциалом являются: Кемеровская область – 8,68 % общероссийских запасов, Красноярский край – 8,16, Саха (Якутия) – 7,76, Пермская область – 4,62, Тюменская (с округами) – 4,54, Свердловская – 4,28, Мурманская – 2,31, Магаданская – 2,36, Приморский край – 2,2, Читинская – 2,1, Курская – 2,04, Волгоградская – 1,85, Краснодарский край – 1,76, Бурятия – 1,61, Амурская – 1,25, республика Коми – 1,23.
Таблица 3.2
Распределение запасов нефти и газа по регионам страны, %
3.3. Производственно-инвестиционный потенциал
Производственный потенциал. Решающую роль в развитии экономики играют средства производства, прежде всего орудия труда – оборудование, машины, технологические системы, качество производственного аппарата в целом. Под производственным аппаратом понимается совокупность средств труда, позволяющая осуществлять производственный процесс. Для его количественного измерения используются понятия «основные производственные фонды» (ОПФ) и «производственные мощности» (ПМ). В качестве оценки производственных фондов принимается их балансовая или восстановительная стоимость ОПФ в ценах на дату переоценки. Стоимостное выражение средств производства соотносится с понятием «капитал». Капитал как экономическая категория выражает величину материальных и денежных средств, используемых в хозяйственно-предпринимательской деятельности.
К основным фондам (основной капитал) относятся: продуктивный скот; земля; здания и сооружения; машины и оборудования; передаточные и транспортные средства; вычислительная техника и приборы; имущество, служащее более одного года и имеющее стоимость более 1000 р.
Оборотные средства (оборотный капитал) включают в себя оборотные фонды (материальные запасы, незавершенное производство) и фонды обращения (готовая продукция на складе, средства в расчетах, денежные средства в кассе предприятия).
Для оценки капитала – стоимости фондов и активов (оценки предприятия или «оценки бизнеса») используется понятие рыночной цены, по которой собственность переходит из рук продавца в руки покупателя. Оценка пред-
приятия может быть осуществлена тремя методами. Доходный подход основан на оценке будущих доходов от оцениваемого предприятия, т. е. базируется на эффективности его капитала (потенциале фирмы). Рыночный подход предполагает сравнение сопоставимых или аналогичных объектов по стоимости. Затратный метод исходит из оценки величины затрат, связанных с созданием объекта за минусом его износа. Он включает оценку накопленных активов: финансовых, материальных (земля, здания, сооружения, оборудование) и нематериальных («имя», торговая марка и др.) – на основе балансового отчета с учетом морального и физического износа.
Величина основных фондов России составила в 2012 г. 121 трлн. руб. (72 % национального богатства), или на душу населения – 847 тыс. р. Основные фонды Ивановской области равны почти 468 млрд.р. или 444 тыс. р. на душу населения, что почти вдвое ниже, чем в среднем по России (см. Приложение, табл. 2).
Производственный потенциал хозяйствующих субъектов проявляется не только в масштабах, но и качестве их материально-технической базы, в техническом уровне средств труда. Под техническим уровнем производства понимается степень технической прогрессивности оборудования и технологии, включая качество используемого сырья и материалов, уровень организации и управления, качество выпускаемой продукции, т. е. данное понятие трактуется в расширительном смысле. Определение технического уровня в узком смысле предполагает оценку технической оснащенности производства и труда (фондо– и машиновооруженности труда, энерго– и электровооруженности); уровня механизации и автоматизации производственных процессов и управления. Наибольшая фондовооружённость характерна для северных регионов и г. Москва – 5-й ранг.
Для оценки состояния основных фондов используется понятие «износ». Износ представляет собой стоимостную характеристику, отражающую долю списания части стоимости в результате амортизации в общем объеме фондов. На его величину оказывают влияние методы и нормы амортизационных отчислений, которые призваны отражать темпы физического и морального износа. На 1 января 2012 г. степень износа основных фондов, зафиксированная статистикой, составила по России в целом -46,3 %, в промышленности – 52,9 %. Удельный вес полностью изношенных фондов равен соответственно 14,4 и 15,7 % (см. Приложение, табл. 2).
Степень износа основных фондов предопределяется темпами их обновления – ввода новых и выбытия устаревших средств труда. Коэффициент обновления (ввода) – отношение вновь введенных основных фондов к среднегодовой их стоимости на конец года был равен в 2012 г. 3,9 %, в обрабатывающей промышленности России – 5,9 %. Коэффициент выбытия – отношение выбывших основных фондов к их величине на начало года – составил для всех фондов 0,7 %, в обрабатывающей промышленности – 0,9 %. Ввод в действие основных фондов в 2012 г. был равен 10,338 трлн. руб., наибольший ввод наблюдался в добыче полезных ископаемых -1500,8 млрд. руб.(см. табл. 3.3).
Таблица 3.3
Показатели обновления основных фондов России по видам экономической деятельности в 2012 г. [21]
Эффективность использования основных фондов определяется их фондоотдачей – отношением ВВП или ВРП на один рубль основных фондов.
Производственный потенциал зачастую сводится к производственной мощности, т. е. к максимально возможному выпуску продукции в соответствующей номенклатуре и соответствующего качества. Важнейшими показателями, характеризующими качественную сторону производственного потенциала, выступают структура и уровень использования производственных мощностей.
Средний уровень использования производственных мощностей страны в 2011 г. составил по отдельным производствам: автомобили легковые – 72,4 %; автомобили грузовые – 41,9; автобусы – 39,8; хлебобулочные изделия – 40,9; ткани хлопчатобумажные – 56,6; шерстяные – 24,5; трикотажные – 55,8; обувь – 69,3 %..Наиболее низок уровень использования мощностей в производстве тракторов – 38,6 %, металлорежущих станков – 12,6 %. В России наблюдаются процессы деиндустриализации страны, закрыты многие ранее вполне успешно работающие предприятия.
Инвестиционный потенциал. Непосредственно к производственному потенциалу примыкает инвестиционный потенциал. Уровень инвестиций оказывает прямое влияние на ввод производственных мощностей, рост и обновление основных фондов, темпы экономического развития.
В России для инвестиционного процесса характерно снижение его активности. Резко сократились бюджетные источники финансирования инвестиционной деятельности, существенно возросла цена долгосрочных кредитов из-за снижения рентабельности предприятий, уменьшились внутренние источники финансирования. Более выгодными сферами направления вложений явились государственные ценные бумаги, вывоз капитала за рубеж, спекулятивные операции. В результате наблюдалось резкое (до 1/4) сокращение объема капитальных вложений в народном хозяйстве России.
Для оценки инвестиционной привлекательности регионов используются такие характеристики, как инвестиционный потенциал и инвестиционный риск.
Инвестиционный потенциал учитывает основные макроэкономические показатели, насыщенность территории факторами производства: трудовые ресурсы, производственный, инновационный, природный и ресурсный потенциал, развитие инфраструктуры, финансовое благополучие, а также потребительский спрос населения. Величина потенциала показывает долю региона в общероссийском потенциале, принятом за 100. Общий показатель потенциала или риска рассчитывается как взвешенная сумма частных видов потенциала или риска. Весовые коэффициенты приняты на основе экспертных оценок.
Наивысшие ранги по уровню инвестиционного потенциала в 2012–2013 гг. занимала Москва, доля которого в общероссийском потенциале равна 15,318 %., Московская область – 6,075, Санкт-Петербург – 5,465. Москва лидирует во всех составляющих инвестиционного потенциала, кроме природно-ресурсного. Для Ивановской области характерен низкий уровень инвестиционного потенциала – 0,607 (57-й ранг), ввиду отсутствия в области богатых природных ресурсов (см. Приложение, табл. 4 и 5).
Величина инвестиционного риска характеризует вероятность потери инвестиций и дохода от них. Интегральная его величина складывается из семи видов риска (законодательного, политического, социального, экономического, финансового, криминального, экологического). Ранг региона по каждому виду риска определяется по относительному отклонению от среднероссийского уровня риска, принятого за единицу.
Наименьший инвестиционный риск характерен для Ленинградской области – 0,192, Белгородской – 0, 164 и Липецкой области – 0,173. Для г. Москвы риск равен 0,199 (10-й ранг).
Инвестиционный климат находит своё выражение в объёмах привлечённых инвестиций в страну и регион. Для оценки инвестиционный привлекательности отдельных стран МВФ использует специальный индекс.
Объёмы инвестиций в основной капитал страны и по отдельным регионам в 2012 году представлены в табл. 3.4.
Таблица 3.4[22]
3.4. Трудовой потенциал страны и регионов
Человек в системе экономических отношений рассматривается как главная производительная сила. Его трудом, его интеллектом создается национальное богатство, преобразуются общественные отношения. Способности человека, уровень его таланта, интеллектуального развития, профессиональной подготовки, квалификации, а также морально-этические качества и личностные характеристики (пол, возраст и т. п.) рассматриваются как человеческий потенциал, в отличие от человеческого капитала – средств, вкладываемых в развитие человека.
Трудовые ресурсы выступают как фактор экономического развития, причём всё большее значение приобретают качественные составляющие трудового потенциала: знания, квалификация, образовательный уровень и т. п. Наряду с категорией трудового потенциала при оценке предприятий (оценке бизнеса) используется понятие «кадровый потенциал», под которым понимается совокупность способностей и возможностей кадров обеспечивать эффективное функционирование организации: численность персонала, профессионально-квалификационная структура кадров, укомплектованность персонала и др. Кадровый потенциал может быть оценен в денежной форме и составлять важную часть рыночной стоимости предприятия.
Трудовой потенциал страны, отдельных регионов находит свое выражение в трудовых ресурсах, а также в их качественных характеристиках (структура, образовательно-квалификационный уровень и т. п.). Под трудовыми ресурсами (рабочей силой) понимаются лица трудоспособного возраста с 15 лет до пенсионного возраста (мужчины до 60 лет, женщины до 55 лет), кроме неработающих инвалидов 1-й и 2-й категории и лиц, получающих пенсию на льготных условиях, а также работающие лица нетрудоспособного возраста.
В международной практике выделяется категория экономически активного населения (ЭАН), включающая всех занятых и безработных до 72-летнего возраста, кроме домохозяек и учащихся.
К занятым в России относятся лица, которые в данный момент выполняют работу по найму за вознаграждение на условиях полного или неполного рабочего периода, а также работу не по найму, но приносящую доход (работающие самостоятельно), либо выполняют работу без оплаты
на семейном предприятии. Занятыми в статистике считаются также лица, как работающие в данный момент, так и временно отсутствующие на работе из-за болезни, ухода за больными, в ежегодном отпуске, обучении и даже в забастовках. При этом выделяется полная и неполная занятость. Полностью занятыми считаются работники, занятые полную рабочую неделю (40 рабочих часов) или в пересчете фактической занятости на полную рабочую неделю в течение года.
К незанятым относятся лица трудоспособного возраста и старше, желающие работать, но не имеющие работы. За рубежом в состав незанятых (безработных) не включают лиц, не занятых в данный момент и не ищущих работу (так называемый естественный уровень безработицы).
Трудовые ресурсы России составили в 2012 г. около 80 млн. чел., или 60 % всего населения. К экономически активному населению (ЭАН) относилось 75,7 млн. чел. или 47 % населения России (см. Приложении, табл. 6).
Среднегодовая численность занятых в экономике России составила 72 млн. чел., 91,1 % к ЭАН, численность безработных была равна в 2012 г. 4,131 млн. чел. (5,7 % ЭАН), но официально зарегистрированными считаются 1,3 млн. чел., а получающих пособие по безработице – 1,07 млн. чел. Наибольший уровень безработицы наблюдается в Ингушетии (47,7 %) и в Чечне – 29,8 %. Наименьший – в Москве – 0,8 %, Санкт-Петербурге – 1,1 %. В Ивановской области численность ЭАН составляла в 2012 г. 557 тыс. чел., или 48,7 % населения, численность занятых – 522 тыс. чел. (82,0 % ЭАН), безработных – 35 тыс. чел. или 6,3 % ЭАН. Количество зарегистрированных безработных оценивалось в 15,7 тыс. чел, а получающих пособие по безработице – 11,4 тыс. чел. Для области характерен низкий уровень производительности труда.
Становление рыночной экономики формирует и рынок труда. Рынок труда – сфера рыночных отношений, где осуществляется купля-продажа рабочей силы. Предложение рабочей силы обусловлено как демографическими факторами (приростом населения, его структурой и т. п.), так и движением рабочей силы, ее мобильностью. Большое влияние на предложение рабочей силы оказывают культурно-этнические факторы, государственная политика в области труда и заработной платы. Спрос на рабочую силу зависит от экономической динамики (рост производства, структурные сдвиги), темпов научно-технического прогресса, качества самой рабочей силы. Конъюнктура рынка труда определяется соотношением спроса и предложения во всех составляющих рынка труда.
Особенностью рынка труда в России является низкая стоимость «рабочей силы». Так, средняя зарплата работников прежде всего в сфере науки, образования и культуры существенно ниже её рыночной стоимости. Другой особенностью нашего рынка труда выступает его несбалансированность. Предложение превосходит спрос на рабочую силу. Нынешний рынок труда весьма сегментирован (потребность в специалистах с высшим образованием ниже, чем в рабочих) и деформирован (есть районы с нехваткой рабочей силы). Для рынка труда особое значение имеет структурный аспект рабочей силы. Различаются следующие её структруры:
• поселенческая, отражающая распределение жителей по регионам, городам и селам, по населенным пунктам;
• демографическая – половозрастная, семейная структура;
• этническая, показывающая распределение населения по национальностям и народностям;
• социальная, характеризующая распределение населения по социальным группам;
• образовательно-квалификационная, отражающая соотношение групп населения по уровню образования и квалификации.
Рынок труда характеризуется и показателями его напряженности: количеством вакансий на бирже труда, продолжительностью поиска работы и др.
Средняя продолжительность поиска работы составляла 7,9 месяцев (для мужчин – 7,9, для женщин – 8,0). Обратилось в центры занятости 5362,7 млн. чел., трудоустроено – 3396,1 млн. чел. (63,3 % обратившихся).
Региональные рынки труда существенно различаются между собой. Для южных регионов, особенно для республик Северного Кавказа, характерна трудоизбыточность, высок уровень безработицы. Это объясняется как более высокими темпами прироста народонаселения, так и недостаточным развитием экономики этих республик. Имеет место и особая ментальность народов Кавказа. Для северных и дальневосточных регионов свойственна нехватка рабочей силы, наблюдается отток населения из Восточной Сибири и дальнего Востока (за пореформенный период выбыло из этих регионов более 2 млн. человек). Серьёзной проблемой стал огромный приток зарубежной рабочей силы (до 15 млн. человек за весь период).
Для России характерна высокая урбанизация. В городах проживает 73 % населения, низка заселенность Восточной Сибири и Дальнего Востока, очаговое расселение наблюдается в северной зоне. Уровень образования рабочей силы достаточно высок: лица с высшим образованием среди занятых составляют более 29 %, средним профессиональным – 27,5, полным средним – 20,1 %.
Серьезную проблему для рынка труда представляют малые города, где высока безработица из-за простоя или закрытия градообразующих предприятий, велика смертность в трудоспособном возрасте, особенно мужчин.
Раздел IV
Инновационная экономика. Управление инновационной деятельностью
4.1. Проблемы становления инновационной экономики
Экономический прогресс современной цивилизации прежде всего обязан научно-техническому прогрессу, машинной технике, начавшей свое восхождение в конце XVIII века. Особенно бурные темпы НТП наблюдаются во второй половине XX века. Надо полагать, что грядущий XXI век будет не менее динамичен, чем предыдущий. А это означает резкое нарастание новейших научно-технических достижений, ожидается новая – инновационная революция.
Современная экономика невозможна без инноваций: новых знаний, новой продукции, обновления материально-технической базы, она целиком базируется на достижениях научно-технического прогресса. Поэтому правомерна постановка вопроса о новой модели экономической организации – инновационной. В широком смысле – с точки зрения теоретического знания – инновационная экономика трактуется как смена комбинаций элементов производительных сил, технологических укладов, циклов научно-технического прогресса и предполагает широкое использование его достижений. В узком смысле под инновационной экономикой следует понимать особый сектор экономики, где основу производства составляет наукоёмкая продукция, новейшие технологии и материалы, а также соответствующие им оргструктуры. Современный этап НТР чаще называется технологическим этапом, даже особым способом производства. Однако данное понятие не способно охватить другую существенную сторону способа производства – его социально-экономический механизм, что делает использование данного понятия весьма проблематичным. Более приемлемым является понятие «технологическое развитие», выступающее главным фактором экономического роста, или «технико-экономическое развитие».
Новая – инновационная – экономика в отличие от экономики индустриальной эпохи (периода индустриализации в XIX веке и периода массового индустриального производства в ХХ веке) основывается на широком использовании наукоёмкой продукции, высоких и информационных технологий. Для неё характерен динамизм, гибкость производства, обновление его материально-технической базы. Как считают некоторые специалисты, наблюдается переход к новому технологическому: от пятого к шестому технологическому укладу. Эти процессы обусловливают и трансформацию инновационных систем, т. е. изменение всех ее системообразующих составляющих при определенной синхронизации происходящих процессов.
Под инновационной системой следует понимать те или иные производственно-хозяйственные структуры, подвергающиеся существенным качественным изменениям. Таковыми являются как отдельные предприятия, так и национальное хозяйство в целом и его структурные составляющие (региональное хозяйство, отрасли и т. п.). В настоящее время наблюдается ряд весьма существенных тенденций в эволюции инновационных систем:
• идет широкомасштабное освоение и диффузия базисных технологических инноваций;
• происходят существенные изменения институционального плана;
• формируются новые механизмы взаимодействия различных структур, создаётся новый организационно-экономический механизм инновационной деятельности.
Формирование новой инновационной системы в России имеет свои особенности. Россия запоздала с переходом к пятому технологическому укладу и поэтому вынуждена форсировать этот переход. Но запаздывание вызывает усиление конкуренции со стороны иностранных технологий. Ещё велико влияние сложившихся ранее механизмов инновационной деятельности, не сформировались новые организационные механизмы, органически присущие новому этапу институциональных преобразований.
Традиционное понимание технологической структуры хозяйства как совокупности отраслей, подотраслей, производств и технологических процессов не позволяет, по мнению С. Ю. Глазьева, вскрыть внутренний механизм развития [24]. Отрасли являются технологически неоднородными, формирующие их технологические процессы различаются по техническому уровню и качеству производимой продукции, наблюдается включение отдельных производств в технологическую цепочку с предприятиями-смежниками других отраслей. Типичная отрасль не представляет собой воспроизводящейся целостности. Поэтому в качестве объекта анализа процессов технико-экономического развития предлагается принять совокупность технологически сопряженных производств – технологическую совокупность. Критерием отнесения конкретного производственного процесса к той или иной технологической совокупности является степень его специализации: если продукция этого процесса потребляется внутри данной совокупности, то он является ее составной частью. В рамках одной отрасли существует несколько относительно автономных совокупностей, причём развитие отрасли можно представить как процесс смены доминирующих технологических совокупностей. На одном предприятии могут одновременно функционировать производства, входящие в разные технологические совокупности.
Технологическая сопряжённость входящих в технологическую совокупность производственных процессов обусловливает синхронизацию их развития. Как правило, каждая технологическая совокупность связана со многими смежными, соединяя, таким образом, несколько технологических цепей. В процессе развития сопряженные технологические совокупности приспосабливаются к потребностям друг друга, связь приобретает устойчивый характер.
Следовательно, в технологической структуре экономики можно выделить группы технологических совокупностей, связанные друг с другом однотипными технологическими цепями и образующие воспроизводящие целостности – технологические уклады (ТУ).
В статике технологический уклад характеризуется как некоторая совокупность подразделений, близких по качественным характеристикам, технологии, видам ресурсов и выпускаемой продукции, т. е. как хозяйственный уровень. Он определяется единым техническим уровнем составляющих его производств, связанных вертикальными и горизонтальными потоками качественно однородных ресурсов, опирающихся на общие ресурсы квалифицированной рабочей силы, общий научно-технический потенциал и пр. Технологический уклад, рассматриваемый в динамике, представляет собой воспроизводственный контур.
Развитие нового технологического уклада опирается на производственный потенциал, созданный в ходе предшествующего этапа технико-экономического развития. При этом его воспроизводственный контур формируется не сразу, сохраняется некоторая качественная неоднородность нового и традиционного укладов. Эффективное функционирование любого технологического процесса возможно лишь при относительно небольших различиях в техническом уровне смежных производств.
Зарождение нового технологического уклада происходит в условиях ориентации общества на традиционный тип потребления. Для обеспечения становления нового ТУ необходима компенсация отсутствия завершающего звена воспроизводственного контура. В современных экономических системах эта компенсация во многом совершается через рынок военной продукции: замещение её на гражданскую происходит по мере становления нового типа непроизводственного потребления.
С насыщением соответствующих общественных потребностей, а также с исчерпанием технических возможностей совершенствования рост эффективности производства замедляется, что и нашло отражение в законе убывающей эффективности эволюционного совершенствования техники.
После достижения доминирующего положения нового технологического уклада начинается массовое перераспределение ресурсов в его технологической цепи. Этот процесс может быть назван технологической революцией, характеризующейся четырьмя следующими признаками: быстрое снижение стоимости и повышение качества продукции; быстрое улучшение характеристик многих технологических процессов; установление социальной и политической приемлемости новой технологической системы; установление соответствия экономического окружения свойствам новой технологической системы.
Замещение технологических укладов требует соответствующих изменений в социальных и институциональных системах, снимающих социальную напряженность. Понятие технико-экономической парадигмы как раз и отражает взаимодействие технологического уклада с социально-экономическим окружением, опосредующее процессы становления, роста и замещения.
В основе инновационной модели экономического развития лежит смена комбинации компонентов в системе производительных сил – становление наукоёмких производств. Критериями отнесения к данному типу производств в зарубежной практике приняты: общая доля НИОКР в сумме продаж (условного оборота) – не менее 3,5 %, занятость в сфере НИОКР – не менее 2,5 % (в некоторых отраслях – электронная, средства связи – она составляет 5—15 % и даже 40–65 %). По данным бюро статистики США, из 977 отраслей только 92 отрасли (менее 10 %) относятся к наукоемким и лишь 32 отрасли – к отраслям с высокой технологией.
В 2010 г. мировой рынок инновационной продукции составил 3,5 трлн. долл. На долю США приходится 28,2 % мировой наукоёмкой продукции, на долю Японии – 26,3; Великобритании – 26,2; Франции -19,2; КНР – 16,7; Германии – 15,3; Италии – 7,9; Индии – 3,2; России – 3,1 %. Экспорт наукоёмкой продукции США – 700 млрд. долл., Германии – 530, Японии – 400 млрд. долл.
Новая модель экономической организации характеризуется повышением роли невещественных форм богатства; первостепенное значение имеют уже не средства производства, а всякого рода новшества, аккумулирующие новое знание (открытия, изобретения, рационализация).
Инновационная модель включает в себя возрастание роли человеческого фактора, что обусловлено стабильностью рабочей силы в сравнении с техникой (трудовой цикл человека – 40 и более лет, машины – 10–20), “ценой” человеческих ошибок и необходимостью соответствия уровню требований современности. Более важным нам представляется переход на новый вид воспроизводства – интенсивный, который связан с высвобождением рабочей силы, повышением эффективности производства в целом.
Данное обстоятельство играет первостепенную роль в характеристике новой модели экономического роста.
Всесторонняя интенсификация производства является главным средством, обеспечивающим саморазвитие экономики. Только повышение эффективности способствует более высокому уровню реальных доходов, следовательно, оказывает прямое влияние на рост спроса, что выступает как двигатель деловой активности.
Однако всесторонняя интенсификация порождает ряд негативных моментов: высвобождение рабочей силы принимает хронический характер, что не покрывается более высокой деловой активностью, в результате растёт безработица, высвобождаются производственные мощности. Всё это означает недоиспользование производственного потенциала; возрастает нагрузка на природную среду, на психику человека. Новая модель экономического роста не свободна от противоречий, что дало основание некоторым зарубежным учёным усомниться в её безусловности. Всё более настойчиво пробивается мысль об ограничении темпов экономического роста и даже вообще об отказе от идеи прогресса: перейти от крупных предприятий к мелким, перераспределить трудовые ресурсы в сельское хозяйство, увеличить долю ручного труда. Нагрузка на природу становится всё более угрожающей и может стать необратимой, потребительский характер экономики входит в противоречие с ограниченностью природных ресурсов[23].
Но человечество не может не использовать огромные достижения современной научно-технической революции. Чтобы выйти из данного противоречия, необходимо иначе определять новую модель экономического развития. Инновационная сфера в этой модели должна занимать лишь определенную долю (возможно, не более 20 % используемых ресурсов). Увеличение доли инновационной сферы, с учётом необходимости её высокой обновляемости, потребует гораздо более значительных инвестиций и затрат прочих ресурсов. Многие отрасли не требуют высокой наукоёмкости производства, они вполне эффективны и при использовании традиционной техники и даже ручного труда (сфера обслуживания, сельское хозяйство, кустарный промысел). Эти сферы могут занять значительную часть населения. Нет необходимости расширять потребление, искусственно его стимулируя, потребности человека имеют известные пределы и не ограничиваются только материальной стороной – всё большее значение приобретает духовная культура.
Таким образом, новая модель экономического развития должна включать в себя три главные сферы:
1) инновационную – наукоёмкая продукция, высокие технологии и новые материалы;
2) традиционную – транспорт, металлургия, энергетика и т. п.;
3) малую экономику – мелкий и средний сектор, прежде всего в лёгкой промышленности, сфере услуг, сельском хозяйстве, кустарный промысел.
Инновационная сфера в современной российской экономике занимает в общем объеме производственной продукции незначительный удельный вес (10–12 %). По мере обновления производственной базы промышленности и развития рыночных отношений её доля будет расширяться, разумеется, до определенных пределов, соответственно будет сужаться сфера традиционной промышленности. Однако не следует полагать, что это произойдет стихийно без целенаправленного воздействия государства. Необходимо использовать богатый опыт послевоенного развития Японии, где была разработана и успешно осуществлена государственная стратегия, ориентированная на широкое внедрение новейших достижений науки и техники, благодаря которой Япония вошла в лидирующую группу экономически развитых стран. Не следует пренебрегать и отечественным опытом в инновационной сфере, в разработке наукоёмкой продукции: космическая техника, авиация, продукция военно-промышленного комплекса (ВПК).
Стержнем современной экономики выступает наукоёмкий, высокотехнологичный сектор. Последний включает в себя авиаракетно-космический комплекс, доля которого в объеме выпуска наукоемкой продукции составляет в России около 40 %; радиоэлектронный комплекс, его доля невелика – 10 %; специализированные военно-ориентированные отрасли – (25 %); наукоемкий сектор химической промышленности – (около 3 %); атомную промышленность (около 20 %): производство электроэнергии на АЭС (16 % всей производимой электроэнергии в стране), добыча и производство радиоактивных материалов, производство атомных реакторов и оборудования для АЭС, а также утилизация ядерных отходов.
Удельный вес наукоёмкой продукции России на мировом рынке данного вида продукции весьма незначителен – 0,5 % всего её объема. Однако доля отдельных видов продукции и услуг существенно выше: строительство АЭС в других странах – 11 %, переработка ядерных отходов – 8–9 %, продажа космических аппаратов – 12 %, коммерческие космические запуски – 11 %, продажа наземного оборудования космических систем – 10 %.
4.2. Инновации в механизме рынка
Проблема инновационной деятельности в теоретической экономике не относится к числу центральных, несмотря на признание решающей роли НТП в развитии производительных сил. Инновации непосредственно не включаются в систему общего экономического равновесия, не формируют рыночный механизм и как бы выпадают из него.
Инновации в системе функционирования экономики выступают прежде всего как материальная основа повышения эффективности производства. Именно они играют решающую роль в наращивании объемов выпуска продукции, благодаря использованию новшеств обеспечивается её качество и конкурентоспособность, снижаются издержки. Инновационная деятельность, таким образом, дает толчок самодвижению экономики, является первичным импульсом нарушения равновесия и придания экономическому механизму активной роли. Без использования новшеств невозможно повышение уровня производительных сил, следовательно, нельзя создать условия поступательного развития производства, т. е. инновационная деятельность выступает как объективный элемент системы функционирования экономики, она формирует механизм её саморазвития.
В классической политэкономии роль инноваций не нашла должного признания. Более того, её основополагающие категории (стоимость, производительный труд, капитал и др.) покоятся на прямо противоположном инновациям фундаменте – затратах труда (а также продукте земли у А. Смита).
Несмотря на признание К. Марксом того, что “в условиях машинного производства создание действительного богатства становится менее зависимым от рабочего времени и от количества затраченного труда…”, и того, что оно “зависит, скорее, от общего уровня науки и от прогресса техники или от применения этой науки к производству”[24], его концепция в сути своей является затратной. НТП не вошёл органически в экономическую теорию, что объясняется абсолютизацией труда, принижением категории эффективности, вне которой роль инноваций не может быть раскрыта. Экономический рост ныне достигается не столько увеличением затрат труда, на чём базируется классическая политэкономия, сколько ростом его производительной силы при снижении трудовых затрат. Этот принцип проявляется прежде всего во всесторонней интенсификации производства, а также через улучшение качества продукции, создание новых её видов. По образному выражению западных специалистов, современная наукоёмкая продукция на 95 % состоит из интеллекта и лишь на 5 % из затрат материалов.
В функциональном смысле инновационный процесс ведёт к изменению структуры народного хозяйства, преодолению ограниченности природных ресурсов и снижению зависимости экономики от природных факторов (создание материалов с заранее заданными свойствами – композитов, использование отходов, вторичная переработка сырья и т. д.). Решающее значение имеет даже не чисто экономический эффект, а влияние на качество жизни, т. е. социально-экономическая эффективность.
Инновационный процесс непосредственно входит в экономический механизм хозяйствования предприятий, являясь главным фактором конкурентной борьбы и формирования экономического равновесия на товарных рынках.
В марксистской экономической литературе бытовало мнение, что современная техника неизбежно приводит к крупному машинному предприятию, а тем самым к монополии, и в конечном счете к централизованному регулированию экономики (так называемый закон концентрации производства, приписываемый К. Марксу). Отсюда следовало, что совершенная конкуренция не может быть реализована в индустриальной экономике. Но проблема как раз и заключается в том, накладывает ли техника, индустриальный прогресс какие-либо ограничения на рыночные отношения, деформируется ли рыночный механизм, а возможно он уступает особой модели экономического механизма, сочетающего как рыночные, так и плановые моменты регулирования? По мнению немецкого экономиста В. Ойкена, с прогрессом индустриализации выявились новые существенные факты, указывающие на совершенно противоположные явления – применение новейшей технологии вызвало неожиданную тенденцию к конкуренции.
Объясняется это, по Ойкену, тем, что благодаря чрезвычайному улучшению и удешевлению транспорта многие локальные рынки пересеклись и утратили свою самостоятельность, техника вызвала небывалое обострение конкуренции субститутов (товаров-заменителей: искусственный шёлк, каучук, синтетические волокна и т. п.), современный производственный аппарат овладел искусством приспособления, сильно возросла гибкость производства.
Однако нельзя не видеть и другой тенденции, которая не сводится только к развитию концентрации предприятий. Это – появление информационных технологий. Надо полагать, что в информатизированном обществе классическая конкуренция будет выглядеть весьма примитивно. Новые знания функционирования экономики наряду с развитием информационных технологий резко сужают действие стихийных процессов, конъюнктурных факторов – возрастает роль плановопрогнозных оценок в регулировании и даже управлении рынком. Процесс управления не обязательно должен находиться в противоречии с рыночным саморегулированием. Если последнее идёт в том же направлении, образуется их оптимальное сочетание.
В западной литературе с 50-х годов НТП занял центральное место в теории экономического роста, который интерпретировался как движение равновесного состояния во времени под влиянием реакции фирм на увеличение предложения производственных ресурсов в рамках заданного множества технологических возможностей. Научно-технический прогресс включается в разного рода модели развития экономики, в частности, выступает как важнейший параметр (через коэффициенты эластичности) производственных функций*. Однако роль инновационных процессов не может быть сведена лишь к исчислению их влияния на прирост продукции. Гораздо важнее выявление роли инноваций в самом механизме функционирования экономики, их влияния на изменение структуры народного хозяйства, его саморазвитие. Таким связующим звеном между инновационной деятельностью и макроструктурой является категория эффективности, играющая ключевую роль в системе воспроизводственного процесса. Конкретно это выражается в уровне и динамике так называемых технологических коэффициентов – затрат одних ресурсов на производство единицы других ресурсов и полных затрат на единицу конечного продукта.
Научно-технический прогресс оказывает большее влияние на прирост продукции, чем на снижение затрат, что обусловлено самим характером НТП – возможностью создания высокопроизводительной техники и технологии. Но в макроэкономическом смысле это может найти выражение в снижении затрат, если изменяется структура народного хозяйства.
Роль инновации в системе механизма функционирования экономики обычно рассматривается в двух аспектах: через обновление производительных сил и феномен так называемых длинных волн
Примечательно, что эмпирическая проверка производственных функций выявила противоречие – увеличение затрат производственных ресурсов при неизменности их отдачи объясняло лишь относительно незначительную часть наблюдаемого эффекта (прироста продукции, производительности труда). НТП в модели Солоу фигурировал как остаточный фактор (“необъясненный остаток”). И это при 75–85 % его реального вклада в прирост национального дохода.
Кондратьева. Н. Д. Кондратьев впервые увязал природу колебаний валового продукта с НТП и цикличностью воспроизводства капитальных благ длительного пользования, периодические обновления которых вызывают продолжительные отклонения экономики от состояния равновесия. Ныне это интерпретируется как переход с данного на следующий технологический уклад, что нашло отражение в теории С.Ю Глазьева.
В западной литературе широкое распространение получили исследования причин циклических колебаний в развитии экономики во взаимосвязи с концепцией “длинных волн” экономической конъюнктуры. Так, Й. Шумпетер придает инновациям ключевое место в развитии экономики, в формировании циклов колебаний экономической активности. Он увязывает большие циклы конъюнктуры (большие циклы Кондратьева) с инновационным процессом. Инновационная деятельность, по Шумпетеру, базируется на склонности к риску капиталиста-новатора, идущего на освоение новшеств ради получения сверхприбыли, его подражателях, распространяющих нововведения до тех пор, пока не закончится фаза экономического подъема. С падением нормы прибыли возникает побуждение к освоению новых крупных нововведений, что и является основой для долгосрочных (около 60 лет) и среднесрочных (около 10 лет) экономических циклов.
Г. Менш все нововведения делит на три типа:
• базисные, которые создают основу для формирования новых отраслей или новых рынков;
• улучшающие, имеющие вторичный характер, повышающие эффективность использования базисных нововведений в производстве или расширяющие для них рынок;
• псевдонововведения, вносящие минимальные изменения в технологию.
Решающая роль в прогрессе принадлежит базисным нововведениям, условия для массового освоения (“инновационного взрыва”) которых создаются в фазу депрессии (“технологического пата”). В этот период формируются пучки (“кластеры”) базисных нововведений, позволяющих преодолеть “технологический пат”. Много внимания уделяется в западной литературе исследованию распространения (диффузии) инноваций, объединению их в кластеры, неравномерности в базисных нововведениях.
Менш показал, что внедрение базисных нововведений происходит неравномерно, большая их часть концентрируется в фазе депрессии длинной волны. В последующих фазах с распространением базисных нововведений происходит шторм улучшающих нововведений, который завершается внедрением так называемых псевдонововведений в фазе спада. Они лишь создают видимость новизны. Неравномерность инновационной активности Менш объясняет особенностями функционирования рыночной экономики. Ориентируясь на текущую прибыль, многие менеджеры руководствуются текущей экономической конъюнктурой, упуская из виду долгосрочные альтернативы технического развития. К внедрению радикальных нововведений они приступают только под влиянием резкого падения эффективности капитальных вложений в традиционных направлениях. В фазе депрессии внедрение базисных нововведений оказывается единственной возможностью прибыльного инвестирования, что и способствует преодолению депрессии (“гипотеза о депрессии как спусковом крючке”).
Противоположная точка зрения заключается в том, что депрессия отрицательно влияет на появление нововведений, подавляет их. Появление кластера нововведений технологически детерминировано внедрением соответствующих сопряженных базисных нововведений. По мнению Фримена, шторм нововведений должен случаться во время оживления как бума (“гипотеза о давлении спроса”). Решающая роль в образовании кластера базисных нововведений отводится спросу на них со стороны быстрорастущих отраслей, составляющих основу длинной волны.
Видимую противоположность этих гипотез преодолел А. Клайнкнехт. По его мнению, во время депрессии стратегия максимизации прибыли сменяется стратегией минимизации потерь и неопределенности. Менее рискованными оказываются радикальные продуктовые нововведения. Во время депрессии НИОКР переориентируется с краткосрочных и нерискованных проектов на более неопределенные, но сулящие радикальные изменения. Таким образом, депрессия оказывается благоприятным периодом для внедрения базисных нововведений. Их диффузия в фазе обновления сопровождается штормом дополняющих нововведений. Клайнкнехт разделяет нововведения на базисные, которые создают новое направление техники, и дополняющие, возникающие в рамках существующего направления техники. Депрессия инициирует появление базисных и подавляет возможности для возникновения дополняющих нововведений. В то же время наблюдается взаимосвязь обоих их типов: волна базисных нововведений порождает последующую волну дополняющих. Это и обусловливает действие так называемого “инновационного мультипликатора”, связывающего инвестиции в успешные нововведения с увеличением совокупного спроса.
Инновационный мультипликатор способствует выводу экономики из состояния депрессии и переходу к стадии долговременного подъема.
Организационной основой инновационной деятельности выступает инновационный процесс, результатом которого являются новшества, нововведения. Инновационный процесс представляет собой совокупность научно-технических и организационных изменений, происходящих в реализации нововведений. Совокупность инновационных процессов определяет научно-технический прогресс.
Термин «инновация» введен Й. Шумпетером и означает новшество, нововведение. Инновация, по Шумпетеру, не просто нововведение, а новая функция производства, скачок от старой производственной функции к новой. По его мнению, не каждое нововведение есть инновация, таковой является новое производство. Определение инноваций через то влияние, которое они оказывают на производство и шире – на всю сферу общественной жизни, представляется весьма продуктивным. Тем самым расширяется и углубляется само понятие нового – это не только создание новой техники, но и обновление производственного потенциала, совершенствование социальной организации и управления.
В соответствии с международными стандартами инновация определяется как конечный результат инновационной деятельности, получивший воплощение в виде нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической деятельности, или в новом подходе к социальным услугам. В более широком смысле сдует выделить три типа инноваций:
• новшества в форме новых идей, замыслов, передового опыта и т. п., которые необязательно находят свое практическое воплощение и реализуются в виде новой информации;
• инновационный продукт – новшество в товарной форме, которое может служить предметом купли-продажи;
• нововведение – внедренное, использованное новшество в той или иной сфере человеческой деятельности.
Считается, что определяющим фактором инноваций является наличие изобретательного уровня, однако не все виды творчества подпадают под понятие “изобретение”. В США лишь 40 % новых продуктов основывались на изобретениях, остальные были модификациями уже известных идей.
В зависимости от технологических параметров различаются инновации продуктовые (новые продукты, материалы и т. п.) и процессные (новые технологии, оргструктуры). Применительно к отдельным сферам деятельности выделяются следующие группы инноваций:
1) технологические, направленные на создание и освоение новой продукции, технологии, материалов; на базе именно этого типа инноваций осуществляется техническое обновление производства, проводятся мероприятия по охране окружающей среды;
2) производственные, ориентированные на расширение мощностей, диверсификацию, производства, совершенствование его структуры;
3) экономические, преследующие цель изменения методов и способов планирования, стимулирования, финансирования и совершенствования экономического механизма хозяйственной деятельности;
4) торговые, направленные на изменения в коммерческой деятельности (взаимоотношения с потребителями продукции и поставщиками сырья, ценовая политика и т. п.);
5) социальные, связанные с улучшением условий и характера труда, психологического климата, изменением социальной организации;
6) инновации в области управления, нацеленные на улучшение стиля и методов принятия решений, рационализации.
По мере развертывания современной научно-технической революции возрастает инновационная активность предприятий, что находит выражение в интенсификации изобретательства и научного поиска, расширении фронта научных изысканий, а также в распространении новшеств, повышении удельного веса принципиально новых средств и предметов труда, нового знания. В результате формируется инновационный потенциал, т. е. научно-технический задел в форме открытий, изобретений, исследований – научно-технический уровень разработок, позволяющий решать новые задачи.
Уровень развития науки, ресурсов, результативности исследований стран оценивается зарубежными центрами соответствующим коэффициентом: Япония – 0,9139 (3-й ранг), США – 0,8342 (4-й ранг), Германия -0,6919 (9-й ранг), Франция – 0,6580 (10-й ранг). Россия по данному критерию занимает лишь 30-й ранг (0,1868). Однако объективность данного показателя весьма сомнительна. При достаточно высоком научнотехническом потенциале (Россия, возможно, уступает лишь США), у нас слабо развита коммерциализация результатов исследований и разработок, их использование в экономике, в реальной практике. За пореформенные годы снизилась патентная активность: по количеству патентов на 1 млн. жителей Россия занимает 11-е место в мире (131 патент), в то время как в США – 289 патентов, в Японии – 994.
Важнейшей характеристикой инновационной деятельности является инновационный цикл, под которым понимается период создания, распространения и использования новшеств, период их реализации. Его длительность охватывает промежуток времени между моментом появления идеи, ее материализации в новом поколении техники и моментом старения этой техники, ее замены в производстве и потреблении. Инновационный цикл играет определяющую роль в формировании так называемых больших научно-технических циклов, колебаний экономической конъюнктуры.
Функциональная последовательность инновационного процесса включает в себя следующие этапы:
• новые научные знания,
• технологические разработки,
• производство (общественная практика),
• экономический рост, социальные задачи.
В более узком смысле инновационный цикл включает в себя период “исследование – производство” (научно-производственный цикл) и период реализации новшества (реализационный цикл).
Период реализации отдельных видов новшеств от завершения идеи до начала практического использования составил: фотографии – 113 лет (1727–1830 гг.), телефона – 56 лет (1820–1876 гг.), радио – 35 лет (1867–1902 гг.), радара – 10–15 лет (1925–1946 гг.), телевидения – 12 лет (1922–1934 гг.), лазера – 5 лет (1956–1961 гг.), интегральных схем – 3 года (1958–1961 гг.).
Полный инновационный цикл включает в себя следующую последовательность инновационной деятельности:
• фундаментальные научные исследования,
• прикладные исследования,
• технические разработки (опытно-конструкторские, технологические, проектные и организационные работы),
• опытное производство,
• первичное освоение нововведений,
• распространение новшеств,
• использование новой техники, методов организации и управления.
Инновационный цикл завершается старением нововведения и снятием с производства данного типа техники.
Принципиально новое качество продукции, организации и управления обеспечивается на основе проведения фундаментальных исследований, которые представляют собой выявление, изучение глубинных явлений и закономерностей развития природы и общества. Результатом фундаментальных исследований выступают законы и закономерности, категории и явления, обоснование теорий и гипотез. В организации фундаментальных НИР выделяются чистые, теоретические исследования, направленные на решение определенной задачи, и поисковые, цель которых – выявление областей применения научных теоретических изысканий.
Прикладные научные исследования направлены на изучение путей практического использования результатов фундаментальных исследований в конкретной области (отрасли). Их итогом выступают разработки технологических регламентов, технических заданий и требований, методик и рецептов, проектов техники будущего, инструкций, стандартов, нормативов и т. п.
Технические разработки представляют собой подготовку на основе результатов прикладных исследований научно-технической документации для создания новых или усовершенствования используемых изделий и процессов. Результатом НИОКР являются:
• конструкторские разработки – создание новых образцов техники;
• технологические разработки (новые технологические процессы, способы и т. п.);
• проектные работы, используемые при строительства новых объектов;
• организационные работы – разработки для новых систем организации и управления.
Технологические разработки завершаются их опытно-экспериментальной проверкой.
В реализации инновационной стратегии важное место принадлежит информационному обеспечению. При этом используются такие понятия, как инновационный замысел, инновационный проект, инновационный план, инновационная политика и стратегия.
Инновационный замысел – это сведения, полученные из прогнозов развития потребностей и научно-технических достижений (патентная информация, лицензии и т. п.). Однако простая экстраполяция тенденций прошлого периода зачастую не оправдана. Как показывает мировой опыт, качественные инновации носят характер скачков, неожиданных изменений. Их нельзя предвидеть заранее исходя из анализа предшествующего опыта. Даже известные фирмы неспособны были оценить перспективные тенденции инноваций (недооценка значения персональных компьютеров, копировальной техники). С целью предупреждения подобных провалов инновационных замыслов крупные фирмы создают так называемые системы опознавания, основными функциями которых являются: своевременное обнаружение и установление существующих взаимосвязей, возможности инновации, дальнейшего её развития и вытекающих из неё изменений для планирования инновационной политики; создание условий для своевременной подготовки необходимых мер в стратегии управления. Инновационные замыслы не имеют ни пространственных, ни временных границ. Они могут зародиться как на самом предприятии, так и за его пределами в результате НИОКР других стран и компаний. Зародившись как идея в данный момент времени, проект изобретения своё практическое воплощение может найти лишь в будущем. Так, метод конвертерной плавки металла был разработан Бессемером в середине прошлого века, а использование его началось лишь через 100 лет и сегодня охватило почти всю чёрную металлургию мира.
Инновационные проекты основываются на оценке инновационных замыслов, отборе наиболее перспективных достижений, патентов, лицензий, в ходе чего некоторые инновационные замыслы исключаются из дальнейшего рассмотрения как неприемлемые, остальные – используются при формировании инновационного плана. Существует опасность как недооценки перспективных инноваций, так и принятия к внедрению неэффективных новшеств. Это требует более качественной методики их оценки и отбора.
Инновационные планы представляют собой подробно разработанные инновационные проекты, организационное и материальное обеспечение их внедрения и освоения. Важная роль в планах принадлежит оценке результативности использования новшеств: определению экономической эффективности, социально-экологических результатов, повышения технического уровня производства и прочих качественных эффектов.
Инновационная политика является весьма сложным и многоплановым процессом, формирующим направление научно-технического прогресса в связи с целями и задачами социально-экономической политики. Она сильно подвержена колебаниям социально-экономической конъюнктуры.
Современная инновационная стратегия ориентирована на прорывные направления НТП, революционные сдвиги в технике и технологии, что резко повышает роль фундаментальных исследований. Наблюдается концентрация ресурсов на решающих приоритетных направлениях НТП путём широкого использования программно-целевого планирования; это требует отбора высокоэффективных НИР. Наиболее слабым звеном инновационного процесса в России является стадия внедрения новшеств, практического их использования. Как показывает мировая практика, только 30–40 % зарегистрированных изобретений получают признание непосредственно в производстве. В условиях отечественной промышленности внедрение нововведений нередко сталкивалось с отторжением их на предприятиях, что являлось следствием несовершенства экономического механизма, отсутствия заинтересованности предприятий в скорейшем использовании результатов науки. Переход на рыночные отношения в экономике должен дать толчок к созданию, по сути, нового инновационного механизма, сочетающего государственную поддержку фундаментальной науки, реализацию наиболее крупных научно-технических программ и развитие коммерческих начал.
Государственная поддержка инновационной деятельности выражается в предоставлении целевых субсидий на разработку и освоение новой техники, конкурентоспособной продукции, льготных кредитов и льготного налогообложения через создание инновационных фондов.
Рыночные отношения в инновационной сфере проявляются в использовании свободно установленных цен на научно-техническую продукцию, коммерциализации научной деятельности, что требует создания акционерных обществ, технопарков, работающих на коммерческой основе; небюджетного финансирования НИР и освоения новшеств.
4.3. Развитие материально-технической базы производства, науки и технологий
С точки зрения эволюции материально-технической базы (МТБ) выделяются четыре крупных этапа в освоении человеком естественных производительных сил: вначале – использование ограниченных природных ресурсов без их преобразования (собирательство, охота); на следующем этапе возникает земледелие, скотоводство, оросительные системы и т. п., то есть используется естественный процесс воспроизводства; последующий – промышленный – этап связан с возникновением мануфактурно-машинного производства, освоением химических процессов, электричества; наконец, нынешний этап, который начался с середины ХХ века, связан с использованием внутриядерной энергии, законов наследственности, информатизацией общества.
Постиндустриальное общество развивается как следствие переворота в развитии МТБ: перехода от мобилизационного (ресурсного) типа развития к инновационному, т. е. более динамичному, претерпевающему постоянные преобразования качественного типа, включая преобразования в социальной организации и духовной сфере.
Первые цивилизации возникли на берегах Нила и Междуречья (Тигра и Евфрата), затем на берегах Инда и Жёлтой реки. Жители Шумеры уже в 3-ем тысячелетии до н. э. научились возводить арки, сводчатые постройки и купола, изготавливать литьё из бронзы, изобрели парусную лодку. С 4-го века уже известно колесо – одно из важных достижений цивилизации. В эту же эпоху в Месопотамии появилась письменность (клинопись) – память человечества. В древнем Китае были изобретены фарфор, порох, бумага, в древней Индии возделование риса, шахматы, древнем Египте появилась алгебра.
Античная цивилизация (Древняя Греция, Древний Рим) внесли огромный вклад в развитие культуры, науки и техники. Древнегреческая философия, литература, архитектура, и строительство, олимпийские игры по праву рассматриваются как один из феноменов цивилизации наряду с Итальянским Возрождением, французским Просвещением, немецкой классической философией и русской духовной культурой. В Древней Греции зародилась и естественная наука. Архимед в 3-м тысячелетии до н. э. создал теорию пяти «простых механизмов» (рычаг, клин, блок, бесконечный винт, лебёдка), изобрёл болт, состоящего из винта и гайки. Герон Александрийский написал ряд книг по механике, создал систему зубчатых колёс, систему блоков, полиспасты, изобрёл фонтан и даже предложил прообраз парового двигателя («Эолипил»). Древнем Риме получили цемент, который произвёл революцию в строительстве.
Эпоху Возрождения была отмечена не только выдающимися работами живописцев и ваятелей (Тициан, да Винчи, Рафаэль, Микеланджело), поэтов (Данте и др.), но и крупными достижениями в естествознании и технике. Леонарду да Винчи (1452–1519 гг.) принадлежит приоритет в изобретении нескольких типов экскаваторов, гидравлических машин, различного рода станков: прядильный, волочильный, для насечки напильников, для свивки канатов, для шлифовки оптических стёкол. Он придумал организацию земляных работ на нескольких горизонтах, камерные шлюзы, центробежный насос, гидравлический пресс и др.
В конце XVIII-го века произошла первая научно-техническая революция, которая привела к подлинному промышленному перевороту – началась машинная эра, эпоха индустриального производства. Начиная с промышленной революции в Англии (XVIII в.), выделяются пять сменявших друг друга технологических укладов (ТУ). Ключевым фактором первого ТУ (период доминирования – 1770–1830 гг.) явилась механизация текстильной промышленности. Базисными нововведениями этого уклада были станок челнок-самолет Кэя (1733 г.), прядильные машины Уатта (1735 г.), Харгрива и Аркрайта, механические ткацкие станки Робертсона и Хоррокса (1760-е гг.). Тогда же были применены нововведения в сфере металлообработки: сверлильные машины, токарные станки, чеканные машины и др. Самым важным достижением этой эпохи стало изобретение паровой машины, которая позволила замещать мускульную энергию людей и животных. Приоритет создания парового двигателя принадлежит русскому изобретателю Ивану Ползунову (1763–1765 гг), однако на Западе получила известность паровая машина Уатта, он её изобрёл в 1765 г. и через 10 лет усовершенствовал как универсальный двигатель. На базе паровой машины были созданы паровозы (Тревитин 1803 г., Стефенсон 1814 г., Англия) и пароход (Фултон 1807 г., США). В России создателем паровоза стали братья Черепановы (1834 г.).
Ключевым фактором второго технологического уклада (1830– 1880-е гг.) являлся паровой двигатель, использование которого стало основой для развития тяжелой промышленности, машиностроения и удешевления продукции. Наблюдался быстрый прогресс в чёрной металлургии, машиностроении, транспортных средствах (изобретение паровоза и парохода). Его результатом явилась широкая механизация труда и концентрация производства. Главным достижением XIX-го века явилось использование электричества, которое и поныне выступает как революционный фактор в технологии. Использование электрической энергии связано с открытием Майклом Фарадеем (1931 г., Англия) явления индукции.
Российские учёные и инженеры внесли немалый вклад в этой сфере. В. Петров открыл с помощью созданной им крупнейшей гальванической батареи электрическую дугу (1802 г.), Б. Якоби изобрёл электродвигатель (1934 г.), гальванотехнику (1838 г.), А. Лодыгин и П. Яблочков предложили электрические лампы: угольную лампу накаливания (1874 г.), дуговую («свеча Яблочкова») – (1876 г), усовершенствованные Эдисоном (США, 1880 г.). Русские учёные разработали несколько типов электродуговой сварки: Н. Бенардос (1885 г.), Н. Славянов (1888 г.). М. Доливо-Добровольский создал асинхронный электрогенератор и электродвигатель переменного тока (1889 г.).
Третий технологический уклад (1880—1930-е гг.) характеризуется развитием машиностроения, станкостроения, использованием электроэнергии, неорганической химии. Главной его особенностью стало широкое применение электродвигателей и бурное развитие электротехники и электротехнологии – внедрение гальванических процессов рафинирования меди, электросварки, электроламп Т. Эдисона.
Стало возможным внедрение технологий массового поточного производства, что влекло быстрое снижение издержек (Генри Форд, США). В период доминирования третьего ТУ был внедрен двигатель внутреннего сгорания (изобретатель Ленуар Этьен, 1860 г. Франция), произошло становление автомобилестроительной отрасли (создатели Даймлер и Бенц, 1886 г., Германия), что сформировало впоследствии содержание четвертого технологического уклада, начавшегося с середины 30-х годов XX века. Его ядром явилась химическая промышленность (органический синтез и производство синтетических смол и пластмасс), авто– и тракторостроение, производство моторизованных вооружений. Для четвертого ТУ характерны комплексная механизация и автоматизация производства, рост специализации, опережающее развитие электроэнергетики. Основным энергоносителем стала нефть, была создана глобальная сеть телекоммуникаций на основе телефонной и радиосвязи. Население освоило новый тип потребления: холодильники, радиоприемники, телефоны и т. п.
Пятый технологический уклад определяется как уклад информационных и коммуникационных технологий; ключевой фактор – развитие микроэлектроники и программное обеспечение, обусловившее революционные изменения в структуре общественного производства и повышение его эффективности. Ядро нового технологического уклада составляют отрасли, связанные с производством электронных компонент и устройств.
Распространение нового технологического уклада определяется диффузией нововведений из несущих отраслей в другие отрасли. Начальным толчком пятого ТУ считается освоение производства первого транзистора (1947 г.), появление первой ЭВМ (1949 г.), операционной системы и кремниевого транзистора (1954 г.). Новый этап его связан с внедрением микропроцессора (1971 г.), что революционизировало НТП. В середине 70-х годов сложились широкие возможности по использованию информационных технологий в различных сферах социальной и промышленной деятельности. Базисные технологические совокупности вступили в фазу зрелости. Ключевое значение для пятого ТУ имеют гибкие автоматизированные производства, развитие интегрированных высокоскоростных транспортных систем.
Ныне наблюдаются процессы перехода к новому – шестому – технологическому укладу, стержнем которого станут биотехнологии, биоинженерия, а также нанотехнологии. Не потеряют своего значение информатика и электроника, прогресс в этой области идёт весьма быстро и уже к середине XXI века прогнозируется появление искусственного интеллекта (роботов-киборгов). Ожидается новая научно-техническая революция, новое понимание картины мира, жизни и человека.
В конце XIX-го века началась великая научная революция, которая после второй мировой войны переросла в современную научно-техническую революцию. С 70-х годов отмечается ее второй этап, связанный по преимуществу с развитием информационных технологий и электроники. Современная НТР началась первой демонстрацией А. Поповым радиосвязи (7 мая 1895 г.) и созданием братьями Люмьер кинематографа (1895 г.), открытием А. Беккерелем явления радиоактивности (1896 г.), электрона Томсоном (1898 г.) и радиации (Пьер и Мария Кюри– Склодов-ская, 1898 г.). В начале XX-го века появилась авиация (братья Райт, США, 17.12.1903), телевидение (Зворыкин, США, 1925–1932), электронный микроскоп (Кноль и Руска, Германия, 1931).
Основой научной революции XX века по праву считается бурный поток достижений в области ядерной физики, создание квантовой электродинамики. В 1900 г. М. Планк обосновал квантовую теорию света, была открыта первая элементарная частица – электрон. В 1905 г. А. Эйнштейном высказано предположение о дискретности самого электромагнитного поля, сформулирован принцип относительности, т. е. равноправия всех систем отсчёта и постоянства скорости света в вакууме (1905 г.). Теория относительности увязала энергию тела с его массой и скоростью света в вакууме (Э = mc2).
Вскоре квантовая теория света пересеклась в своем развитии с теорией атома. В 1915 г. Н. Бором была создана модель атома, положившая начало квантовой электродинамике. Ее развитие связано с открытием волновых свойств электронов Луи де Бройлем и Э. Шредингером, формулировкой принципа неопределенности (вероятности одновременного пребывания электрона в данной точке) В. Гейзенбергом. Вероятностный подход к внутриатомному миру, ядерным процессам стал доминирующим принципом современной физики и науки в целом. В последующие годы было открыто огромное семейство элементарных частиц. 1937 год положил начало ядерной энергетике – была осуществлена цепная реакция нейтронов, а уже через 8 лет взорвана первая атомная бомба (20 июля 1945 г.), а в 1953 г. – водородная, основанная на синтезе тяжёлого водорода в гелий. Научная революция перешла в новую свою фазу – научно-техническую, была продемонстрирована практическая значимость теоретических фундаментальных исследований.
Современная квантовая хромодинамика, возникшая как следствие развития квантовой электродинамики, подошла вплотную к разгадке строения материи (теория кварков, теория струн, теория гравитации). Теоретические выкладки квантовой электродинамики явились также основой лазеров – квантовых генераторов, приоритет создания которых принадлежит российским ученым М. М. Прохорову и Н. Ю. Басову, отмеченным Нобелевской премией в 1964 г. совместно с американцем Н. Таунсом.
Теория электромагнетизма XIX века (открытие электромагнитной индукции М. Фарадеем, электродинамика Д. Максвелла, обнаружение Г. Герцем электромагнитных волн) стала основой современной электроники: радио (А. С. Попов, Г. Маркони), телевидения (В. И. Зворыкин, Ф. Фарнстоун – США), транзисторов. Развитие кибернетики, науки о всеобщих законах информации, и достижения электродинамики породили величайший плод человеческой мысли – электронно-вычислительную машину (1947 г., США), претендующую на роль искусственного интеллекта.
Огромные революционные перемены обещает научная революция в биологии, которая по праву считается наукой будущего. Ее развитие как науки началось с теории эволюции жизни на Земле (Ж. Б. Ламарк, Ж. Кювье – теория катастроф, Ч. Лайель). Рациональная морфология XVIII века уступила место теории естественного отбора Ч. Дарвина и клеточной теории XIX века. Но подлинная революция свершилась с рождением молекулярной биологии, с появлением генетики, которая началась с догадки Г. Менделя о передаче наследственных признаков, открытий в начале 1900-х годов Де Фриза (теория мутаций), Т. Моргана и Г. Меллера (открытие хромосомы, молекул ДНК и гена – 1953 г.).
Среди российских ученых следует отметить А. О. Ковалевского, И. И. Мечникова, создавших сравнительную эмбриологию, основы иммунологии, Н. И. Вавилова, заложившего основы генетической теории гомологических рядов наследственности и изменчивости, Л. С. Берга, обосновавшего теорию номогенеза, альтернативную дарвинизму, утверждающую, что формирование новых видов происходит по строгим законам, а не методом проб и ошибок естественного отбора, случайных мутаций.
В настоящее время биология развивается как целостное познание жизни (синергетика, биологический структурализм). Теория коэволюции, идея ноосферы, т. е. процессы взаимодействия развития природы и общества, их взаимовлияние, получают все большее признание.
Достижения биологической науки находят практическое воплощение в генной инженерии – клонировании, “конструировании” новых пород растений и животных, в микробиологии, в физиологии человека. Международной организацией по геному человека (ХУГО) осуществлена грандиозная научная программа, цель которой – прочтение кода, определяющего наследственные признаки[25].
Революционные изменения произошли в понимании окружающего нас мира – Вселенной и строения Земли. Классическая картина мира сменилась расширяющейся Вселенной – идеей разбегания галактик от единого центра, начало которого рассчитывается астрофизиками в пределах 10–15 млрд. лет назад (модель так называемой нестационарной вселенной). Открытие квазаров – квазизвёздных объектов, испускающих электромагнитное излучение колоссальной мощности, нейтронных звезд – пульсаров – породило множество гипотез эволюции Вселенной. Подлинной революцией в формировании научной картины мира стало открытие так называемых чёрных дыр – космических объектов, которые, по всей видимости, являются прародителями и звёзд, и галактик, и самой Вселенной.
Идеи динамики получили подтверждение и в развитии Земли. Теория мобилизма (дрейф геосинклинальных плит, образование океанов путем расхождения этих плит), впервые выдвинутая А. Вегенером в 1912 г., объясняет многие процессы, происходящие на Земле (землетрясения на разломах земной коры, вулканическую деятельность, залегания полезных ископаемых и т. п.). Данная теория подтверждается исследованиями возраста земной коры в Атлантическом океане (чем дальше от срединноокеанического разлома, тем породы старше) и сходством геологического строения Африки и Южной Америки. Наиболее интересной гипотезой функционирования Земли как космического объекта является рост планеты. Как утверждают некоторые учёные, Земля возросла в 1,5–2 раза, что порождено наличием чёрной дыры (мощного гравитационного поля) внутри планеты. По крайней мере, факт порождения всё новых порций вещества – гранита, базальта, руды, воды трудно не замечать, образуется новый океан – идёт процесс разлома земной коры в районе Красного моря и Эфиопии.
Познание природы и общества, формирование научной картины мира – процесс весьма противоречивый, истина достигается в борьбе старого (отжившего) представления с новым знанием. История становления нового знания полна драматизма, наблюдается острое столкновение мнений, точек зрения, борьба честолюбий, характеров самих исследователей, порой заканчивающаяся трагедией.
Развитие науки, появление нового знания, по мнению современных науковедов, идёт в форме смены парадигм, т. е. не путём плавного наращивания новых знаний на старые, а через периодическую коренную трансформацию и смену ведущих представлений – в форме происходящих научных революций.
Парадигма представляет собой господствующую в данный момент теорию, устойчивое представление в той или иной области науки, научном сообществе. По мере накопления новых данных, новых фактов, не укладывающихся в рамки существующей теории, начинает возникать новое направление в науке и происходит скачок, переход к изучению явления в новом аспекте. Это узловые моменты в развитии науки, переход исследований на новый уровень, в иную плоскость. Типичным примером развития науки в форме парадигм является становление научной картины мира: смена представления Птолемея о Земле как центре мира на гелиоцентрическую теорию Коперника, доказательство вращения Земли (Галилей), формулирование законов вращения планет (Кеплер, Ньютон), современная теория нестационарной расширяющейся Вселенной. Аналогичная революционная смена представлений происходила в физике (механические представления – физические законы Ньютона – теория относительности Эйнштейна – формирующаяся ныне теория единства взаимодействий).
Одной из наиболее интересных структур в науке являются научные школы, т. е. сообщества, которые подходят к одному и тому же предмету с несовместимых точек зрения. Такие школы конкурируют между собой. Обычно научные школы формируются вокруг выдающихся ученых – генераторов идей, крупных организаторов, способных объединить вокруг себя молодых ученых. Наиболее известными и весьма продуктивными школами были: школа Э. Резерфорда (Кавендишская лаборатория), давшая миру известных физиков, в том числе П. Л. Капицу – крупного советского физика, и внесшая огромный вклад в исследование атомного ядра; школа А. Иоффе в Ленинградском физико-техническом институте, откуда вышли известные наши физики, в том числе И. В. Курчатов – руководитель атомного проекта. Научные школы играют не только роль научной среды, но и выполняют другую не менее важную функцию – там формируется научная смена – молодые перспективные ученые.
В соперничестве школ проявляется динамичный и противоречивый характер научного поиска. Порой это соперничество перерастает в борьбу, полную трагических моментов. Конкуренция научных направлений, методических подходов, разнообразие представлений направлены против кастовости, монополизма в науке – господства одного направления, против окостенения знания. Известна, например, острая борьба двух школ в советской космонавтике, отстаивавших разные направления в развитии ракетной техники, конкуренция самих проектов (полёты человека на Луну или ориентация на использование аппаратов).
Наиболее трагичной оказалась судьба нового направления в биологии – генетики. Победа антинаучной школы Т. Лысенко под демагогическим лозунгом практического использования научных результатов затормозила развитие этого направления в СССР на целые десятилетия, многие ученые-генетики были репрессированы, в том числе ученый с мировым именем – Н. И. Вавилов. Генетика стала жертвой идеологизации науки, превращения её в поле политической борьбы с неугодными элементами, в квазинауку. Лысенковщина наиболее ярко продемонстрировала нечистоплотное отношение к научному творчеству, попрание этических норм в поиске истины (подтасовка опытов, выдача мнимых результатов, конъюнктурщина – подстраивание под политическую линию). Последнее было особенно характерно для общественных наук.
Процесс научного творчества имеет свои специфические особенности, которые необходимо учитывать при его организации. В нём первостепенную роль играет личностный фактор – сам исследователь, ученый, его талант, способности, отношения и характер. Способные, талантливые ученые встречаются не часто, а эффективность их труда значительно выше эффективности труда специалиста средней квалификации. Поэтому требуется особая система отбора, подготовки и поддержки талантливой молодежи. Коллективизм в науке не должен подавлять оригинальности талантливых ученых, ибо результативность в значительной степени определяется личностью.
Наиболее эффективной структурой в науке считается небольшой коллектив, формирующийся вокруг ученого – генератора идей, а также временные коллективы, создающиеся для решения определенной задачи. Результативность учёного в значительной мере зависит от степени свободы научного поиска, атмосферы, царящей в коллективе, наличия в этом коллективе истинного творческого настроя. Современная наука не мыслима без мощного технического оснащения – установок, лабораторного оборудования, а также информационного обеспечения научно-технического творчества. Однако никакая техника, даже суперкомпьютеры, не способны заменить творческого (субъективного) фактора самого исследователя.
Огромная роль в формировании учёного принадлежит школе – образованию, системе послевузовского обучения (аспирантура, докторантура), а также системе аттестации (учёные степени и учёные звания). Вместе с тем история науки свидетельствует, что и неспециалисты в данной области (дилетанты) способны на открытия, изобретения. Так, по данным зарубежной статистики, около половины изобретений осуществили лица, не имеющие законченного образования в данной области (М. Фарадей, Э. Резерфорд) или имеющие другие специальности: медиками были Л. Гальвани, Г. Гельмгольц – автор фундаментальных трудов по физике, биофизике, химии, А. А. Богданов, предвосхитивший кибернетику, оставившие заметный след в экономике У. Петти и Ф. Кенэ (“экономическая таблица” Ф. Кенэ стала прообразом межотраслевого баланса); юристами – Ланстон, Биссель, Новицкий, изобретшие линотип, бурильную установку и дневное кино; прядильную машину создал цирюльник Аркрайт, бумагодельную машину – бухгалтер Робер, пароход – ювелир Фултон, самозатачивающийся резец – биолог Игнатьев.
Научное творчество не свободно и от негативных явлений, таких, как графоманство (претензии неспециалистов и просто невежественных людей на достижения в науке); в науковедческой литературе даже сформулированы характерные признаки, присущие графоманам (отсутствие ссылок на другие работы, безапелляционность суждений, игнорирование зарубежной науки и т. п.).
В психологии творчества выделяют девять ролевых функций при решении эвристических задач: руководитель, активатор (инициативный работник), изыскатель задач, генератор идей, резонатор (человек, озвучивающий, распространяющий идеи), реализатор (проводник идеи), эмоциональный стабилизатор, критик (работник, хорошо видящий слабые места идеи, концепции), эрудит.
Истинное творчество зачастую подменяется компиляторством, т. е. более или менее грамотным изложением чужих мыслей при отсутствии личного вклада в разрешение тех или иных вопросов. В науке, как и в любой другой сфере, существуют и свои фанатики – ортодоксальные адепты.
Вместе с тем в научно-техническом творчестве встречаются творцы – люди универсальных способностей и талантов. Так, Леонардо да Винчи известен не только как великий художник, но и как выдающийся изобретатель. М. В. Ломоносов – наш первый российский естествоиспытатель, поэт и художник. Разносторонним ученым был великий химик Д. И. Менделеев, который занимался также физикой, метрологией, воздухоплаванием, экономикой.
Огромный вклад в разные сферы науки внес российский геолог В. И. Вернадский, основатель геохимии, биогеохимии, радиогеологии. Его учение о биосфере (ноосфера) заложило основы современной экологии – науки об окружающей среде. Еще в 20-е годы он высказал мысль о возможности появления ядерного оружия.
Многим российским ученым принадлежит приоритет в различных сферах науки и техники. Так, построенная в 1826 г. Н. И. Лобачевским неэвклидова геометрия совершила переворот в представлении о природе пространства. Приоритетными достижениями в науке явились открытая Д. И. Менделеевым периодическая система химических элементов (1869 г.), учение о высшей нервной деятельности И. П. Павлова, получившего Нобелевскую премию в 1904 г., а также созданная И. И. Мечниковым фагоцитарная теория иммунитета, отмеченная Нобелевской премией в 1908 г. (совместно с П. Эрлихом).
К. Э. Циолковский впервые обосновал возможность использования ракет для межпланетных сообщений, А. Л. Чижевский явился основателем гелиобиологии, им впервые отмечена связь одиннадцатилетних циклов Солнца с явлениями на Земле (эпидемии, повышение смертности, землетрясения), в том числе с социальными потрясениями: 1904–1906 гг., 1917–1919 гг., 19271930 гг., 1940–1941 гг., 1968–1969 гг., 1980–1981 гг., 1992–1993 гг.
А. А. Богданов (Малиновский) в 20-е годы XX века в книге “Всеобщая организационная наука” предвосхитил принципы кибернетики, математик Л. В. Канторович положил начало линейному программированию (1939 г.), его приоритет отмечен Нобелевской премией (вместе с американцем Т. Ч. Каупмансом) в 1975 г. Посмертно в 1961 г. был награжден Ленинской премией Б. П. Белоусов, которому принадлежит приоритет открытия химических колебательных реакций, лежащих в основе науки о самоорганизации в различных сферах бытия (синергетики).
Оригинальную пассионарную теорию этногенеза разработал Л. Н. Гумилев, суть которой заключается в развитии (становлении, расцвете и затухании) этносов – устойчивых сообществ людей, объединенных общностью культуры, обычаев, образа жизни и т. п. Явление пассионарности (энергетического подъема у многих людей) объясняет появление фаз расцвета, революционных изменений и социальных катаклизмов. Примером проявления пассионарности могут служить периоды смуты двух российских революций и ожесточения гражданской войны (1917–1922 гг.)
Результатом научно-технического поиска являются открытия, изобретения, рационализаторские предложения. Фундаментальная наука направлена на познание глубинных закономерностей природы и общества: выдвигает научные гипотезы, разрабатывает новые теории, формирует концепции, принципы рациональной организации и поведения. Кроме чисто прикладной стороны научно-технического творчества (новые машины и материалы, прогрессивные технологии, формы организации и управления), весьма важное значение приобретает научно-информационный результат: новое представление об окружающем нас мире, изменении нашего сознания, развитии методологии науки, эвристические возможности познания, т. е. способность творить, предсказывать и прогнозировать явления будущего.
За последние 100 лет наукой сделано гораздо больше открытий, изобретений, чем за все предыдущие 6000 лет. Знания ныне удваиваются каждые 5 лет. 80 % учёных всех времён живут в настоящий момент.
Крупные достижения научно-технической мысли уже 100 лет отмечаются Нобелевской премией (учреждена 27 ноября 1895 г. Альфредом Нобелем – изобретателем динамита, искусственного шёлка и газовых моторов). Нобелевские премии присуждаются за достижения в области физики, химии, медицины, экономики (с 1969 г.), литературы и за деятельность в защиту мира. Половина Нобелевских лауреатов приходится на США. Россия (СССР) имеет 19 лауреатов, т. е. по их числу находится на уровне маленькой Швейцарии, что является следствием как закрытости нашей науки после 1917 г., так и предвзятости Нобелевского комитета. Российская (советская) школа фундаментальных исследований входила до второй мировой войны в первую тройку стран (США, Германия, СССР), а после неё уступала лишь США. Отставание у нас наблюдалось в практическом использовании научных результатов, в прикладной науке.
Техническое творчество имеет свои характерные особенности: массовость, меньшая неопределённость результата, практическая направленность, конкретность. Большая степень определённости дает возможность алгоритмизации технического поиска. Была даже предпринята попытка создания пособия по изобретательству[26]. Однако крупные изобретатели так же редки, как и крупные ученые. Наиболее известный среди них – американский изобретатель Т. Эдисон, который является автором 1093 новшеств главным образом в электротехнике (усовершенствовал телефон и телеграф, лампу накаливания, изобёл фонограф – 1877 г.).
Среди российских изобретателей следует отметить А. К. Нартова, создавшего в XVIII веке токарно-копировальный и винторезный станки, изобретшего скорострельную батарею; И. И. Ползунова, разработавшего в 1763 г. проект универсального парового двигателя, построившего в 1765 г. первую в России паросиловую установку для заводских нужд; И. П. Кулибина – известного изобретателя, в частности, фонаря-прожектора, Б. С. Якоби, изобретшего электродвигатель (1834 г.), гальванопластику, несколько типов телеграфных аппаратов; Н.Н. Бенардоса, Н. Г. Славянова, создавших устройства для электросварки; В. Г. Шухова, спроектировавшего в 20—30-е годы XX века десятки оригинальных конструкций (эрлифт, сетчатые и прочие перекрытия, гиперболоидные башни и т. п.)
Российским ученым принадлежит приоритет в изобретении лампы накаливания (А. Н. Лодыгин, 1872 г.), радио (А. А. Попов, 1895 г.), электронно-лучевой трубки (Б. Л. Розинг, 1911 г.), танка (А. А. Прохоровщиков, 1915 г.), фотографировании в токах высокой частоты (Кирлиан, 1949 г.), межконтинентальной баллистической ракеты (1957 г.), установки непрерывной разливки стали, судов на воздушной подушке.
Выдающимися достижениями отечественной науки стали запуск спутника (4 октября 1957 г.), полёт человека на космическом корабле (12 апреля 1961 г.), создание первой орбитальной космической станции (1985 г.).
Русские ученые-эмигранты внесли крупный вклад в развитие телевидения (В. К. Зворыкин), вертолётостроения (И. И. Сикорский), экономической мысли (В. В. Леонтьев – метод “затраты – выпуск”). Разносторонним ученым был Г. А. Гамов, разработавший теорию альфа-распада, "горячей Вселенной", сделавший расчёт генетического кода.
4.4. Инновационно-интеллектуальный потенциал страны
Инновационно-интеллектуальный потенциал можно охарактеризовать как состояние научно-технической и духовно-культурной сферы общества и возможности, обусловленные научно-техническими, творческими факторами.
Особую роль в уровне развития производительных сил играют в настоящее время невещественные формы национального богатства. Его ядро составляет так называемый интеллектуальный потенциал – способности и качества человека, человеческого коллектива, научного сообщества. Инновационный потенциал характеризуется уровнем развития науки, техники и технологий.
Современный потенциал национальной инновационной системы России еще достаточно высок, особенно в фундаментальной науке. С учетом нашего лидерства в ряде направлений прикладных НИОКР (космос, авиация, ядерная энергетика, спецметаллургия, судостроение) доля России в экспорте наукоёмкой продукции уже в ближайшие годы может существенно возрасти.
Уровень развития науки, ресурсов, результативности исследований стран оценивается зарубежными центрами соответствующим коэффициентом: Япония – 0,9139 (3-й ранг), США – 0,8342 (4-й ранг), Германия – 0,6919 (9-й ранг), Франция – 0,6580 (10-й ранг). Россия по данному критерию занимает лишь 30-й ранг (0,1868). Однако объективность данного показателя весьма сомнительна. При достаточно высоком научно-техническом потенциале (Россия, возможно, уступает лишь США), у нас слабо развита коммерциализация результатов исследований и разработок, их использование в экономике, в реальной практике. За пореформенные годы снизилась патентная активность: по количеству патентов на 1 млн. жителей Россия занимает 11-е место в мире (131 патент), в то время как в США – 289 патентов, в Японии – 994.
Инновационный потенциал характеризуется уровнем развития научно-технической сферы (НИОКР) и выражается численностью и структурой занятых в сфере НИОКР, величиной затрат на научно-исследовательские работы, уровнем технической оснащенности данной сферы, результирующими показателями НИОКР (число открытий, изобретений, патентов, созданных новых образцов техники), показателями эффективности использования научно-технического потенциала (доля наукоёмкой продукции, экономия ресурсов и др.).
Развитие научно-технического потенциала России за 2000–2012 гг. представлено в табл. 4.1.
Таблица 4.1
Развитие научно-технического потенциала России за 2000–2012 гг[27].
Общее число занятых в научной сфере уменьшилось почти в 2 раза, а численность научных работников сократилась до 735 тыс. человек. Наблюдается “утечка мозгов” за рубеж, треть российских ученых работают за границей, что приносит потери в 50–60 млрд. долл. ежегодно. Ассигнования из бюджета в последние годы возросли почти в 2 раза. Но их доля в ВВП составляет лишь 0,57 % и 2,87 % к расходам федерального бюджета (в США – 6–7 %, Японии – 3, 3,5 %, ЕС – 4–5 %).
Региональный разрез инновационного потенциала свидетельствует о неравномерности его размещения по территории страны. Наиболее высок его уровень наблюдается в
г. Москве, где сосредоточено 32 % научного персонала страны (первый ранг), в Санкт-Петербурге – 11 % (третий ранг) и в Московской области – почти 12 % (второй ранг). Высоким научным потенциалом располагают Нижегородская, Новосибирская, Самарская, Челябинская области, республика Татарстан (см. Приложение, табл. 7).
К инновационному потенциалу непосредственно примыкает и образовательный уровень населения, его можно рассматривать как важнейшую составляющую интеллектуального потенциала наряду с духовно-культурным уровнем и морально-этическими ценностями. Образовательный потенциал включает в себя:
• уровень образования (количество накопленных лет образования, процент грамотности населения, численность лиц, имеющих среднее и высшее образование, количество учащихся, студентов и аспирантов);
• качество образования;
• показатели развития образовательной сферы;
• уровень культурного развития.
Уровень грамотности взрослого населения в 2012 г. в России составил 99,6 %, коэффициент охвата всеми видами обучения молодежи от 7 до 24 лет – 70,8 %, в том числе высшим образованием – 19,7 % (в США – 13,9 %, Японии – 10 %, КНР – 3,2 %). На 1000 человек в России приходится 50 студентов (в том числе студентов вузов – 33), США – 53, Великобритании – 32, Германии – 26, Японии – 29, Канаде – 60, Италии – 33, на Украине – 36. Число классов (лет) образования в среднем составляет в России 9 лет, в США – 12 лет.
Качество образования характеризуется уровнем фундаментальной и специальной подготовки учащихся, общей их эрудицией и оценивается на основе специальных обследований учащихся различных стран. Для российской системы образования школьников характерна широта обучения, ее адекватность действительности, фундаментальность подготовки студентов. Наши школьники и студенты часто являются победителями международных олимпиад.
Вместе с тем в последнее десятилетие наблюдается снижение качества образования. За пореформенные годы резко снизились затраты на сферу образования, увеличились нагрузки на преподавателей, уменьшилась их реальная оплата труда.
Образовательный потенциал по регионам страны также неравномерен: по количеству студентов вузов на 10 000 человек жителей лидируют г. Томск (718 студента), Санкт-Петербург (709), Москва (645) Количество студентов вузов в Ивановской области составило в 2012 г. 42,1 тыс. чел. или 403 студента на 10 000 человек населения (в среднем по России – 381 студент) (см. Приложение 7).
Инновационно-интеллектуальный потенциал находит своё воплощение также в интеллектуальной собственности, в инновационной активности предприятий и научно-инженерного персонала, в творчестве деятелей искусства и культуры.
4.5. Интеллектуальная собственность. Рынок инноваций
Формирование рыночного механизма возможно лишь на основе соответствующих рынку экономических отношений. Это предполагает создание эффективного правового регулирования в сфере инновационной деятельности. Основой такого регулирования является институт интеллектуальной собственности, который отражает особенности экономических отношений в данной весьма специфической области.
Институт интеллектуальной собственности рассматривается как отношения по поводу владения, распоряжения, использования результатов интеллектуального труда. Его экономическое значение выражается в том, что объекты интеллектуальной, особенно промышленной собственности в форме патентов на изобретения, промышленные образцы, полезных моделей, товарных знаков и других объектов, выступают основой создания новейшей конкурентоспособной техники. На основе патентов развивается международный лицензионный обмен, рынок интеллектуальной собственности. Величина интеллектуальной собственности России оценивается экспертами в 400 млрд. долл.
Кража интеллектуальной собственности, продажа контрфактной продукции, её подделок под товарные знаки известных фирм приносят огромные убытки многим странам. Только прямые убытки ведущих российских и зарубежных фирм от подделок составляют в России более 1,5 млрд. долл. в год. Уровень подделок товаров народного потребления – 30 %, одежды и обуви – 40, косметики – 50, рыбных и мясных продуктов – 35, винно-водочных изделий – 60 %.
Роль института интеллектуальной собственности не ограничивается только ее юридической защитой. Меняется сам характер взаимоотношений между субъектами инновационной деятельности, патентообладателями и коммерческими структурами, резко возрастает роль рыночных факторов, особенно в развитии международного патентного обмена и внешней торговли в целом. Известно, например, как болезненно реагируют отдельные страны (США и др.) на использование ими запатентованных товаров в других странах (КНР, Россия и т. д.) вплоть до введения экономических санкций того или иного рода. Интеллектуальная собственность, таким образом, становится важнейшим видом товара, торговля которым приносит огромный экономический эффект. Но её эффективность выражается не только в суммах полученной прибыли, а прежде всего – в использовании передового научно-технического потенциала, в скорейшем внедрении новых технических решений, новой техники в производство и другие сферы жизни.
Институту интеллектуальной собственности (ИС) принадлежит особая роль в активизации инновационной деятельности. Это тем более важно, что ИС является одной из сфер международного сотрудничества, которая быстро развивается под эгидой прежде всего Всемирной организации интеллектуальной собственности (ВОИС). Наиболее динамично развивается сотрудничество в этой области между США и Японией, которые значительно опережают другие страны по количеству защищенных объектов промышленной собственности (ПС).
В соответствии с международной конвенцией, учредившей Всемирную организацию интеллектуальной собственности, под правом на интеллектуальную собственность понимается исключительное право на использование объектов ИС, т. е. таковым обладают только патентообладатели или лица, получившие лицензию от патентообладателей.
Объектами права могут быть продукты интеллектуального и творческого труда: произведения науки, литературы, искусства и некоторые виды творческой деятельности в сфере производства, в том числе открытия, изобретения, промышленные образцы, программы для ЭВМ, базы данных, экспертные системы, торговые секреты, товарные знаки, фирменные наименования и знаки обслуживания, т. е. объекты промышленной собственности, а также ноу-хау – конструктивные и технологические секреты производства.
В отличие от материальных объектов собственности интеллектуальная собственность распространяется на использование объектов ИС, но не на владение ими. В соответствии с законом “О собственности в РСФСР” 1991 г. объектами ИС могут быть продукты интеллектуальной и творческой деятельности, но не сама способность к труду. Поэтому в качестве вклада в уставной фонд при организации товариществ и акционерных обществ могут фигурировать объекты ИС, отражаемые как нематериальные активы, но не учёные степени и звания данного лица.
Защита интеллектуальной собственности осуществляется как международными, так и российскими специальными организациями. Участники Парижской конвенции по охране промышленной собственности, к числу которых принадлежит и Россия, представляют Всемирную организацию интеллектуальной собственности (ВОИС).
Формирование и проведение единой государственной политики в области правовой охраны промышленной собственности осуществляется Комитетом РФ по патентам и товарным знакам (Роспатент).
С 1 января 2008 года все 5 законов об охране интеллектуальной собственности отменены, её защита осуществляется Гражданским Кодексом (ч.1У, гл. 69–77).
Глава 70. Авторское право («копирайт») защищает права автора на произведение, авторство, на имя, на обновление. Объектами авторского права являются литературные, музыкальные художественные произведения, сценарии, а также программы для ЭВМ.
Права смежные с авторскими (гл.71) включают в себя правовую защиту исполнение артистами, дирижёрами, фонограммы, сообщения эфирного и кабельного вещания и баз данных.
Промышленная собственность защищена Патентным правом (гл. 72), объектами которого являются три её вида: изобретения, полезные модели и промышленные образцы.
Право на изобретение подтверждает патент на изобретение, свидетельство на полезную модель или патент на промышленный образец (кроме тех, которые являются секретными). Патент удостоверяет приоритет, авторство, даёт исключительное право на их использование. Патент на изобретение действует в течение 20 лет (с даты поступления заявки в Патентное ведомство) и может быть продлён ещё на 10 лет, свидетельство на ПМ – в течение 5 лет и продлевается по ходатайству патентообладателя, но не более чем на 3 года, патент на ПО – в течение 10 лет и продлевается не более чем на 5 лет.
Изобретение считается таковым, если оно является новым, т. е. не известным из уровня техники, имеет изобретательский уровень (для специалиста явным образом не следует из уровня техники) и полезно применимо, т. е. может быть использовано в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении и других отраслях деятельности. Уровень техники включает в себя любые сведения, ставшие общедоступными в мире до даты приоритета изобретения.
Объектами изобретения являются:
• устройство (машины, приборы, механизмы, инструменты, аппараты, сооружения и т. п.);
• способ (технология, рецепт, транспортировка, регулирование, контроль, диагностика, измерение и др.);
• вещество (материалы, продукты генной инженерии, продукты ядерного превращения и т. д.);
• штамм микроорганизма (чистая его культура, выделенная из какого-либо одного источника);
• культура клеток растений и животных, кроме сортов растений и пород животных;
• применение известного ранее устройства, способа, вещества, штамма по новому назначению.
Не признаются патентоспособными изобретениями: научные теории и математические методы; методы организации и управления хозяйством; условные обозначения, расписания, правила; методы выполнения умственных операций; алгоритмы и программы для вычислительных машин (регулируются особым законом); проекты и схемы планирования сооружений, зданий и территорий; решения, касающиеся только внешнего вида изделий, направленные на удовлетворение эстетических потребностей; топологии интегральных микросхем (регулируются особым законом); сорта растений и породы животных; решения, противоречащие общественным интересам, принципам гуманности или морали, в том числе способы клонирования человека.
К полезным моделям относится конструктивное выполнение средств производства и предметов потребления, а также их составных частей. В качестве полезных моделей не охраняются способы, вещество, штаммы микроорганизмов, культуры клеток растений и животных.
К промышленным образцам относится художественно-конструкторское решение изделия, определяющее его внешний вид. Не признаются патентоспособными ПО решения, обусловленные исключительно технической функцией изделия, объекты архитектуры (кроме малых архитектурных форм), печатной продукции как таковой, объекты неустойчивой формы из жидких, текучих или им подобных веществ.
Патент выдается либо автору (авторам) изобретения, полезной модели, промышленного образца, либо физическим и юридическим лицам, которые указаны автором или его правопреемником в заявке на выдачу патента, а также работодателю, если объект патентования создан в ходе выполнения работником своих служебных обязанностей. Авторами изобретения признаются лица, творческим трудом которых оно создано. Лица, не внесшие личного творческого вклада в создание изобретения, его авторами не признаются.
Патентообладателю принадлежит исключительное право на использование изобретения, полезной модели и промышленного образца, т. е. использование по своему усмотрению, включая право на запрещение его применения другими лицами.
Промышленная собственность охраняется также правами на селекционные достижения (гл.73), на топологии интегральных микросистем (гл.74), на секреты производства – ноу-хау (гл.75), на средства индивидуализации юридического лица, товаров и услуг, предприятий и информационных ресурсов (гл. 76), а также использования результатов интеллектуальной деятельности в единой технологии (гл.77).
Под товарным знаком (для продуктов) и знаком обслуживания (для услуг) понимаются зарегистрированные обозначения, способные отличать товары и услуги одних фирм от однородных товаров и услуг других фирм. На зарегистрированный товарный знак выдается “Свидетельство на товарный знак”, которое действует в течение 10 лет и может быть продлено каждый раз на 10 лет. В качестве товарных знаков могут быть использованы словесные, изобразительные, объёмные в любом цвете обозначения или их комбинации. Допускается регистрация коллективного знака – знак союза, ассоциации, объединения.
Товарный знак (товарная марка[28]) служит ориентиром при выборе товара и выполняет следующие функции:
• указывает на наличие соответствующего качества товара;
• выделяет товар из однородных товаров других производителей;
• показывает источник происхождения товаров через их внесение в реестр товарных знаков;
• обеспечивает производителю известность о других товарах, позволяет занять своё место на рынке, выполняет роль рекламы.
Товарные знаки являются важной составляющей торговли промышленной собственностью и стоимости предприятия (бизнеса). Торговые марки известных фирм оцениваются миллиардами долларов. Так, торговая марка фирмы «Кэмэл» (США) стоит 6 млрд. долл.
Стоимостная оценка интеллектуальной собственности осуществляется в соответствии со стандартами Ассоциации оценщиков интеллектуальной собственности IPEA и Российского общества оценщиков, а так же со стандартами МКСОИ – оценки имущества. В зависимости от целей оценки используются различные виды стоимости: рыночная – цена, по которой в день оценки объекта интеллектуальной собственности (О.И.С.) мог быть куплен на открытом конкурентном рынке: инвестиционная – стоимость объекта И. С. для инвестора.
Процедура оценки интеллектуальной собственности включает в себя:
– экспертизу объекта И. С. – поверка факта наличия О.И.С. и факты их использования;
– экспертизу охранных документов – наличие патентов, свидетельств по территории и срокам;
– экспертизу прав на И. С. – поверка документов, подтверждающих право на О.К.С., в том числе учредительных договоров о передаче имущественных прав в уставные фонды, контракты или авторские договоры, акты приема – передачи прав;
– проведение оценочных расчетов: выбор методов оценки, сбор и анализ информации, расчёт стоимости по выбранным методам, согласование расчетов по этим методам, написание отчета об оценке (указание цели оценки, образ применения, даты оценки и др.), а так же наличие допущений или отклонений от стандарта.
Стоимость объекта И. С. может быть рассчитана следующими методами:
– метод преимущества в прибыли:
где Δ П – дополнительная прибыль, равная разности между прибылью, полученной при использовании изобретений, и прибыли без использования его; Т – срок получения дополнительной прибыли (для изобретений – 20 лет), ноу-хау – 5 лет, по отдельным договорам – от 2 до 10 лет; r – норма дисконта.
– метод выигрыша в себестоимости:
где Δ С – экономия на затратах в результате использования О.И.С.
– метод избыточных прибылей применяется для оценки деловой репутации (гудвилл), ее стоимость определяется путем капитализации избыточной прибыли:
где Пф – фактическая чистая прибыль (ЧП) оцениваемая предприятием,
П0 – ожидаемая ЧП, определяемая путём умножения среднеотраслевой рентабельности собственного капитала на величину рыночной стоимости чистых активов предприятия;
r – коэффициент капитализации, равный обратной величине количеству приносящих избыточную прибыль лет.
– метод стоимости создания используется для оценки затрат на НИОКР, лицензий на право занятия определенным видом деятельности:
V0 = к1 · к2 · к3
где З – сумма всех затрат на НИОКР,
к1, к2, к3 – коэффициенты технико-экономической значимости (для изобретений полезных моделей: 1,0–5,0), коэффициент морального старения (к2=1-Тд/Тн, Тд и Тн – действительные и номинальные сроки службы).
Количественная оценка интеллектуальной собственности играет весьма важную роль в практике хозяйствования, образуя весомую часть инвестиций в производство, ее стоимость участвует в уставном капитале предприятий. Поэтому возникает вопрос ее отражения в отчетности хозяйствующих субъектов.
В России с 1991 года в действующий план бухгалтерских счетов введен новый счет 04 “Нематериальные активы” для всех предприятий, имеющих самостоятельный баланс. Нематериальные активы отражаются в годовом бухгалтерском балансе по сумме затрат на их приобретение. На этом счете и находят отражение стоимость объектов промышленной собственности (патенты, изобретения, товарный знак, секреты производства и прочие новшества), а также авторские права на произведения литературы и искусства, программное обеспечение для ЭВМ. В бухгалтерской отчетности не находят отражение незапатентованные (официально не зарегистрированные) инновации, поскольку основными документами, удостоверяющими факт приобретения прав на промышленную собственность, являются либо патент, либо лицензия (разрешение автора) на использование объекта другими лицами. Не отражаются в нематериальных активах и творческие возможности авторов, хотя некоторые авторы предлагают включать различного рода способности (престиж, авторитет, знания и т. п.) в качестве уставного капитала, т. е. давать им денежную оценку.
Рынок инноваций. Эффективность инновационной деятельности выявляется на рынке инновационного продукта через конкурентоспособность новой продукции. Особенностью данного сегмента рынка является то, что продукция выступает как в вещественной форме (техника, технология, материалы), так и в невещественной (патентов, ноу-хау). В инновационной сфере наблюдается жёсткая и не всегда добросовестная международная конкуренция.
Рынки инноваций – это рынки интеллектуальной собственности, рынки сделок по переуступке прав на объекты ИС. В России организацией, ведущей торговлю ИС, является Лицензиторг. Разработана “Система сертификации и оценки объектов ИС”, зарегистрированная Госстандартом.
Спрос на инновационную продукцию не носит массового характера, вместе с тем она оказывает существенное влияние на рынке традиционной продукции через создание новых более совершенных изделий.
Для управления спросом необходимо анализировать факторы, воздействующие на величину и характер спроса (детерминанты спроса).
Состояние рынка инноваций и новой продукции характеризуют такие виды спроса:
• отрицательный спрос, отражающий неприятие потребителями товара: психологическая неподготовленность, ощущения вреда и т. п.;
• отсутствие спроса – отсутствие заинтересованности в той или иной продукции или незнание о ней, о ее качестве;
• скрытый спрос – отражает невозможность удовлетворения потребителей за счет уже имеющейся на рынке продукции и появление желания заменить традиционные виды изделий на новые;
• нерегулярный спрос обусловлен возникновением колебаний спроса во времени;
• полноценный спрос означает переход нововведения в стадию зрелости, когда обеспечивается соответствие спроса и предложения. Различают также чрезмерный (повышенный) спрос и нерациональный спрос (спрос на вредные для человека изделия).
Динамика объёма инновационной продукции в России представлена в табл. 4.2. Доля принципиально новой продукции пока ещё невысока (около 10 %).
Таблица 4.2
Инновационная продукция в России[29]
Инновационная продукция по регионам России распределена весьма неравномерно: наибольшая её доля приходится на Москву и Московскую область, на г. Санкт-Петербург. Весьма низка её доля в Ивановской области.
Одной из разновидностей рыночных отношений в инновационной сфере является лицензионная деятельность, бурное развитие которой наблюдается в послевоенный период Патентно-лицензионный обмен особенно характерен для ведущих индустриальных стран. Более 90 % мирового патентно-лицензионного обмена приходится на 11 стран. Крупнейшим мировым лицензиаром являются США, на долю которых приходится свыше половины общей суммы доходов. Крупнейшим покупателем лицензий остается Япония. Для Японии характерен динамизм патентно-лицензионного обмена. Крупными лицензиарами являются ФРГ, Англия, Италия. Объёмы продаж инновационной продукции России с зарубежными странами показаны в табл. 4.3.
Таблица 4.3
Патентно-лицензионная торговля России с зарубежными странами в 2011 г.[30]
Приобретение и продажа лицензий является высокоэффективной сферой деятельности:
• обеспечивается широкое использование мирового научно-технического потенциала; сокращаются сроки достижения мирового уровня отечественной техники. Так, Япония за 25 послевоенных лет заключила 32 тыс. лицензионных соглашений и контрактов на приобретение технологий, 20–30 % всех новых инвестиций в Японии связано с закупкой лицензий. На базе лицензий производилось 62 % котельного оборудования, 74 % радиоустройств, 98 % телевизоров, 100 % вертолетов. в 60-е годы сократила свое отставание от США с 20–30 лет до 10–15 лет, а в настоящее время превзошла их уровень в ряде областей техники;
• экономятся затраты на проведение собственных научных исследований.
Лицензионная торговля обладает определенными особенностями:
1. При заключении лицензионных соглашений сохраняется право собственности на предмет соглашения за лицензиаром (продавцом лицензии), если при этом не продается патент.
2. Наблюдается срочный характер лицензионного соглашения. Период его действия ныне не превышает, как правило, 5–7 лет, реже – 8– 10 лет, чаще он составляет 1–2 года.
3. Лицензионное соглашение имеет территориальный характер своего действия, т. е. исключается право использования лицензии или продукции, созданной на ее основе, для отдельных стран, в которых применяемые изобретения не запатентованы.
4. Оговариваются специальные условия о “ноу-хау”, т. е. конструктивных и технологических секретах производства, не обеспеченных патентной защитой. Срок их действия ниже, чем лицензий – 3–5 лет.
5. Предусматривается взаимообмен научно-техническими достижениями по усовершенствованию объектов лицензионного соглашения.
6. Используются специфические формы расчета между продавцом лицензии и ее покупателем – лицензиатом.
Оплата (цена лицензии) определяется лицензионным соглашением и зависит от величины экономического эффекта применения лицензии, а также от ряда других факторов (отрасль, в которой лицензия будет использована, ожидаемый объем выпуска, предстоящие расходы по эксплуатации новой техники, надежность правовой защиты и т. п.). В мировой практике используются две основные формы платежей по лицензии:
• паушальный платеж – выплата твердой суммы, одновременная или в рассрочку (как правило, в 2–3 приема);
• платеж в форме роялти – периодических процентных отчислений в течение срока действия лицензионного соглашения либо с суммы продаж, либо в зависимости от цены продукции. Оплата в форме отчислений – наиболее распространенная форма платежей (в США до 90 % компаний используют роялти). Размер роялти составляет 25–35 % ожидаемого дохода от использования лицензии.
Лицензия представляет собой разрешение отдельным лицам или организациям использовать изобретения, защищенные патентом, технические знания, технологические и конструкторские секреты производства (“ноу-хау”), товарный знак и т. п. Лицензирование осуществляется путем заключения договора – лицензионного соглашения об уступке объекта интеллектуальной собственности. В соглашении определяется производственная сфера и территориальные границы использования предмета лицензии.
Лицензионные соглашения делятся на самостоятельные, когда технология передается независимо от места и условий их предстоящего использования, и сопутствующие, когда одновременно с лицензией заключается контракт на строительство, поставку оборудования или оказание инжиниринговых услуг. Лицензии при этом могут быть патентными (без соответствующего “ноу-хау”) и беспатентными (без патента на изобретение).
В мировой торговле существуют предварительные (опциональные) лицензионные соглашения, при которых лицензиат обязуется не разглашать и не использовать до момента заключения лицензионного договора сведений, полученных от лицензиара. Действует практика покупки лицензий на научный задел (на результаты фундаментальных исследований, на законченные конструкторские разработки, не освоенные в производстве).
Существуют следующие виды лицензий:
• исключительная, при которой лицензиату предоставляются исключительные права на использование изобретения;
• неисключительная (простая), в этом случае лицензиату предоставляются неисключительные права на использование охраняемого патентом изобретения с сохранением за лицензиаром прав на предоставление лицензий третьим лицам;
• открытая (лицензия по праву), выдаваемая по заявлению патентообладателя лицу, заявившему о своем желании использовать охраняемое патентом изобретение, при этом патентообладатель не имеет такой возможности;
• принудительная – лицензия, выдаваемая компетентным государственным органом по заявлению лица, желающего и готового использовать охраняемое патентом изобретение, если патентообладатель не использовал его в течение 5 лет с даты внесения изобретения в Государственный реестр изобретений;
• кросс-лицензия, предусматривающая взаимный обмен правами на использование объектов промышленной собственности, знаний и опыта (предоставляется в тех случаях, когда стороны не могут осуществлять свою производственную деятельность, не нарушая прав друг друга);
• возвратная, при выдаче которой лицензиару предоставляются права на использование усовершенствований объектов техники или технологии, разработанных лицензиатом;
• сублицензия, предусматривающая предоставление лицензии третьим лицам (по объему передаваемых прав соответствует простой лицензии).
Часть лицензий предоставляется одновременно с продажей оборудования, комплектующих изделий, материалов. Кроме того, лицензиар может оказывать лицензиату инжиниринговые услуги: проводить изыскания, осуществлять строительство объекта, монтировать и налаживать оборудование.
Объект лицензии может реализоваться на одной из трех стадий: идеи, технического решения и промышленного освоения. В стадии идеи объект не оформлен как техническое решение и не имеет правовой защиты. Лицензии на такие объекты приобретаются в основном за условное единовременное вознаграждение.
На стадии технического решения объектом лицензионного соглашения является технически осуществляемое запатентованное изобретение. Основную ценность на данной стадии представляют патентные права, поскольку объект еще не готов к промышленному использованию. Доля лицензиара в этом случае составляет около 20 % возможной прибыли лицензиата.
На стадии промышленного освоения объектом лицензионного соглашения служат юридически защищенное изделие и технологический процесс. Доля продавца может составлять 35–50 % прибыли при выдаче исключительной лицензии, 20–30 % – при выдаче простой лицензии.
В связи с трудностью определения прибыли от использования лицензии в качестве базы для исчисления размеров лицензионного вознаграждения принимается чаще стоимостной объем реализуемой продукции или другие показатели.
Самым простым и надежным способом определения ставок роялти является использование стандартных ставок (отраслевых роялти), вырабатываемых практикой лицензионной торговли. В связи с изменением конъюнктуры в течение срока действия лицензионного соглашения предусматривается возможность применения подвижной шкалы платежей и ставок роялти, дифференцированных по срокам действия лицензионного соглашения, объему производства и уровню цен на рынке. Для отражения изменения ценности денег в будущем (фактора времени) используются коэффициенты дисконтирования, учитывающие снижение ценности наличных денег от момента их получения (банковский процент).
Цена лицензии в форме роялти в случае исчисления лицензионных платежей по стоимостному объему реализованной продукции рассчитывается по формуле:
где Vi, Zi, – планируемый объем и цена единицы реализуемой продукции в i-м году,
Ri – ставка роялти в i-м году (в виде % от стоимости продаж),
T – срок действия лицензионного соглашения.
Если за базу исчисления лицензионных платежей принимается физический объем реализуемой продукции, цена лицензии равна:
где Ri – ставка роялти в i-м году,
T = срок лицензионного соглашения.
Расчетная цена лицензии в форме паушального платежа определяется по формуле:
где кi – коэффициент дисконтирования.
4.6. Управление инновационной деятельностью
Центральной задачей планирования инноваций является выбор стратегии на различных уровнях управления. Выбор стратегии – это определение генеральной линии и главной цели развития, стержень технической политики. Последняя подразделяется на фронтальную, селективную и ориентированную на ассимиляцию зарубежного опыта.
Фронтальная политика полагает проведение исследований по широкому спектру направлений развития науки и техники, по всему фронту НТП, селективная – сосредотачивается на отдельных наиболее перспективных направлениях.
Выбор той или иной научно-технической стратегии диктуется моделью принятой в данной стране экономической политикой.
В мировой экономике выделяются две модели экономического развития:
• импортно-замещаемая, потерявшая значение как средство создания обособленной экономики, но сохраняющая свое значение как необходимая мера обеспечения технологического обновления структуры экономики;
• экспортно-промышленная, ориентированная на торгово-промышленную экспансию, что предполагает обеспечение высокой конкурентоспособности продукции и, следовательно, высокого уровня инновационной активности.
Различают три уровня научно-технической политики.
На суперглобальном, т. е. наивысшем, функционируют сверхсложные объекты, отмечаются гиперциклы очень большой длительности. Инновационный менеджер обязан учитывать новые тенденции в развитии техники: смену её функциональной направленности, создание технических систем с диагностирующими и планирующими подсистемами, т. е. появление совершенно новых качеств техники – способности к саморазвитию и самоорганизации. Необходимо также считаться с возникновением принципиально новых видов человеческой деятельности.
На глобальном уровне управление инновациями базируется на функциональном подходе, который предполагает рассмотрение объекта не с точки зрения его внутреннего строения, субстратной основы, а с точки зрения генезиса объекта (зарождение, рост, зрелость, стагнация, старение, выбытие), в связи с окружающей средой.
Инновационный менеджер должен учитывать кризисные (переломные) моменты развития новшеств. Выделяют восемь таких этапов.
1. Зарождение – появление зародыша новой системы в среде старой. Зарождением является и формирование фирмы-эксплерента в сфере производства новой техники, Под фирмой-эксплерентом понимается фирма, специализирующаяся на создании новых или радикальном преобразовании старых сегментов рынка («ласточки»).
2. Рождение – появление новой системы по образу и подобию систем, ее породивших; начало преобразования фирмы-эксплеранта в фирму-патиент – фирма, работающая на узкий сегмент рынка и удовлетворяющая на нем специфические потребности («хитрые лисы»).
3. Утверждение – возникновение сформировавшейся системы, готовой к тому, чтобы положить начало появлению новой системы; начало преобразования фирмы-патиента в фирму-виолент – фирма, действующая в сфере крупного стандартного бизнеса, характеризующаяся высоким уровнем освоенной технологии, массовым выпуском продукции («слоны»).
4. Стабилизация – вступление системы в период, когда она исчерпывает свой потенциал дальнейшего роста и близка к зрелости; выход виолента на мировой рынок и образование на нем первого филиала.
5. Упрощение – появление первых симптомов того, что система прошла апогей своего развития, впереди старость; образование из виолента транснациональной компании (ТНК).
6. Падение – снижение большинства значимых показателей жизнедеятельности системы; начало распада ТНК на ряд обособленных фирм-коммутантов (фирмы, осуществляющие средний и мелкий бизнес на базе достижения фирм-виолентов для удовлетворения местных потребностей при индивидуальном подходе к клиентам).
7. Исход – завершение снижения значимых показателей жизнедеятельности системы; окончание процесса разделения ТНК на ряд полуобо-собленных фирм-коммутантов.
8. Деструктуризация – остановка всех процессов жизнедеятельности системы, использование ее в другом качестве, либо утилизация; прекращение существования фирмы или ее переспециализация на выпуск другой продукции.
На локальном уровне научно-технической политики, на уровне фирмы, производства, стратегия управления инновациями рассматривается как часть общей стратегии развития предприятия, ибо только на базе инновационной стратегии обеспечивается сегодня поступательное его развитие.
Целью инновационной политики является быстрое внедрение нововведений, насыщение рынка, достижение стабильной величины совокупного дохода предприятия путем правильного распределения усилий между сменяющими друг друга продуктами (поколениями техники). Стратегическое планирование фирмы требует достоверного выявления (прогнозирования) тенденций развития каждого поколения данного вида техники на всех стадиях его жизненного цикла, знания, когда осваиваемая техника достигает максимума развития, когда на смену придет конкурирующая техника.
Выбор инновационной стратегии на предприятии является наиболее ответственной задачей управления нововведениями. В западной литературе [30] различаются несколько ее разновидностей.
Наступательная стратегия характерна для рыночных лидеров – инноваторов, ей присущ высокий риск и высокая эффективность, но ее проведение требует соответствующей квалификации в осуществлении нововведений, умения видеть новые рыночные перспективы и быстро реализовать их в продуктах. У крупных компаний, по сути, нет альтернативы наступательной стратегии, поскольку рыночный лидер в отрасли, где доминируют несколько фирм, весьма уязвим – его позиции могут быть подорваны в результате внедрения конкурентом более прогрессивного продукта или технологии.
Защитная стратегия предполагает существенно невысокий риск, пригодна для компаний, способных завоевать значимую долю рынка и поддерживать норму прибыли в условиях конкуренции. Достигается это посредством низких издержек производства, если существует давление на цены. Защитная стратегия более подходит для тех компаний, которые преуспели в организации маркетинга, но должны сохранять и достаточный научно-технический потенциал.
Поглощающая стратегия ориентирована на приобретение лучших научно-технических достижений других фирм, что создает благоприятные возможности для ее процветания. Альтернативой закупки лицензий у конкурента может явиться привлечение его специалистов – ведущих работников или всей команды, работающей над проектом.
Промежуточная стратегия направлена на избежание прямой конфронтации с конкурентами, что достигается на основе анализа его слабых сторон с учетом собственных сильных, поиска той ниши, которую не заполнили более сильные конкуренты, иногда может быть создан совершенно новый рынок.
Разбойничья стратегия используется аутсайдером, которому нечего терять и который имеет определенные достижения в области создания какой-либо новой технологии или продукта, т. е. там, где рыночный лидер оказывается уязвим, опасаясь отрицательных последствий внедрения новшества. Однако в долгосрочной перспективе такая тактика должна быть подкреплена наступательной стратегией.
Приобретение мелких компаний крупными фирмами в ряде случаев может выступать как одна из разновидностей стратегии. Эффект достигается соединением ее финансовых ресурсов с научно-техническим потенциалом мелких фирм.
Характерной особенностью управления развитием науки и техники является широкое использование программно-целевого планирования – разработки комплексных научно-технических программ, ориентированных на реализацию крупных наиболее важных проектов. Научно-техническая программа – это плановый документ, который определяет законченный во времени и пространстве комплекс научно-исследовательских, организационно-технических и других мероприятий, направленных на реализацию той или иной научной или технической задачи.
Программа разрабатывается для реализации наиболее перспективных, многообещающих научно-технических достижений, крупных дорогостоящих проектов. Осуществление программ носит, как правило, долгосрочный характер, требует интеграции различных видов деятельности, кооперации как научных институтов, так и научно-исследовательских, конструкторских, технологических организаций, а также производственных подразделений, концентрации финансовых, материальных и трудовых ресурсов.
Программы могут быть как чисто научными (программы космических исследований, термоядерный синтез и т. п.), так и народнохозяйственными (энергосбережения и развития альтернативных источников энергии), или отраслевыми (развитие атомной энергетики, производство новых материалов). В 2010 г. издано правительственное распоряжение об утверждении государственной программы «Информационное общество» на 2011–2020 гг., в которой предусматривается создание национальной информационно-коммуникационной платформы для распространения цифрового контента («электронное правительство», развитие электронных услуг, платёжная система, единый реестр автодорог, туристский атлас, электронная «Красная Книга», базы данных об образовании, электронный кадастр недвижимости). Предполагается создание поисковика, способного искать тексты, изображения, аудио и видеозаписи.
В настоящее время действует 18 федеральных инновационных программ:
• Технология российского Севера;
• Сертификация и метрология;
• Инжиниринговая сеть России;
• Технология, машины и производства будущего;
• Оборудование для топливно-энергетического комплекса;
• Энергосберегающие технологии;
• Дизелизация автотранспорта;
• Развитие локомотивостроения в России и др.
Другой особенностью планирования научно-технического развития является использование методов прогнозирования. Прогнозирование выступает как предплановая аналитическая работа, направленная на выявление наиболее вероятных тенденций развития в будущем. Объективной основой прогнозов является инерционность развития тех или иных систем, запаздывание использования уже имеющегося научного потенциала.
Грамотно составленные прогнозы, учитывающие объективные тенденции развития общества (изменения потребностей, рост жизненного уровня, спроса и т. п.), науки и техники (новые открытия, изобретения, эволюция конкретных видов машин, технологий, материалов), позволяют правильно выбирать стратегию развития, избежать неэффективных решений, предотвратить негативные последствия реализации проектов.
В качестве методов прогнозирования используются методы экстраполяции, т. е. перенесения тенденций прошлого на будущий период с учетом возможных качественных изменений, экспертные оценки (“мозговая атака”, метод Дельфи), методы структурно-морфологического анализа (для выявления новых идей, технических решений), определения характеристик публикационной активности, патентов-аналогов (определяется направленность деятельности ведущих фирм) и др.
Прогнозы обеспечивают выявление возможных (альтернативных) тенденций развития отдельных видов техники и инновационных систем.
Весьма продуктивна разработка сценариев перспективного развития того или иного объекта – проигрывание ситуации на ЭВМ с последующим отбором наиболее приемлемой зоны изменения параметров системы и подчинения стратегии деятельности их обеспечению.
Важная роль в управлении инновационной деятельностью принадлежит финансированию и стимулированию НИОКР, обновлению производственного потенциала. Главным источником финансирования фундаментальной науки являются бюджетные ассигнования (60 % в России, в США – 36 %). В 2012 году принято решение о Фонде перспективных исследований, а в 2013 г. о создании Российского научного фонда. За счет бюджетных средств формируются 3 отечественных фонда: Российский фонд фундаментальных исследований, Российский гуманитарный научный фонд и Фонд содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере.
С 1995 года началась реализация программы “Поддержка ведущих ученых и научных школ” через РФФИ. Финансирование научных школ и отдельных учёных осуществляется через предоставление грантов под реализацию того или иного проекта.
В 1995 году создан специальный Фонд производственных инноваций, призванный выделять бюджетные средства на финансирование научно-технических программ на возвратной основе в виде льготных кредитов. Размер финансирования проектов из Фонда определен на уровне 40–50 тыс. долларов США.
Роль государственного и муниципального финансирования в России должна быть достаточно высокой. При этом оно может осуществляться двумя способами: через прямое и косвенное финансирование. Суть последнего заключается в поддержке инноваций, в создании выгодных условий для финансирования инновационной деятельности частными инвесторами, заинтересованными результатами НИОКР, т. е. предоставлении льгот с целью повышения коммерческой реализации инноваций. Наряду с традиционными льготами (налоговые, амортизационные, таможенные) предлагается использовать и такие формы, как:
• гарантирование (страхование) инвестиций;
• централизованное регулирование стандартизации для формирования спроса на нововведения – через ужесточение требований, предъявляемых к производителям;
• предоставление права использования определенных ресурсов в качестве своих вкладов в специально создаваемые под проекты АО;
• кредитование инновационных проектов через специально созданные кредитные учреждения и т. д.
Наряду с бюджетным финансированием все большую роль играют общественные (неправительственные) фонды, а также контракты, совместные соглашения, гранты, субсидии, стипендии, совместные программы фондов: фонд. Существует около 40 внебюджетных фондов, в том числе отраслевые и местные фонды по финансированию НИОКР.
Для активизации инновационной деятельности на предприятиях, быстрейшего освоения результатов НИР в производстве необходимо материальное стимулирование участников инновационной деятельности. В настоящее время используются такие виды экономического стимулирования, как льготное кредитование (более низкий процент), возвратное финансирование (возвращается часть кредита), право распоряжения собственностью (Российской академии наук и вузам передано их имущество), льготное налогообложение, премирование работников НИО.
В зарубежных странах используются такие формы активизации инновационной деятельности как фандрайзинг и франчайзинг. Фандрайзинг – привлечение средств для науки и образования с целью реализации отдельных исследований и образовательных проектов. Франчайзинг – передача прав на интеллектуальную собственность, права реализовывать свою продукцию под торговой маркой данной фирмы. Прямой франчайзинг предполагает передачу франшизу франчайзером напрямую местному предпринимателю.
Весьма важное значение приобретает именно организационная сторона нововведений – построение оргструктур, ориентированных на инновационную деятельность. По мнению специалистов эффективность самих нововведений в меньшей степени сказывается на темпах НТП, чем эффективность систем управления ими. Это обусловлено тем, что уже на первых этапах инновационного процесса необходимо привлечение новых продуктивных идей. Так, по оценкам западных ученых, для реализации одного эффективного научно-технического нововведения требуется около 50 продуктивных идей. При этом новые идеи могут получаться не только в рамках собственных исследований.
От качества управления, продуманной организации инновационной деятельности во многом зависит экономическое благополучие фирмы: снижается доля неэффективных проектов (они составляют до 90 % начатых работ), уменьшается степень риска, повышается отдача исследовательского коллектива.
Особое место в системе управления нововведениями принадлежит оценке проектов, которая рассматривается как исходный этап инновационного процесса, планирования НИОКР. В условиях рынка большое значение имеют критерии финансовой оценки, в том числе прогнозного типа, учет рисков при оценке величины прибыли и суммарного эффекта для долгосрочных проектов, учет фактора времени и фактора неопределенности.
К задачам службы инновационного менеджмента применительно к продуктовым инновациям относятся:
• исследование рынка для новых продуктов (изучение потребностей, емкости, условий их поставки и обслуживания, сертификация и т. п.);
• прогнозирование характера, стадий и длительности жизненного цикла нового продукта;
• определение способов продажи (выбор посредников, организация торговли);
• исследование рынков ресурсов (материалов, комплектующих изделий и т. д.), необходимых для производства и продажи нового продукта;
• нахождение субподрядчиков на освоение и поставку требующихся для нового продукта оборудования, оснастки, комплектующих изделий;
• анализ патентной чистоты нового продукта и планирование его запрета (засекречивание или патентование);
• комплексный анализ затрат, цены, объемов производства и продажи продукта, оценка эффективности инноваций или инвестиционного проекта;
• анализ технических и коммерческих рисков и их минимизация;
• выбор организационной формы создания, освоения и размещения на рынке нового продукта, передачи технологий в процессе его создания (лицензии, трансферты дочерним фирмам, выполнение заказов и т. п.).
Основным в менеджменте инноваций выступает подход с точки зрения их рыночной перспективности. Однако ориентацию на рынок не следует понимать как подчинение исследований сиюминутным требованиям, слепое следование конъюнктуре рынка. С точки зрения долгосрочных перспектив главным в инновационном менеджменте является выбор инновационных стратегий предприятия. К этому примыкают и вопросы организации инновационной деятельности: разграничение функций служб маркетинга и НИОКР, налаживание стратегического партнерства – взаимодействие с независимыми организациями (в форме динамических сетей инноваторов и поставщиков или холдинговых систем), взаимное страхование рисков.
В условиях высокой динамики инновационных процессов и острой конкурентной борьбы выживание предприятий, особенно малых, обеспечивается только постоянным опережением конкурентов, разработкой все более новых продуктов и технологий. Это достигается либо путем выведения из состава фирмы производственных подразделений при сохранении в нем лишь исследовательского центра (в таком направлении трансформируются многие крупные предприятия на Западе, особенно в высокотехнологических отраслях), либо путем создания новых предприятий на базе исследовательского и конструкторско-технологического потенциала их учредителей, а также через переход к данной схеме существующих научно-технических организаций и перелив в них реального капитала в обмен на ценные бумаги.
Важнейшей функцией инновационного менеджмента становится анализ не столько движения продуктов и технологий, сколько мобильности людей – носителей технологических знаний и секретов производств.
Для обеспечения успешной хозяйственной деятельности ныне широко используются новые принципы управления нововведениями. Инновационная структура должна отвечать следующим требованиям:
• поддерживать постоянную генерацию новых идей;
• способствовать проникновению нововведений в действующие организационные правила и процедуры;
• внедрять новые идеи и превращать их в часть ежедневной оперативной работы.
Процесс создания новых инновационных структур находит свое выражение, в частности, в широком использовании банками проектного принципа их построения, суть которого – объединение части материальных, людских и финансовых ресурсов в рамках так называемых проектных групп, ориентированных на решение конкретных задач. Такая группа обладает значительной самостоятельностью в оперативной деятельности. Они должны анализировать тенденции развития новых технологий и предпринимательской деятельности, осуществлять внутреннюю оценку и отбор наиболее перспективных и эффективных проектов с учетом всех рыночных и нерыночных факторов.
Проектный принцип построения инновационных структур обычно используется при коммерческом эксперименте, связанном с освоением нового вида продукции, ранее не применявшейся технологии и обновленных методов управления, что предполагает значительную степень риска, возможные финансовые потери.
В условиях обострения конкуренции, возрастания риска в новых областях хозяйственной деятельности происходит объединение всех этапов инновационного процесса. Этому отвечает так называемый предпринимательский подход к управлению нововведениями, при котором изобретатель нового продукта становится руководителем группы или даже новой фирмы, отделившейся от основной. Этим достигается реализация принципа “сквозного управления” нововведениями, т. е. доведение нового продукта до стадии сбыта, что обеспечивает большую эффективность инновационной деятельности.
Наибольшую популярность среди модификаций проектных групп получили “центры по развитию новых сфер бизнеса” – самостоятельные инновационные структуры, основной задачей которых является разработка
и освоение продуктов с целью обеспечения устойчивого положения на рынке, повышение рентабельности предпринимательства. Составной частью таких центров выступают службы поиска потенциально прибыльных рынков.
В последнее время все более широкое распространение получает новая форма организации инновационной деятельности – кооперация компаний и банков в разработке нововведений в форме стратегических союзов, краткосрочных соглашений, создания творческих объединений и т. п. Примерами долгосрочного стратегического сотрудничества между банками и другими организациями в сфере инноваций в России является Ассоциация пользователей пластиковых карточек, Межбанковский кредитный союз. За рубежом стратегическое партнерство приобретает вид так называемых стабильных или динамических сетей (США), систем корпоративных участий или участий в одной холдинговой цепи (ФРГ), так называемых “кейрецу” в Японии.
Инновационная сфера, ориентируемая на создание и использование новшеств, требует и новых форм ее организации. Наряду с традиционными оргструктурами (академии, отраслевые институты, вузы) формируются технополисы, технопарки, научно-технические центры (комплексы), частные предприятия, инкубаторы, различного рода объединения (союзы, ассоциации), временные трудовые коллективы, так называемые “исследовательские университеты”.
Технополисы, называемые за рубежом и технопарками, представляют собой города (так называемые наукограды), специализирующиеся на научно-технической и проектно-конструкторской деятельности. В США насчитывается около 300 таких центров, в Японии – 19.
В США технополисы представляют собой университетские городки: Стэнфордский – “Кремниевая долина” (Калифорния), специализирующийся на электронике; Центр Иллинойского технологического института (Северная Каролина), ориентированный на естественные науки, здравоохранение, экологию; Филадельфийский центр, профиль которого – медицина, гуманитарные науки и др. В Англии наиболее известными центрами науки являются: Кембридж, Бергвудский, Хериуотский (Шотландия) центры. В Японии строятся специальные научные городки. Наиболее известный среди них – Цукуба (возле Токио) – занимается фундаментальными исследованиями.
Пионером наукограда в России следует считать Новосибирский Академгородок, представляющий собой типичный технополис с научной инфраструктурой, где наряду с академическими институтами и университетом, создан пояс прикладных научно-исследовательских и опытно-конструкторских организаций. В Подмосковье функционируют 350 институтов и прочих НИО. Несколько научных городков имеют статус наукограда: Жуковский (авиация), Обнинск (атомная энергетика), Зеленоград (электроника), Пущино (биофизика), Троицк, Протвино, Дубна (ядерная физика), Таруса, Королев (космонавтика). Мощным потенциалом обладают также ранее закрытые, а ныне широко известные, городки – атомные центры (гг. Саров, Снежинск, Северск, Железногорск и др.). На базе этих городков, отраслевых НИИ и КБ, межотраслевых научно-технических комплексов созданы Федеральные и Государственные научные центры.
Статус федерального научно-производственного центра присваивается предприятиям и организациям оборонных, ракетно-космической и ядерной отраслей промышленности, имеющим организационно-правовые формы унитарного предприятия, либо акционерного общества, являющегося участником реализации федеральных и межгосударственных целевых программ, а также – если контрольный пакет акций принадлежит государству (атомные городки).
Государственные научные центры и комплексы создаются в приоритетных отраслях науки и техники с целью поддержки и завоевания передовых позиций в мире в области наукоемких продуктов и высоких технологий на базе НИО, имеющих конкурентоспособный на мировом уровне задел исследований и разработок. Государственные научные центры представляют собой бюджетные, независимые, юридически самостоятельные учреждения, призванные осуществлять как научные исследования, так и их реализацию.
Указом Президента РФ создано 60 Государственных научных центров, в частности Институт физики высоких энергий (г. Протвино), Физико-энергетический институт (г. Обнинск), Институт теоретической и экспериментальной физики (г. Москва), Курчатовский институт, ЦАГИ, ВИАМ, Кораблестроительный институт им. А. Н. Крылова (г. Санкт-Петербург) и др.
Технопарком называется компактно расположенный комплекс, включающий в себя научные учреждения, вузы и предприятия промышленности, а также учреждения инновационной инфраструктуры (информационно-выставочные комплексы, службы сервиса и т. п.). Первый технопарк в России создан в 1990 году в г. Томске. В его инкубаторе функционируют 50 малых фирм города. Сейчас насчитывается 85 технопарков.
На Западе технопарки появились в условиях насыщения рынка товарами и наличия свободных производственных мощностей. Они становились своеобразными “инкубаторами”, где новые идеи доводились до формы, пригодной для апробации на рынке. Технопарком должна называться не любая коммерческая научно-техническая организация, а только специализированные в определенной области техники центры, обладающие достаточным научным и техническим потенциалом.
Венчурные компании (использующие рисковый капитал) представляют собой научно-технические организации, работающие на коммерческой основе. Их основная функция – быстрейшее внедрение новых научно-технических достижений в производство, содействие освоению новой техники. Подобная оргструктура наиболее приспособлена для инновационной деятельности в рыночных условиях, поскольку ориентирована на конечный результат. Фирмы подобного рода образуются с целью реализации той или иной идеи, разработки и по мере решения проблемы или неудачи распадаются. Каждый год рождается множество мелких венчурных фирм, большая часть которых быстро умирает. Однако некоторая их часть укрепляется на рынке, превращаясь, по сути, в технопарки или индустриальное производство.
Инкубатор представляет собой структуру, специализирующуюся на создании благоприятных условий для возникновения эффективных венчурных фирм, реализующих оригинальные научно-технические идеи:
• предоставление материальных, информационных, консультационных и других услуг;
• экспертиза инновационных проектов, их технико-экономическое обоснование, оценка риска;
• поиск инвесторов;
• оказание правовой помощи.
В США создаются специальные подразделения для отбора, оценки, финансирования внутренних венчуров (проект “оранжереи”) с целью поддержки внедрения внутрифирменных рисковых проектов.
Управление инновационной деятельностью представлено также различного рода объединениями учреждений науки и техники.
В 1995 году созданы Союз развития наукоградов, Ассоциация малых инновационных предприятий (Бизнесинновация), Ассоциация технопарков, объединяющая 72 члена, в том числе 25 технопарков, Координационный совет по инновационной деятельности.
Фундаментальная наука в основном сосредоточена в институтах Российской академии наук (РАН), ее отделениях (Уральском, Сибирском, Дальневосточном) и в вузах. В настоящее время принят закон о реорганизации РАН, обособление хозяйственных и научных функций, объединение отраслевых академий с РАН. Кроме РАН, функционируют общественные академии наук Российской Федерации, не имеющие государственного статуса (Академия экономики и предпринимательства, Академия социально-гуманитарных наук, Академия естественных наук и др.).
В настоящее время в России создаются новые оргструктуры интеграционного типа: инновационно-технологические центры (ИТЦ), инновационно-промышленные комплексы (ИПК) и научно-образовательные комплексы (НОК). Национальная инновационная система России включает в себя 26 центров трансфера технологий, около 40 технопарков, 60 инновационно-технологических центров. Городу Томску присвоен статус научно-образовательного комплекса.
В соответствии с Законом РФ от 22 июля 2005 года созданы особые экономические зоны, где действуют особый экономический, правовой и административный режимы, направленные на активизацию научно – исследовательской и коммерческой деятельности в инновационной сфере. Вначале Законом были определены два типа таких зон: промышленно-производственные: в г. Елабуга (Татарстан) – «Алабуга», специализирующийся на производстве автопродукции и автокомпонентов, и в г. Липецк, где основной специализацией предполагается производство бытовой техники и мебели; а также 4 технико-внедренческие зоны, представляющие отдельные научно-производственные комплексы внутри города (технопарки): в гг. Томске, Зеленограде, Дубне (Подмосковье) и в Санкт-Петербурге (г. Стрельня), специализированные на производстве новых материалов, электроники, нанотехнологии и приборостроении. В дальнейшем в дополнении к Закону были включены как особые экономические зоны туристско-рекреационные центры: на Байкале, Алтае, Кавказе и др. а позднее – 2 портовые зоны: аэропорт Ульяновск-Восточный и Дальневосточный морской порт «Советская гавань» В 2010 году принят Закон РФ «Об инновационном центре «Сколково», ориентированном на производство и коммерциализацию продукции электроники и информатики по типу «Электронной долины» в Калифорнии (США).
Раздел V
Управление национальным и региональным хозяйством
5.1. Методы управления национальным хозяйством
Система управления национальным хозяйством. Законы и закономерности экономической организации, динамика экономики носят объективный характер, что не исключает необходимости целенаправленного воздействия на экономические процессы со стороны органов власти и общества в целом. Рыночная самоорганизация экономики предполагает ее регулирование. Отсутствие или слабость регулирующих воздействий ведёт к потере управляемости, анархии, экономика превращается в монстра, в самоуправляющийся механизм, чуждый общественным интересам, противостоящий человеку, каковой и была экономика капиталистических стран. Однако излишняя зарегулированность экономики, попрание объективных законов экономической организации, навязывание не свойственных ей принципов хозяйствования выступают как волюнтаризм, экономика перерастает в административно-командную систему, становится самоедской экономикой. Жесткая система экономики демонстрирует свою неэффективность, слабую адаптируемость к новым условиям реальной жизни, что и показала практика СССР и других стран социализма.
Сущность управления экономикой следует определить как целенаправленные воздействия на процесс экономической самоорганизации с целью решения социальных задач и повышения эффективности народного хозяйства. В настоящее время в России сложилась система управления национальной экономикой, которая включает в себя методы управления, механизм принятия решений – приёмы и способы воздействия на экономические процессы и организацию управления.
К методам управления обычно относят прямые методы административного воздействия, правого регулирования и косвенные – преимущественно экономического характера (стимулирование, ценовая и налоговая политика, финансово-кредитный механизм). В рыночной экономике примат отдается экономическому регулированию как наиболее эффективному средству воздействия на деятельность субъектов экономики.
Механизм управления проявляется в его функциях, к которым относятся:
• информационно-аналитическая – сбор и обработка информации, ее анализ и оценка. Ныне информация пронизывает все стадии управления, в связи с чем повышается требование к её качеству, к работе статистических служб, возникает необходимость автоматизации процесса сбора, обработки и использования информации;
• планирование – подход, опирающийся на информационно-аналитическую функцию. Задача планирования – обоснование направления деятельности, учёт последствий реализации тех или иных проектов;
• организация в системе управления выступает как ведущая функция, которая направлена на адаптацию национального хозяйства в ходе реализации задач к меняющимся условиям;
• координация – функция по упорядочению деятельности отдельных звеньев национального хозяйства, обеспечению согласованности их действий, поддержанию пропорциональности в функционировании системы;
регулирование в узком смысле направлено на поддержание динамического равновесия экономической системы путём коррекции действий, противодействия дезорганизующим факторам;
• контроль – система наблюдения, отчётности, проверки с целью выявления отклонений от планов, установок и принятия мер по их устранению.
Особое значение в механизме управления принадлежит качеству принятия управленческих решений, под которым понимается в конечном счёте его эффективность – влияние на процесс функционирования системы, степень реализации поставленных задач.
Организация управления находит своё воплощение в соответствующих оргструктурах, в системе органов управления национальным и региональном хозяйством. В настоящее время федеральными органами управления народным хозяйством являются:
• Министерство экономического развития;
• Министерство промышленности и торговли;
• Министерство природных ресурсов и экологии;
• Министерство сельского хозяйства и продовольствия;
• Министерство строительства и жилищно-коммунального хозяйства;
• Министерство транспорта;
• Министерство энергетики;
• Министерство связи и массовых коммуникаций;
• Министерство природных ресурсов,
• Министерство образования и науки,
• Министерство труда и социальной защиты;
• Министерство финансов;
• Министерство по развитию Дальнего Востока;
• Министерство по развитию Северного Кавказа.
В структуру федеральных органов власти входит также Федеральная антимонопольная служба и ряд государственных комитетов (по земельной политике, Госимущество и др.). Значительная часть полномочий передана регионам.
Планы и прогнозы развития экономики. Важную роль в управлении экономикой играют прогнозирование, планирование и программирование развития народного хозяйства. Плановость – основополагающий принцип управления, значение планирования в современной экономике не только не снижается, но в условиях широкого распространения информационных технологий повышается. Возрастает роль планово-прогнозных оценок, прогнозирования последствий реализации хозяйственных мероприятий, стратегического планирования, расширяются возможности моделирования экономических процессов. Вместе с тем меняется характер планирования, теряет смысл в рыночной экономике директивность планов, их жёсткая обязательность, повышается значение индикативного – «мягкого», рекомендательного планирования. Задания индикативного плана не носят директивного характера, а выполняют роль экономических ориентиров. Практика разработки народнохозяйственных планов в советской экономике, а затем и во всем мире вызвала к жизни особую науку – планологию, которая изучает цели, методы и приемы планирования, прогнозирования и программирования социально-экономического развития.
Прогнозирование представляет собой долгосрочное научное предвидение результатов и последствий хозяйственных мероприятий, основанное на познании объективных тенденций развития национальной и мировой экономики, учёт макро– и микроограничений, качественных изменений в будущем. Прогнозирование базируется на инерционности развития экономики и общества в целом. Наиболее динамичным процессом является научно-технический прогресс, инновационная деятельность человечества, где возможны и значительные качественные преобразования. Однако, как считают науковеды, новые технические достижения, научные открытия настоящего момента времени достигнут вершины своего использования лишь через 15 лет. Таким образом, горизонт прогнозирования составляет 15–20 лет, при котором ошибка прогноза не превышает допустимых величин. Прогнозирование носит, как правило, вариативный характер (оптимистический и пессимистический сценарий развития).
Разработка народнохозяйственных планов и прогнозов осуществляется на основе закона РФ от 28 июня 2014 г. «Основы стратегического планирования в Российской Федерации», который устанавливает правовые основы стратегического планирования и координации государственных и муниципальных органов власти в целях социально-экономического развития. Прогнозно-аналитические расчёты выступают первой стадией индикативного планирования. Их основная задача – определение допустимого варианта развития национальной экономики в будущем, учёт возможных новых факторов экономической организации.
В современной экономике особое значение приобретает комплексное системное прогнозирование. При этом выделяют нормативный и генетический подходы. Первый включает в себя элементы плановости, целевые ориентиры. Второй базируется на экстраполяции сложившихся тенденций развития экономики в предшествующий период, учёте взаимосвязи внутренних элементов системы. В настоящее время широко используются при прогнозировании эконометрические модели, экспертные оценки. Вторым элементом индикативного планирования является разработка концепции развития национальной экономики, в которой формулируется стратегия развития (цели, задачи и приоритеты социально-экономической политики), намечается реализация долгосрочных и крупномасштабных народнохозяйственных мероприятий, важнейших институциональных преобразований в экономике.
Правительственная Концепция долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации до 2020 г. во главу угла ставит модернизацию экономики на основе создания инновационной экономики. Первостепенное значение придаётся обеспечению конкурентоспособ ности российских производителей, исправлению структурных деформаций, ликвидацию или реструктуризациацию малоэффективных секторов экономики, либерализацию экономической деятельности на микроуровне (дебюрократизация, дерегулирование, создание конкурентного рынка). Новая стратегия требует активной поддержки реального сектора экономики, проведение неоиндустриализации национального хозяйства, повышения роли государственного управления, защиты отечественных товаропроизводителей.
Третьим элементом выступает формирование целевых комплексных программ. Программно-целевое планирование направлено на реализацию наиболее важных перспективных и эффективных народнохозяйственных, научно-технических и социальных проектов. Комплексные программы ориентированы на достижение конечных целей в единстве организационного и финансового обеспечения. Программирование обеспечивает концентрацию ресурсов на решающих, приоритетных направлениях.
К макростратегическим программам следует отнести такие программы как Стратегия инновационного развития Российской федерации до 2020 года, Приоритетные направления развития науки, технологии и техники на ближайший период, Развитие атомной энергетики и др.
Четвертым элементом индикативного планирования выступают сводные расчёты народнохозяйственных показателей: объёмов производства ВВП и важнейших видов продукции, структурных параметров в отраслевом и региональном аспектах и ряд макроэкономических показателей.
5.2. Институцииональные преобразования в экономике России
Переход от централизованно управляемой экономики к рыночной потребовал проведения крупномасштабных институциональных преобразований, коренных изменений в экономическом механизме, внедрения новых организационно-правовых форм хозяйствования.
Главным направлением в формировании основ рыночной экономики стали преобразования отношений собственности – приватизация государственных предприятий, обеспечение равноправия всех форм собственности, в том числе частной, что было зафиксировано в законе РСФСР 1991 г. «О собственности в РСФСР». Первый этап приватизации, начавшийся в 1991 г. в соответствие с Указом Президента РФ, получил название ваучерной (вопреки закону Верховного Совета РСФСР «Об именных приватизационных счетах» от 1991 г.).
Целью приватизации госсобственности (разгосударствления) провозглашалось: создание эффективного собственника, формирование среднего класса, обеспечение социальной справедливости. Основной организационно-правовой формой хозяйствования в результате разгосударствления стали акционерные общества открытого или закрытого типа. Результатом ваучерной приватизации явилось перераспределение собственности, большая часть которой оказалась в руках номенклатуры, директората и разного рода дельцов.
Второй этап приватизации, начавшийся в 1994 г., получил название денежного, т. к. он осуществляется путём продажи государственной собственности на конкурсах и аукционах.
Однако доля средств, ежегодно получаемая от продажи госсобственности, в федеральном бюджете не превышала 1 %, многие предприятия были проданы по существенно заниженным ценам (за 1,5–5 % их действительной цены)[31].
Третий этап приватизации, осуществляемый в соответствии с законом РФ «О приватизации государственного имущества и об основах приватизации муниципального имущества» 1997 г., вводил ограничения на приватизацию государственного имущества, на торги выставлялись лишь отдельные объекты (так называемая точечная приватизация), предусматривалась продажа госимущества по полной его стоимости. В 1999 г. Правительством РФ одобрена концепция «Управление государственным имуществом и приватизацией в РФ на 2000–2001 гг.», которой предусматривалась передача госсобственности в трастовое (доверительное) управление. Ныне в частном секторе создаётся более 70 % ВВП, 90 % объектов мелкой собственности отдано в частные руки.
В настоящее время намечена широкая приватизация госимущества, наблюдаются также процессы деприватизации (национализации) отдельных объектов – возвращение имущества в собственность государства. Такая мера оправдана в тех случаях, когда были грубо нарушены правовые нормы приватизации или объекты были переданы за бесценок. Возможно, также возвращение владельцам ранее экспроприированной собственности (реституция).
Весьма важным направлением институциональных преобразований явился закон РФ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» 1991 г. в уточнённой его редакции 1995 г.
В соответствии с законом был создан антимонополистический комитет РФ (ныне Федеральная антимонопольная служба РФ) и его территориальные управления. Главными функциями этих организаций стало пресечение доминации на рынке, борьба с недобросовестной конкуренцией, недопущение чрезмерной монополизации рынка, регулирование ценовой политики естественных монополий (закон РФ «О естественных монополиях», 1995 г. в редакции от 30. 12. 2012 г.).
В последние годы осуществлена реструктуризация естественных монополий (РАО ЕЭС, Российские железные дороги) путём продажи части их имущества (генерирующих мощностей, подвижного состава и пр.) частным инвесторам.
По действующему законодательству доминирующее положение за хозяйствующим субъектом признаётся в том случае, если доля его на рынке превышает 35 %. Только тогда хозяйствующий субъект попадает в реестр предприятий-монополистов.
Созданию конкурентного рынка способствует также развитие малого предпринимательства, доля которого в производстве продукции и оказании услуг до сих пор гораздо ниже, чем в других странах. Упрощение процедуры организации малых предприятий и снижение бремени налогообложения должны способствовать росту числа малых предприятий в России.
Формированию конкурентного рынка способствует установление процедуры банкротства предприятий. Эту роль выполняет закон РФ «О несостоятельности (банкротстве)», принятый ранее и вступивший в силу 01. 07. 2013 г. В отличие от прежних законов данного типа (1992 г. и 1998 г.) новый закон расширяет круг хозяйствующих субъектов, которые могут быть признаны несостоятельными, его действие распространяется на все
юридические лица, кроме казённых предприятий, учреждений, политических партий и религиозных организаций.
Под несостоятельностью (банкротством) понимается неспособность предприятия (или учреждения) удовлетворять требования кредиторов по оплате товаров (услуг), а также по обязательным платежам в бюджет и внебюджетные фонды в течение трех месяцев. Размер денежных требований к должнику установлен в размере 100 000 р. для юридического лица и 10 000 р. для гражданина. Закон определяет новую процедуру банкротства: финансовое оздоровление к должнику вводится на срок до 2 месяцев и возложено на административного управляющего. Допускается переход от конкурсного производства к внешнему управлению. Закон устанавливает значительные гарантии кредиторам и повышает требования к арбитражным управляющим.
В регулировании институциональных преобразований немаловажную роль играет Гражданский кодекс, принятый Госдумой РФ в 1994 г. в редакции от 02.07.2013 г. В нём установлены основные правила гражданского законодательства в стране: статус предпринимательской деятельности, определения организационно-правовых форм, содержание и характер взаимоотношений, права и обязанности юридических лиц. Гражданский кодекс конкретизирует и уточняет положения законов «О предприятиях и предпринимательской деятельности» (1990), «Об акционерных обществах» (1995 г. в редакции от 05.0.2013 г), «Об обществах с ограниченной ответственностью» (от 08.02.1998 г. в редакции от 29.12.2012 г.), «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации» от 24.07.2007 г. в редакции 02.07.2013 г.
В 1993 и 1995 г. приняты законы РФ «О создании финансово-промышленных групп в РФ» и «О финансово-промышленных группах». В этих законах установлены принципы и формы создания данных корпораций, условия их функционирования. Закон РФ «Об обществах с ограниченной ответственностью» определил статус обществ этого типа. Оно может быть учреждено одним или несколькими лицами (до 50). ООО – хозяйственное общество, уставный фонд которого разделен на доли (паи). Участники отвечают по обязательствам лишь в пределах внесённых ими вкладов.
Весьма важную роль в рыночном механизме играет Налоговый Кодекс РФ, принятый 31. 07.1998 г. и действующий ныне в редакции от 02.07. 2013 г. (ч. 2), который устанавливает правила налогообложения юридических и физических лиц, порядок уплаты налогов.
5.3. Совершенствование финансово-кредитного механизма
В развитой рыночной экономике особая роль принадлежит финансово-кредитным отношениям: укреплению национальной валюты, формированию бюджета и межбюджетных отношений, налоговой политике и валютному регулированию.
В настоящее время в России в соответствии с бюджетным кодексом РФ действуют три уровня бюджетной системы: федеральный бюджет и государственные внебюджетные фонды, бюджеты субъектов РФ, а с 2003 г. действует – местный уровень (муниципалитетов, районов, поселений).
С 1 января 1997 введен в действие федеральный закон «О бюджетной классификации Российской Федерации», в котором дана классификация доходов и расходов, определены источники финансирования дефицита бюджета, вид государственного внешнего долга и внешних активов, ведомственная классификация расходов.
Доходы бюджетов всех уровней образуются за счёт налоговых и неналоговых поступлений: доходов от использования имущества, от продажи собственности, доходов от предоставленных услуг в виде финансовой помощи и бюджетных ссуд, а также других налоговых доходов.
Расходы бюджетов подразделяются на текущие, капитальные расходы и бюджетные кредиты (ссуды). Текущие расходы связаны с обеспечением работы бюджетных организаций (содержание органов государственной власти, сферы образования, культуры, ЖКХ, трансферты населению – стипендии, пособия и т. п.). Капитальные расходы направляются на приобретение реальных активов – новое строительство.
Консолидированный бюджет Российской Федерации в 2012 г. по доходам составлял 23435,1 млрд. р., в том числе федеральный бюджет -12855, консолидированный бюджет субъектов Федерации – 8064,5 млрд. р., т. е. 34,4 % всего бюджета. По расходам консолидированный бюджет РФ был равен 23174,7 (дефицит – 289,4 млрд.р. или 12,1 %., в том числе расходы федерального бюджета – 12895 млрд.р., субъектов РФ – 8343,2 (36 %). Наиболее значимые расходы: на развитие национальной экономики -3273,6 млрд. р., на социально-культурные мероприятия – 13215,2 млрд. р. и на оборону – 1844,1 млрд.р. (8 %).
К государственным внебюджетным фондам относятся пенсионный фонд РФ, фонд социального страхования РФ, Федеральный и территориальный фонды обязательного медицинского страхования и фонды специального назначения.
Бюджетная политика предполагает сбалансированность доходов и расходов. Превышение расходов над доходами вызывает дефицит бюджета, превышение доходов над расходами – профицит. Дефицит бюджета покрывается внешними и внутренними заимствованиями. В последние годы федеральный бюджет формируется с дефицитом. Однако это не означает финансового неблагополучия страны. Свободные и немалые средства страны сосредоточены в Резервном фонде и Фонде национального благосостояния, в которых на 2013 год составили соответственно 1885,7 млрд. р. (3 % к ВВП) и 2690,6 млрд. р. (4,3 % к ВВП), или суммарно 4547,3 млрд.р. (19,5 % консолидированных доходов бюджета РФ). Внешний государственный долг был равен 50, 8 млрд. долл.
За счет нефти и газа обеспечивается 13 % консолидированного бюджета и 18 % федерального бюджета. Изменение цены 1 барреля нефти на 1 доллар равно изменению доходов консолидированного бюджета на 59 млрд. р. (45 млрд. р. федерального бюджета).
В 2003 г. в соответствие с Законом «Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации» введён третий уровень бюджетной системы: кроме федерального и региональных бюджетов – бюджеты муниципальных образований и сельских поселений. Однако проблема заключается в отсутствии необходимого объёма бюджетных средств для обеспечения возложенных на них социальных и прочих обязательств. Это касается и большинства регионов: только 16 регионов относятся к финансово благополучным (регионы – «доноры»), за счёт доходов которых формируется и федеральный бюджет. Остальные 79 регионов для формирования своих бюджетов получают федеральные трансферты (регионы – «реципиенты»). «Богатые» регионы имеет и весьма большие бюджеты: за 2012 г. Москва – 1127,7 млрд. руб., Тюменская область вместе с нацокругами – 420, г. Санкт-Петербург – 351,1; Московская область -333,56. Самые низкие бюджеты наблюдаются в республиках Северного Кавказа, Калмыкии, Тыве, Хакасии и в республике Алтай. Для Ивановской области доходы консолидированного бюджета 2012 г. составили 34,9 млрд. руб., при этом почти половина бюджета формируется за счёт федеральных трансфертов.
Для обеспечения сбалансированности бюджетов регионов проводится политика выравнивания бюджетных расходов на душу населения. Для этой цели создан Фонд финансовой поддержки регионов, из которого осуществляются перечисления средств в дотационные регионы (трансферты). Однако через данный фонд происходит перераспределение лишь 18 % всех доходов, отсутствует обоснованная политика межбюджетных отношений. В этой связи представляет интерес практика распределения бюджетных доходов в ФРГ, где наряду с федеральным и земельными бюджетами формируется общеземельный бюджет, доходы которого затем распределяются между отдельными землями в соответствии с количеством населения этих земель.
В России имеются и другие формы поддержки регионов и местных территориальных образований: Фонд регионального развития, являющийся региональным разрезом инвестиционной части федерального бюджета, направляемого на реализацию социальных целей; Фонд развития региональных финансов, формирующийся за счёт кредитов международных финансовых организаций и направляемый в те регионы, которые выполняют стандарты и показатели реформ. В регионах имеется также региональный разрез федерального Бюджета развития, обеспечивающий поддержку инвестиций в производственную сферу. В целях выравнивания финансовых возможностей поселений образуется в регионах Фонд финансовой поддержки муниципальных образований
Основным источником формирования бюджета всех уровней являются налоги и сборы. Налоговая политика выполняет не только фискальную функцию (взимание налогов), но и распределительную, а также стимулирующую.
Налоговое бремя не должно быть чрезмерным, обременительным для хозяйствующих субъектов, должен соблюдаться принцип справедливости, весьма важен принцип прогрессивности налогообложения (ставка налога растет по мере роста суммы дохода). Так, главными источниками поступлений в федеральный бюджет 2012 г. явились: налог на добавленную стоимость (НДС) – 43,3 %; налог на прибыль – 26,5 %; подоходный налог – 18,5 %, НДС – 12,4 %; налог за пользование природных ресурсов – 7,1 %.
Налоговая система России существенно обновилась. В 1999 г. вступила в действие первая часть Налогового кодекса РФ (ныне в редакции от 08.06. 2013 г.), с 01.01.2001 г. – вторая часть (в редакции от 02.07. 2013 г.). В соответствии с этим кодексом определены федеральные налоги и сборы, налоги субъектов РФ и местные налоги. Кодексом установлен ставки налогов на прибыль в 20 %, кроме микропредриятий (в 2013 г. им установлена ставка в 13 %) и социального налога – 34 % от фонда оплаты труда, введены дифференцированные платежи во внебюджетные фонды, установлена единая плоская шкала подоходного налога с физических лиц – 13 %.
Денежно-кредитное регулирование в настоящее время базируется на организации денежного обращения и платежно-расчетных операций, где главная роль принадлежит банковской системе. Верхний уровень банковской системы представляет Банк РФ – Центробанк, (в США – федеральная резервная система, т. е. совокупность банковских учреждений). Центробанк устанавливает обязательные правила проведения банковских операций, в том числе валютных и операций с иностранной валютой, разрабатывает правила, формы, сроки и стандарты оформления безналичных расчётов, вводит специальные экономические нормативы для кредитных учреждений, устанавливает порядок ведения бухгалтерского учета.
Основная функция банковской системы – регулирование денежного обращения, в частности эмиссия денег (выпуск денег в обращение). Все деньги делятся на два вида: наличные деньги (банкноты и монеты) и безналичные (электронные деньги, а также в форме документов – текущие счета, чеки, аккредитивы). Выделяются следующие основные агрегаты денежной массы.
1. Деньги некоммерческих организаций – наличные деньги (агрегат М0): банкноты, монеты.
2. Деньги для сделок (М1) – наличные деньги плюс средства на расчётных и текущих счетах юридических и физических лиц, а также средства граждан, находящиеся до востребования в сберегательных банках и на пластиковых карточках.
3. Квазиденьги – денежные средства, которые не участвуют непосредственно в платежных операциях, а выполняют резервную (накопительную) функцию: срочные и сберегательные депозиты и депозиты в иностранной валюте (М2, М3).
4. Агрегат М2 – это агрегат М1 и денежные средства на срочных депозитах и сберегательных вкладах. Агрегат М2 выступает как основной показатель денежной массы.
5. Агрегат М3 – это совокупность агрегатов «деньги» и «квазиденьги» (чаще лишь депозиты в иностранной валюте, открытые в банках страны).
6. Резервные деньги – совокупность выпущенных Центробанком России наличных денег и средств кредитных организаций на счетах в Центробанке, а также депозитов до востребования.
Отношение величины агрегата М2 к годовому объёму ВВП называется коэффициентом монетизации. Уровень монетизации в экономике России весьма низок – 45 %, (Великобритании – 131, США – 140, КНР – 184, Японии – 178 %).
Денежная масса М2 в 2013 г. была равна 27405 трлн. руб., в том числе наличные деньги 6430,1 трлн. руб. Обспеченность денежной массы в 2008–2009 гг. составляла 80–90 % (в США – 2–5%, Японии – 3–6%, Великобритании – 2 %).
Одной из функций денежного регулирования является валютное регулирование. После отмены валютной монополии государства в России стал формироваться валютный рынок. С 1990 г. начался процесс получения валютных лицензий Госбанка СССР коммерческими банками. С 1991 г. стала действовать валютная биржа, где проводились операции покупки-продажи валюты и формировался биржевой курс валют. В 1992 г. был принят закон РФ «О валютном регулировании и валютном контроле», который действует и ныне, но с рядом дополнений и уточнений. С 1 июля 1995 г. в России был введен «валютный коридор» – предельные границы колебания курса рубля, а после дефолта 1998 г. курс рубля стал «плавающим» – определяется на основе торгов. Центробанк оказывает влияние на курс рубля при помощи валютных интервенций – купли-продажи иностранной валюты на валютном рынке.
Биржевой курс рубля в настоящее время сильно занижен, что отражает как слабость финансового положения страны, так и политику поддержки отечественного товаропроизводителя (этим обеспечивается более высокая конкурентоспособность отечественных товаров на внутреннем рынке). В последний год наблюдается существенная волатильность (колеблемость) отечественной валюты, резкое понижение курса рубля на валютной бирже, что вызвано как падением цен на нефть, так и спекулятивным ажиотажем. Правительством России приходится принимать ряд экстренных мер рыночного характера по стабилизации курса рубля на валютных торгах.
5.4. Социально-экономические проблемы на современном этапе развития России
Социальная политика государства. Целью развития экономики является обеспечение высокого качества жизни народа, состояния социальной сферы, экономической безопасности страны. Социальная политика государства затрагивает широкий спектр проблем: это сфера труда и отдыха, образования и культуры, социального обеспечения и здравоохранения, потребления и быта. Задачи социальной политики государства заключаются в защите социальных прав народа, смягчении негативных социальных последствий перехода к рыночной экономике, противодействии негативным явлениям.
В настоящее время для России характерны весьма острые социальные проблемы:
• невысокий уровень жизни основной части населения. Массовый слой бедняков составляет 13 млн. чел., что находятся за чертой бедности;
• высокая неравномерность доходов, расслоение населения (1,5–3 % населения сосредоточило у себя почти весь экономический потенциал страны);
• наблюдается депопуляция населения: смертность превышает рождаемость, ежегодно население России убывало на 700 тыс. чел. В настоящее время наблюдается повышение рождаемости и снижение смертности, пока ещё слабый прирост населения преимущественно за счёт мигрантов;
• рост негативных социальных явлений: наркомании, беспризорности, опасных болезней.
Стратегической целью Российской социальной политики на ближайшую перспективу объявлено сокращение бедности в 2 раза за 3 года, преодоление социальной деградации населения, а в перспективе – достижение среднеевропейского уровня потребления. Правительством России предлагается политика так называемого субсидиарного государства: социальная помощь распространяется только на тех, кто в ней нуждается (пенсионеры, инвалиды, учащиеся), для работоспособной части населения предполагается создание условий, при которых они сами смогут заработать жизненные блага. Конкретными направлениями социальной политики правительственной программы являются:
• стимулирование рождаемости, в том числе выплата материнского капитала при рождении второго ребёнка и ежемесячного пособия за третьего в регионах с неблагоприятной демографической ситуацией;
• пенсионная реформа – переход к системе с накоплением баллов в зависимости от времени работы и уровня зарплаты (Пенсионный закон 2013 г.);
• модернизация образования – повышение качества образования (Закон об образовании, вступивший в силу с 01.09.2013 г.);
• обеспечение жильем ряда категорий населения (молодежи, военнослужащих, многодетных семей и т. п.) на льготных условиях, а для ветеранов Великой отечественной войны бесплатно;
• жилищно-коммунальная реформа на рыночных принципах с предоставлении льгот для пенсионеров и многодетных семей.
Социально ориентированная экономика предполагает высокоразвитую систему защиты населения. Социальная защита – это система государственной поддержки населения, гарантия прав в области уровня и качества жизни. В мировой практике инструменты социальной защиты подразделяются на страхование и социальную помощь. Страхование распространяется на работающую часть населения. С этой целью создан ряд внебюджетных фондов за счёт отчислений работодателей в размере 34 % от фонда оплаты труда.
Пенсионный фонд предназначен для выплат государственных пенсий и оказания материальной помощи престарелым и нетрудоспособным гражданам.
Фонд социального страхования обеспечивает выплату всех видов пособий: в случае потери трудоспособности, смерти кормильца и т. п.
Фонды обязательного медицинского страхования образуются в составе федерального ФОМС и территориального ФОМС. За счет средств данных фондов осуществляется финансирование здравоохранительных учреждений и оказание медицинской помощи населению.
Одной из форм социальной защиты населения является индексация денежных доходов и сбережений населения, поскольку в условиях высокой инфляции (роста цен на товары и услуги) реальные доходы существенно снижаются. Цель индексации – поддержать покупательную способность денежных доходов (зарплаты, пенсий, стипендий) и сбережений граждан путём их периодического увеличения. С этой целью рассчитывается индекс потребительских цен на товары и услуги и цен прожиточного уровня для разных категорий населения (трудоспособных граждан, пенсионеров, детей до 16 лет). Порог индексации– значение индекса прожиточного минимума, с которого начинается индексация, был установлен в размере 6 %.
Минимальный потребительский бюджет определяется прожиточным минимумом и представляет собой стоимостную оценку минимального натурального набора потребительских товаров, а также услуг, с учетом расходов на налоги и другие обязательные платежи. Его величина устанавливается как в целом по стране, так и по регионам в соответствии с федеральными законами «О прожиточном минимуме в Российской Федерации» и «О потребительской корзине в целом по Российской Федерации» 03.12. 2012 г.
Потребительская корзина включает в себя 25 наименований наиболее распространенных потребительских товаров и услуг: минимальных наборов продуктов питания, одежды и обуви, лекарств и предметов гигиены, мебели, предметов культурно-бытового назначения, жилищно-коммунальные, транспортные и другие виды услуг по определенным законодательством нормам. Минимальный потребительский набор рассчитывается по 16 зонам в соответствии с установленными стандартами потребления, которые учитывают физиологические потребности, природно-климатические условия, национальные традиции и т. п. Ивановская область входит в 11-ю зону вместе с другими областями Центрального региона и Москвой.
Прожиточный минимум в целом по России в 2012 г. составил 6750 р. в месяц, в Ивановской области – 6206 р. в Москве – 9747 р., Санкт-Петербурге – 6613 р. Стоимость фиксированного набора товаров и услуг в среднем по России равна 9428 руб. в месяц, в Ивановской области – 8841,7 руб., в Москве – 13494,2 руб., Санкт-Петербурге – 10065,3 руб. Среднедушевые доходы в 2012 г. составили: в среднем по России – 23058 руб., коэффициент уровня жизни – 3,439, в Москве – 48622 руб. (коэффициент -5), в Санкт-Петер– бурге – 27795 руб. (коэффициент – 4,2), в Ивановской области – 15930 руб. (коэффициент – 2,57). (см. Приложение, табл. 8).
Весьма важную роль в осуществлении социальной политики государства играет реализация специальных социальных программ. В настоящее время выполняются несколько наиболее значимых программ: «Продовольствие», «Доступное жильё», Социальная поддержка детей и инвалидов», которых в России насчитывается около 10 млн. чел., «АнтиСПИД», «Развитие малочисленных народов Севера» и др.
Социальная помощь отдельным группам населения осуществляется через предоставление различного рода льгот: по оплате жилищно-коммунальных услуг и проезда в муниципальном транспорте для ветеранов, военнослужащих, пострадавших в ходе боевых действий и чернобыльской аварии и т. п., через выплаты на детей, льготы матерям-одиночкам, жертвам стихийных бедствий, учащимся. Доля социальных трансфертов ныне составляет 13,3 % в общих доходах населения страны. Всё возрастающую роль играет благотворительная и спонсорская деятельность. Федеральный закон 1995 г. «О благотворительной деятельности и благотворительных организациях» расширяет возможности аккумуляции добровольных пожертвований предпринимателей и населения для этих целей. Создание и деятельность различного рода гуманитарных фондов, организаций в области культуры и общественной сфере регулируется федеральным Законом «О некоммерческих организациях» от 1996 г. в редакции от 02.07. 2013 г.
Показатели социального развития. Уровень социального развития характеризуется системой показателей, отражающих качество жизни населения, – не только уровень жизни, но и степень развития социальной сферы. Наиболее важными показателями социального развития, учитываемыми статистикой, являются:
• среднедушевые доходы;
• средняя заработная плата;
• коэффициент уровня жизни населения, определяемый соотношением среднедушевого дохода и величины прожиточного минимума;
• уровень бедности;
• коэффициент расслоения (децильный коэффициент, коэффициент Джини).
Показатели благосостояния в 2012 г. представлены в Приложении, табл. 7, а по ряду регионов в табл. 5.1.
Таблица 5.1
Показатели благосостояния ряда регионов России в 2012 г.[32]
Как видно из таблицы, наиболее высок уровень жизни в северных национальных округах и г. Москва. Уровень жизни в Ивановской области – в 2,4 раза ниже, чем в Москве, и в 1,5 раза ниже общероссийского показателя.
Уровень бедности, рассчитываемый как доля населения со среднедушевыми доходами ниже прожиточного минимума, составил в 2012 г. по России в целом 10,9 %, наиболее высок уровень бедности в Калмыкии -30,8 %, наиболее низок в Ямало-Ненецком национальном округе – 3,4 %, Татарстане – 4,1 %. В Санкт-Петербурге уровень бедности – 9,0 %, Москве – 9,7 %, в Ивановской области – 13,9 %.
Показатели неравномерности распределения доходов рассчитываются через коэффициент расслоения, определяемый как соотношение доходов 10 % наиболее обеспеченных и 10 % наиболее бедных слоев населения (децильный коэффициент), и коэффициент Джини – показатель концентрации доходов населения (чем выше неравенство в обществе, тем он ближе к 1). По официальным данным, децильный коэффициент в России составляет 13,8, но реально он превышает 20, что свидетельствует о высоком расслоении нашего общества.
В ряде стран используется и такой показатель как индекс счастья, определяемый по ощущению населения страны степени удовлетворённости на основе опросов. Для России уровень удовлетворённости оценён в 34,47 %, для КНР – 57,11, США – 30, 73.
Социальное развитие страны характеризуется и показателями состояния социальной сферы: обеспеченность врачами, количество койко-мест в больницах, развитие образования и сферы культуры, уровень преступности и др.
Число больничных коек в России на 2012 г. составляло 1332, 3 тыс. шт., или 92, 9 на 10000 населения, число врачей – 703,2 тыс. человек (49,1 на 10000 населения, численность среднего медицинского персонала -1520,3 тыс. чел., 106,1 на 10000 населения. Больше всего врачей в расчёте на 10000 численности населения в Петербурге – 80,6, на Чукотке – 73,1, в республике Северная Осетия-Алания – 71.
Заболеваемость населения всеми видами болезней в стране за 2012 год – 97,7 млн. человек или 666,9 человек на 10000 жителей.
Среди показателей состояния культуры весьма важным показателем является выпуск книг всех видов, в 2012 г. было издано 117 тыс. их наименований, общим тиражом 540 млн. книг, что составляет 4 книги в среднем на человека. Состояние культуры характеризует число театров, количество посадочных в них мест, число музеев и их посещаемость населением и туристами, а также развитие туризма в целом.
В международной практике используется так называемый индекс развития человеческого потенциала (ИРЧП), который рассчитывается как усредненное значение трёх обобщающих показателей: индекса ожидаемой жизни (долголетия) при рождении (Iж); индекса достигнутого образования (Iо) и индекса уровня жизни (Iд), равного скорректированному реальному ВВП на душу населения:
Индекс ожидаемой продолжительности жизни (Iж) определяется по формуле
Iж = X–Xmin / Xmax – Xmin,
где X, Xmin, Xmax – соответственно максимальная (85 лет) и минимальная (25 лет) продолжительность жизни.
Индекс достигнутого уровня образования (грамотности) населения (Io) рассчитывается как совокупный индекс грамотности взрослого населения, доли грамотного населения (Iг) и совокупной доли учащихся первого, второго и третьего уровней:
где Iд.у. – доля учащихся в возрасте от 7 до 24 лет (охват населения образованием всех трех ступеней).
Индекс скорректированного реального дохода (ВВП) на душу населения (Iд) определяется соотношением
Iд = (log y – log уmin)/(l0g ymax – log ymin),
где ymin, ymax, y – соответственно минимальный (40 дол.), максимальный (40 тыс. дол.) и фактический доход на душу населения.
Россия по совокупному индексу развития человеческого потенциала в 2011 г. занимала 66-е место в мире (0,755). Индекс долголетия равен 0,7 (при среднем сроке жизни россиянина 70,3 г.). Наиболее высокое значение индекса образования – 0,893 (уровень грамотности – 99,8 %, доля учащихся в возрасте от 7 до 24 лет – 70,8 %, средняя продолжительность обучения – 9 лет). Индекс дохода на душу населения составил 0,589. (ИЧРП США – 0,910, Японии – 0,924, Франции и Великобритании – 0,918, Германии – 0,906, КНР – 0,687, Украины – 0,721, Индии – 0,547).
Россияне имеют самую низкую продолжительность жизни среди ведущих стран мира – 70,3 г., в то время как в Норвегии, Австралии и Японии она составляет свыше 81 год, США – 78,5 и даже в КНР, где уровень жизни населения значительно ниже, чем в России, – 73,5 лет. Только Индия из великих стран имеет более низкий показатель – 65,4 года.
Мирохозяйственные связи национального хозяйства
Современная мировая экономика выступает в форме совокупности отдельных самостоятельных национальных хозяйств. Именно национальные экономики всех стран мира являются главным субъектом мирового хозяйства. Преждевременно говорить о мирохозяйстве как целостной единой экономической структуре, поскольку отсутствует единство принципов, органов и методов управления мировой экономикой. Вместе с тем наблюдаются ярко выраженные процессы интеграции экономик отдельных стран, интернационализации капитала и специализации производства, переплетения рынков, развиваются внешнеэкономические связи стран мира, т. е. идёт процесс глобализации экономик.
Экономики отдельных стран в силу объективных и субъективных причин с различной степенью полноты включены в мировую экономику, связаны общими мирохозяйственными связями. В зависимости от глубины вхождения в мировую экономику выделяются открытые экономики и экономики закрытого типа. Высокая степень открытости свойственна Сингапуру, Тайваню, доля которых во внешнеторговом обороте составляет от 40 до 70 % их ВВП (доля США – 20 %, доля России – 16 %, Японии – 11 %).
Позитивное влияние мирохозяйственных связей выражается в расширении рынков сбыта собственной продукции, возможности получения недостающего сырья, топлива и других продуктов, приобретения передовых технологий, привлечения иностранных капиталов, рабочей силы и передового опыта менеджмента.
Однако с ростом мирохозяйственных связей, углублением производственной специализации стран, переплетением финансовых рынков растет уязвимость, ранимость национальных экономик. Особенно это касается малых стран с недостаточным уровнем экономического потенциала. В результате снижается степень самостоятельности этих государств, они попадают в экономическую (финансовую, технологическую, производственную) зависимость от других стран. Растет угроза экономической безопасности, что, в частности, проявляется в финансовых кризисах, затрагивающих многие страны.
Для характеристики степени открытости национальных экономик используются следующие показатели:
• внешнеторговый оборот страны – объём экспорта и импорта продукции и услуг;
• внешнеторговая квота ВВП страны (доля экспорта в общем объеме национального производства);
• доля импорта отдельных видов продукции в объеме их национального производства (продовольствия, топливно-энергетических ресурсов, оборудования);
• объем иностранных инвестиций в общем объёме накопления страны (портфельных и реальных);
• степень «долларизации» страны (объём вывоза из страны валюты, который достигает в России 20 млрд. дол. ежегодно);
• «утечка мозгов» и т. п.; ущерб от отъезда специалистов за рубеж оценивается для нашей страны в 50 млрд долл. ежегодно.
Экономическое состояние стран оценивается ныне следующим образом: 29 стран относятся к развитым, столько же – к переходным, куда включена и Россия, и 125 стран – к развивающимся. На долю развитых стран приходится 56,3 % мирового ВВП и 75,1 % мирового экспорта товаров и услуг, но они располагают только 15,4 % населения Земли. На долю развивающихся стран, где проживает 78 % жителей планеты, приходится 37,6 % мирового ВВП, они экспортируют лишь 20,3 % мирового объема товаров и услуг. Доля США составляет 21,4 % мирового ВВП, КНР – 12,1. На долю России приходится 2,6 % мирового ВВП при 2,4 % населения. ВВП по ППС составил в 2013 г.: Россия – 3492 млрд. долл., США -16768, КНР – 1619, Индия – 6776,
Япония – 4668, Германия – 3613. Россия занимает первое место в мире по добыче нефти и производству сахарной свёклы, 2-е место по добыче газа (после США), третье по производству чугуна и картофеля, 4-е по производству электроэнергии и зерна, 5-е по вывозке древесины и производству мяса, 6-е по добыче угля, стали, цемента, 7-е по производству хлопчатобумажных тканей, 12-е по производству легковых автомобилей и лишь 14-е по производству бумаги. Россия существенно отстаёт в производстве электроэнергии, стали и автомобилей, но опережает в добыче нефти и газа (табл. 5.2):
Таблица 5.2
Объём производства ряда видов продукции России, США и КНР в 2011 г.
Процессы либерализации и глобализации экономических отношений носят объективный характер. Они вызваны необходимостью повышения эффективности функционирования национальных хозяйств, использования преимуществ международного разделения труда, специализации производства. Открытость экономики России провозглашена как один из ведущих принципов правительственной программы. Однако процессы глобализации, повышение степени открытости экономики требуют государственного регулирования с целью защиты национальных интересов, противодействия негативным явлениям вхождения в мировое экономическое сообщество.
Выделяются два подхода в регулировании внешнеэкономической деятельности: фритредерство – политика свободной торговли – и протекционизм, направленный на защиту отечественных товаропроизводителей на внутреннем рынке (использование таможенных тарифов, установление квот импорта, монополия внешней торговли и т. п.).
Основными тенденциями развития мировой экономики выступают либерализация торговли, экономическая интеграция (создание торгово-экономических блоков), производственная специализация стран, развитие транснациональных компаний и других структур.
Международная торговля – традиционная форма внешнеэкономических связей, ее объемы постоянно возрастают, меняется структура товарообмена прежде всего за счет прироста торговли наукоёмкой продукцией, информационными технологиями. Либерализация торговли предполагает снижение уровня таможенных пошлин, отмену различного рода ограничений, квот поставки продукции на внутренний рынок, борьбу с демпингом (продажа товаров по низким ценам).
Предупреждению «торговых войн» между отдельными государствами способствует объединение стран во Всемирную торговую организацию (ВТО), в которую вступила и Россия с 2013 года. Вступление в ВТО обеспечивает правовую защиту отечественным товаропроизводителям, открывает большие возможности для внешнеэкономической деятельности. Однако ввиду низкой конкурентоспособности нашей продукции излишняя открытость может оказаться весьма болезненной для российской экономики. Для России более приемлемой является политика ограниченной открытости, постепенного вхождения в мировую экономику, сочетания протекционизма и фритредерства.
Широкое распространение в последние годы получила политика создания торгово-экономических союзов, интеграция стран. Наиболее мощными объединениями стран являются: Европейский Союз (ЕС), объединяющий 27 стран Европы, Североамериканское соглашение (НАФТа) в составе США, Канады и Мексики, Европейская ассоциация свободной торговли (ЕАСТ), куда входят Исландия, Норвегия, Швейцария и Лихтенштейн, Азиатское тихоокеанское экономическое сотрудничество (АТЭС), объединяющее 22 государства, в том числе и Россию, и др.
Продолжает укрепляться интеграция стран на постсоветском пространстве в форме Содружества независимых государств (СНГ). В 2010 году создан Таможенный Союз трёх стран – России, Белоруссии и Казахстана, в него намерены войти в 2014 г. также Армения и Киргизия.
С 2015 года будет создан Евразийский экономический союз пяти государств – России, Беларуси, Казахстана, Армении и Киргизии. Образуется союз свободной торговли всех заинтересованных в экономическом сотрудничестве стран, предполагающий формирование наиболее благоприятных условий торговли между этими странами.
Большие перспективы обещает развитие экономического сотрудничества с КНР, в том числе развитие межстрановой специализации. Для России наряду с сырьевой, топливно-энергетической специализацией ведущим направлением должно стать инновационное, наукоёмкое производство.
В настоящее время Россия является крупнейшей страной-экспортёром, прежде всего продукции добывающих отраслей нефти, газа, древесины, минеральных удобрений, металлопроката, зерна. В 2012 г. экспорт был равен 525,4 млрд. долл., импорт – 314,2 млрд. долл., т. е. с превышением экспорта над импортом на 211,2 млрд. долл. Доля России в мировой торговле составила 2,8 % по экспорту и 1,7 % по импорту. Россия является второй страной по продаже вооружений после США, ежегодный оборот вооружений превышает 15 млрд. долл.
Одним из направлений мирохозяйственных связей является создание свободных экономических зон (СЭЗ). Их роль заключается в формировании благоприятных условий предпринимательства для иностранного капитала на части территории данной страны. Наряду с привлечением иностранного капитала СЭЗы играют весьма важную роль в распространении новых технологий, менеджмента и передового опыта других стран.
Свободная экономическая зона представляет собой часть территории страны, где действует особый, льготный режим инвестирования, налогообложения, финансирования и кредитообразования, а также особый валютный и таможенный режим. При этом наблюдается различный характер этих зон: зоны свободной торговли, промышленно-производственные или торгово-промышленные зоны, специализированные зоны и др. Наиболее интересен в этом отношении опыт КНР, где действует тип СЭЗ в форме «открытых прибрежных городов», а также две специальные экономические зоны: Шеньчжень и Хайнань (на одноименном острове). В России статус свободной экономической зоны имеет Калининградская область («Янтарь»). Магаданская область и порт Находка в Приморском крае.
Вхождение России в мировое хозяйство обостряет проблему экономической безопасности страны. Под экономической безопасностью понимается способность институтов государства защищать национальные интересы в области экономики и финансов. Она является составной частью общей системы национальной безопасности государства. Новая Концепция национальной безопасности утверждена Указом Президента в 1997 г., в новой редакции – в 2006 г. Концепция исходит из перспектив многополярного мира, возрастания роли экономических, политических, научно-технических, информационных и экологических факторов, а также обострения международной конкуренции за обладание природными и прочими видами ресурсов, за рынки сбыта. Будущий XXI век, по мнению ряда экономистов, будет веком борьбы за природные ресурсы.
В Государственной стратегии экономической безопасности (Основные положения 1997 г.) дана классификация угроз, их параметров, критериев и индикаторов. Угрозы экономической безопасности страны определяются следующими факторами:
• увеличение имущественной дифференциации населения, что ведет к возрастанию антогонистического потенциала, подрывает социальный мир, растут противоречия в обществе;
• деформированность структуры российской экономики – топливно-сырьевая направленность, завоевание иностранными фирмами внутреннего рынка, рост внешнего долга.
• Неравномерность социально-экономического положения регионов – наличие депрессивных, кризисных и неблагополучных регионов; разрыв уровня жизни между лучшими и худшими показателями достигает огромной величины (показатель уровня жизни в республиках Чечне, Ингушетии, Калмыкии, Тыве в 8-10 раз ниже, чем в Тюменской области и в Москве).
• криминализация общества и хозяйственной деятельности, что выражается в высокой доле теневой экономики (до 40 % ВВП), в ней вращаются огромные средства, равные государственному бюджету; объем взяток оценивался рядом экономистов в 37 млрд. долл., из них 34 млрд. долл. приходится на бизнес. Особую опасность представляет вывоз капиталов за рубеж, который достиг беспрецедентных масштабов (за пореформенные годы вывезено за рубеж от 120 до 300 млрд. долл., ежегодный вывоз превышает 20 млрд. дол.).
Параметрами экономической безопасности выступают наиболее важные макроэкономические показатели, играющие ключевую роль в стабилизации национального хозяйства: денежная масса (М 2), ее динамика, процентная и налоговая ставки, величина бюджетного дефицита, уровень инфляции, безработицы, бедности и др. Соотношение фактических значений показателей с пороговыми (предельно допустимыми) обусловливает степень соответствующей угрозы. Так, пороговое значение уровня бедности определено в 7 %, в то время как его фактический уровень в России равен более 13 %. Критическая доля импорта во внутреннем потреблении не должна превышать 30 %, фактический ее уровень уже превысил порог безопасности.
Основными задачами в области национальной экономической безопасности в настоящее время являются:
• преодоление научно-технической и технологической зависимости;
• существенное повышение уровня жизни народа, сокращение имущественного расслоения населения;
• создание благоприятных условий внешнеэкономической деятельности;
• формирование единого экономического пространства со странами СНГ;
• обеспечение финансовой устойчивости страны.
В новых геополитических условиях, когда по сути нарушены базовые принципы взаимодействия стран, попраны прежние договорённости (экономические санкции против России, введённые США и их сателлитами, двойные стандарты, а точнее – беспринципность), Россия стоит перед новыми вызовами. Возникает объективная необходимость самообеспечения страны продовольствием, новейшим оборудованием и вооружениями. Россия вынуждена развернуться на Восток, обеспечить тесное сотрудничество с КНР, Индией, с другими странами БРИКС. Обеспечения многополярного мира является ведущей стратегией России на международной арене. Одним из направлений новой экономической политики ныне выступает необходимость отказа от доллара как основной международной валюты в торговле между странами и переход на использование национальных валют.
Список использованной литературы
Официальные и нормативные материалы:
Концепция долгосрочного социально-кономического развития Российской Федерации до 2020 г. Утверждена Правительством РФ от 17.11.2008 г.
Об основах стратегического планирования в Российской Фелерации. Закон РФ о 28 июня 2014 г.
Стратегия инновационного развития Российской федерации до 2000 года. Утверждена Правительством РФ от 8.12.2011 г.
Приоритетные направления развития науки, технологий и техники. Утверждено Правительством РФ от 8.12. 2011 г.
Перечень критических технологий федерального уровня. Утверждено Правительством РФ от 8.12. 2011 г.
Основная литература:
1. Национальная экономика: Учебник / Под общ. Ред Р.М. Нуреева. – М.: ИНФРА-М, 2014. 410с.
2. Миропольский Д.Д., Максимцев И.А.,Тарасевич Л.С. Основы теоретической экономии/ Учебник для вузов, СПб, «Питер», 2014.
3. Бардовский В.П., Рудакова О.В., Самородова Е.М. Экономика. – М. «Форум»: ИНФРА-М, 2012.
4. Борисов Е.Ф. Экономика/Учебник. – М.Юрайт, 2013.
5. Булатов А.С. Национальная экономика/Учеб. пособие. – М.:ИНФРА-М, 2011.
6. Национальная экономика: Учебник / Архангельский В.Н. и др. – М.: РАГС, 2010. 508с.
7. Олейников А.А. Экономическая теория. Политическая экономия наиионального хозяйства/ Учебник для вузов. – М.: Институт русской циилизации,2011. 1136 с.
8. Региональная экономика: учебник для вузов /Под
ред. Т.Г.Морозовой. – М.: МАКС-ДАНА, 2009,
9. Бабаев Б.Д., Берендеева А.Б., Клюзина С.В. Региональная экономика/Учеб. пособие. – Иваново, ИвГУ, 2012.
10. Инновационный тип развития экономики: Учебник Под ред. А.Н.Фоломьева. – М.: изд-во РАГС, 2008. 712с.
11. Корниенко О. В. Национальная экономика. Учебник. – СПб.: Питер. 2008. 256 с.
12. Национальная экономика: учебник / Под ред. П. В. Савченко. – М.: Экономистъ, 2007. 813 с.
13. Национальная экономика: Учеб. / Под ред. Е.А.Шульги. – М.: РЭА, 2002. 591 с.
14. Бункина М.К. Национальная экономика. Учеб. – М.: Логос, 2002. 488с.
15. Градов А.П. Национальная экономика: Курс лекций. – СПб, 2007. 316с.
16. Юсупов К.Н., Янгиров А.В., Таймасов А.Р. Национальная экономика/ учеб. пособие. – М.: Проспект, 2008.
17. Экономика: Учебник для бакалавров/ Под ред. А.И. Архипова, А.К. Большакова. – М.: "Проспект", 2013. 848 с.
18. Козырев Н. Основы современной экономики. – М.: Изд-во финансов и статистики, 2007. 544 с.
19. Рожков Г.В. Генезис инновационной экономики в России. – М.: МАКСпресс, 2009, 886 с.
20. Шапкин И.Н.,Кузнецова О. Д, Квасов А. С. Экономическая история: учебник. – М.: КНОРУС, 2014.
21. Столбов В. П. История экономики. – Иваново, Изд-во ИГХТУ, 2003.
22. Конотопов М.В.,Сметанин С.И. История экономики Учебник для вузов. – М.: Академический просеет, 2000.
Дополнительная литература:
21. Аганбегян А.Г. Социально-экономическое развитие России: анализ и прогноз// Проблемы прогнозирования, 2014, № 4, с. 3–16.
20. Артёмов А. и др. Модернизация государственного управления экономикой//Экономист, 2008, № 2. с.3 -14.
21 Буркова Н. и др. Современная экономика России: справочные и аналитические материалы. М.: Проспект, 2010.
22 Водянов А. и др. Инвестиционные проекты, финансируемые из федерального бюджета: Методология оценки эффективности// РЭЖ, 2006, № 1.С. 63–73.
23. Виленский П. Л., Лифшиц В. Н., Смоляк С. А. Оценка эффективности инвестиционных проектов. Теория и практика. – М.: Изд-во «Дело», 2002.
24. Глазьев С. Ю. Стратегия опережающего развития России в условиях глобального кризиса. – М.: Экономика, 2010, 255 с.
25. Долгосрочный прогноз развития экономики России на 2007–2030 гг.//проблемы прогнозирования,2007,№ 6, с. 3 – 45.
26. Дубенецкий Я. И. Модернизация экономики: направлении, ресурс, механизмы //Проблемы прогнозирования,2013, № 4, с. 3–11.
27. Корчагин Ю.А. Современная экономика России. – Ростов на Дону, «Феникс», 2007.
28. Львов Д. С. Экономическое развитие. М.: Экономика, 2003. 29. Медведев М.Ю. Альтернативная экономика – М.: КНОРУС,2010.
30. Методические рекомендации по оценке эффективности инвестиционных проектов. – М.: ОАО изд-во «Экономика», 2000. 31. Модернизация экономики России: кардинальное улучшение инвестиционного климата//Вопросы экономики, 2010, № 10, с. 68–89.
32. Никишин Е.С., Окороков В.Р. Динамика экономического развития России. – СПб, «Инкор», 2003.
33. Основы наукоёмкой экономики /знание-креативность-инновации) /учебник //Под ред. И. А.Масленникова.-М.: Креативная экономика, 2010.456 с.
34. Петраков Н. К вопросу о модернизации экономики //Вопросы экономики,2010, № 12, с. 3–6.
35. Попов В.В. Стратегия экономического развития. – М.: Изд-во ВШЭ,2011. 336 с.
36. Попов Г. О цивилизации ХХ1 века. //Вопросы экономики, 2013, № 2, с. 94–107.
37. Фролов И.Э., Ганичев Н.А. Научно-технический потенциал России на современном этапе: проблемы реализации и перспективы развития / Проблемы прогнозирования, 2014, № 1, с. 3–20.